质量管理体系内部审核报告

-1-附件：质量管理体系内部审核报告（2007年度）中国水利水电科学研究院二○○七年八月三十日-2-IWHRJLCX17-062007年内部审核报告第1页共3页审核目的：检查质量管理体系文件是否得到有效实施；验证质量管理体系的符合性和有效性，为质量管理体系的持续改进提供依据。审核范围：质量管理体系涉及的所有部门、过程和工作场所。所覆盖的产品：水利水电、火电、核电等相关行业科学（试验）研究、技术开发与转让、技术咨询与服务、仪器设备与软件开发、工程监测、工程检测和专利转让等；研究生教育与博士后管理。审核准则：GB/T19001—2000标准、质量手册、程序文件、作业文件以及国家和地方有关的法律、法规和标准。审核日期：2007年8月28～30日受审核部门：院领导、院办公室、人事劳动教育处、科研管理与规划计划处、财务与资产管理处、监察与审计处、水资源所、防洪减灾所、水环境所、水利研究所、工程抗震研究中心、岩土工程研究所、结构材料研究所（研）、泥沙研究所、水力学研究所、遥感中心、水力机械试验室、综合事业部办公室、信息网络中心、研究生部、标准化中心。审核组长：汪小刚审核员：邓湘汉、李锦秀、彭静、邢义川、杨凌丽、刘玉龙、尤建青、李雪萍、张学琴、黄诗峰、何耘、蔡志新、黄丽清、宋晖、杨月洁、刘春晶、李华、陈业平、于爱华、王剑影、齐莹、王建文、王麟贻、朱梦熊、王孝忠、左宗宽-3-第2页共3页审核过程综述：依据GB/T19001-2000标准的要求，自2007年8月28～30日共3天时间，按计划对全院进行了2007年度内部质量管理体系审核。28日上午召开了首次会议，管理者代表汪小刚副院长对审核工作提出了要求。然后审核组分4个小组先后到20个部门和有关试验室进行了现场审核，并对院领导层进行了审核。审核组采用面谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对各部门体系运行情况进行了全面的检查，对提交的文件资料进行了认真审核，对以前审核中发现不合格项的纠正措施实施情况进行跟踪验证，对2006年管理评审提出的问题落实情况进行了检查，并对照文件规定，对各部门在体系文件运行过程中存在的问题开出了不合格项报告，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。30日下午末次会议前审核组长汪小刚副院长召开审核组会议，各审核小组报告了分组审核情况。末次会议上聘请的审核专家提出了有关审核意见和建议，审核组报告了审核情况，汪小刚副院长作了总结讲话。不符合项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）：本次审核未发现严重不符合项，一般不符合项20个。按单位不符合项最多的为3项，最少的为0项。其分布详见附件《不符合项汇总表》。一、审核过程中发现的不合格项主要集中在以下几个方面：1、部门对标准和体系文件的学习还不够到位，致使实际工作与体系要求不相符；2、个别部门文件清单缺少法律法规部分，记录清单还存在缺项、漏项等现象；3、对“产品实现的策划”、“监视和测量装置的控制”、“过程的监视和测量”以及“数据分析”等条款的过程控制尚有待加强，并须留下相应作证记录；4、各部门建立质量目标，但部分单位对质量目标的实现情况提供不出考核证据；5、院最终科研成果的交付、交付后的知识产权保护及成果保密等意识还比较薄弱，并缺乏有效防护措施。二、改进的建议：1、领导要高度重视程度质量管理工作，应进一步加大体系文件的宣贯及执行力度，使实际工作能够按标准程序进行；2、各部门应对本部门质量体系运行情况进行内部审核，对本部门质量目标实现情况进行监督，将检查结果作为工作业绩的一项考核指标，加速目标实现的进程。-4-第3页共3页对管理体系的评价及结论：（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：质量体系运行内审结果表明，我院2007A/1版质量管理体系文件基本符合GB/T19001-2000标准的要求,适合我院实际情况，各部门在日常工作中总体上能按照文件规定要求开展质量管理，日常管理工作的过程控制意识得到明显提高，管理工作也逐步规范化，以顾客为关注焦点的服务意识得到明显加强，并建立了纠正、预防不合格和持续改进的工作机制。一年来，我院未发生质量责任事故，也没有收到顾客对我院科研成果的投诉，项目能够顺利通过顾客和主管部门的审查、评估或鉴定、验收，科研成果质量稳定，根据现有范围内的顾客满意度调查结果显示，市场信誉良好。因此，总体来说，我院质量管理体系运行基本有效，内审过程中发现的不符合项对院质量管理体系的整体运行无大的影响，有关条款已经和有关部门领导进行了沟通确认，审核组也提出了整改意见，供各部门参考。纠正措施要求：各部门对本次审核不合格项要认真分析不符合原因，采取纠正措施，要求在9月20日前完成整改。审核报告分发对象：审核报告分发范围：院有关领导、体系覆盖的各部门。审核报告的附件：共2件，计20页附件1：不符合项汇总表2页附件2：不符合项报告计20页审核组签字：审核组长：日期：批准：日期：-5-IWHRJLCX17-05不符合项汇总表第1页共2页院办公室人事劳动教育处规划计划处科研管理与财务与资产管理处监察与审计处水资源所防洪减灾所水环境所水利研究所工程抗震研究中心岩土工程研究所结构材料研究所泥沙研究所水力学研究所遥感技术应用中心水力机械试验室办公室综合事业部信息网络中心综合事业部研究生部综合事业部标准化中心综合事业部合计4.2.3文件控制1124.2.4记录控制115.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.4.1质量目标1125.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.2.2能力、意识和培训1126.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划117.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定117.2.2与产品有关的要求的评审条款号条款名称部门-6-不符合项汇总表第2页共2页院办公室人事劳动教育处规划计划处科研管理与财务与资产管理处监察与审计处水资源所防洪减灾所水环境所水利研究所工程抗震研究中心岩土工程研究所结构材料研究所泥沙研究所水力学研究所遥感技术应用中心水力机械试验室办公室综合事业部信息网络中心综合事业部研究生部综合事业部标准化中心综合事业部合计7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划7.3.2设计和开发输入7.3.3设计和开发输出7.3.4设计和开发评审7.3.7设计和开发更改的控制7.4采购7.4.1采购过程1127.5.1生产和服务提供的控制117.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护117.6监视和测量装置的控制11138.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量1128.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析1128.5纠正以及预防措施合计12121111113112120注:一般不符合项的数量用阿拉伯数字1、2、3……填写；严重不符合项的数量用罗马数字ⅰ、ⅱ、iii……填写。填表人：于爱华2007年8月30日条款名称部门条款号-7-