DB11T 2186-2023 安全评价机构服务规范

—2023北京市地方标准安全评价机构服务规范Specificationforsafetyassessmentagenciesservice2023-12-25发布2024-04-01实施北京市市场监督管理局发布—2023I目次前言..................................................................................II1范围.................................................................................12规范性引用文件.......................................................................13术语和定义...........................................................................14基本要求.............................................................................15服务内容与要求.......................................................................36持续改进.............................................................................5附录A（资料性）过程控制体系文件主要内容...............................................7附录B（资料性）报告审核主要内容.......................................................8附录C（资料性）各类档案及归档内容.....................................................9—2023II前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由北京市应急管理局提出。本文件由北京市应急管理局归口。本文件由北京市应急管理局组织实施。本文件起草单位：北京市化工职业病防治院、中国安全生产协会、北京国信安科技术有限公司、北京市应急管理科学技术研究院。本文件主要起草人：徐晓虹、王琛、周圆、崔西勇、刘雪琴、高静静、郑昀、时会佳、郑爱东、王雷、秦晓伟、张旭凤、朱金磊、高春桥。—20231安全评价机构服务规范1范围本文件规定了安全评价机构服务的基本要求、服务内容与要求、持续改进。本文件适用于安全评价机构服务的管理。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ8001安全评价通则AQ8002安全预评价导则AQ8003安全验收评价导则3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1法定安全评价statutorysafetyassessment法律、行政法规或者国务院决定设定的安全评价中介服务事项。4基本要求4.1管理要求4.1.1安全评价机构（以下简称机构）应公平竞争，并遵守安全评价技术服务市场秩序。4.1.2应科学、客观、公正、独立地开展安全评价，真实、准确地做出评价结论。4.1.3应通过过程控制体系的运行和完善，规范并持续改进内部管理。4.1.4宜通过新方法、新技术提高安全评价技术服务能力。4.1.5机构及相关人员应保守委托方的技术和商业秘密。4.1.6应建立、实施、保持并持续改进能覆盖安全评价活动全过程及日常管理工作的过程控制体系文件。过程控制体系文件包括过程控制手册、程序文件、作业文件、管理制度、记录，主要文件内容参见附录A。4.1.7应制定过程控制体系文件编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订、回收和废止的程序，确保过程控制体系文件有效实施。4.1.8建立健全相关制度，宜包括以下内容：a)评价人员和技术专家管理；b)业绩考核管理；—20232c)业务培训；d)信息通报；e)跟踪服务；f)保密要求；g)资质和印章管理；h)责任追究和奖惩；i)从业告知管理；j)投标管理；k)投诉申诉管理；l)其他保障机构管理的制度。4.1.9应收集适用本机构所有业务范围法律法规规章、标准规范、政策文件等评价依据，并定期辨识更新法律法规规章、标准规范、政策文件库，宜每季度辨识更新一次，并保留辨识更新评价依据的名称、文号和标准号、获取途径及更新时间等记录，并适时组织宣贯和培训。4.2人员管理4.2.1应建立、实施、保持并持续改进运行人员管理程序，规范人员的录用、培训和管理。4.2.2应根据项目行业要求成立项目组，并设项目组组长，负责项目的具体实施和质量管理。4.2.3安全评价项目组成员应由安全评价技术人员组成，根据分工完成承担的任务。4.2.4机构应任命专职过程控制负责人，负责评价过程的管控。4.2.5机构应任命专职技术负责人，负责对评价项目实施过程进行技术指导和评价报告技术审核。每项法定安全评价业务范围宜配备一名专业匹配的技术负责人。技术负责人变更应在规定时间内办理变更手续。4.2.6每年应根据培训需求制定培训计划并组织实施，培训内容至少应包括：安全生产相关法律法规标准规范、安全评价方法、事故案例等。培训计划、培训实施过程和培训考核等应形成培训记录档案。4.2.7安全评价技术人员应持续接受培训教育，具备所承接业务的评价能力。4.2.8应明确机构资质印章管理员、档案管理员、设备管理员等辅助管理人员。4.2.9机构主要负责人应任命相关人员负责组织内部审核和管理评审。4.2.10建立安全评价技术人员档案，档案至少应包括以下内容：a)人员的简历、学历证书、职称证书和资格证书等专业能力证明文件及能力确认文件；b)教育培训记录；c)劳动关系证明材料，包括合法劳动合同或劳务合同，基本养老保险、失业保险、基本医疗保险和工伤保险等有效证明；d)业务考核记录；e)其他相关资料等。4.3设备和软件管理4.3.1应建立、实施、保持并持续改进运行设备和软件管理程序，规范设备和软件的采购、使用、检定校准、更新升级、维护保养和报废管理。4.3.2应配备相应的通用设备和与业务范围相匹配的专用设备、定性定量评价软件。4.3.3按规定应定期对设备进行检定或校准、对软件进行维护升级。4.3.4应建立专用设备及软件档案，并指定人员负责管理，做好专用设备及软件日常使用记录。4.3.5专用设备或软件档案宜包括以下内容：—20233a)设备及软件名称、型号、唯一性标识号、当前位置台账记录；b)设备检定或校准周期计划；c)设备制造商的说明书、出厂合格证书、发票复印件等；d)设备的任何损坏、故障、改装、修理和维护的记录；e)设备接收和启用日期；f)需要定期检定或校准的设备，应保存检定校准证书及检定校准结果确认记录。4.3.6宜建立安全评价过程控制管理信息系统，实现过程控制电子化、信息化，包括查阅过程控制体系文件、法律法规、标准、基础数据库、人员档案管理、资质和印章使用审批、评价项目实施过程记录等功能。4.4资质证书和印章使用4.4.1应建立、实施、保持并持续改进资质证书和印章管理程序，并指定人员负责管理，建立资质证书和印章领用、使用记录。4.4.2记录内容至少包括使用用途、使用时间、使用人、批准人。4.4.3宜在资质证书影印件上标注使用用途及使用日期。4.5信息公开4.5.1应当在本单位网站公开相关信息，公开信息至少包括：a)基本情况介绍，包括机构的名称、法定代表人、主要负责人、注册资金、固定资产、注册地址、办公地址及联系方式、机构简要介绍、业务范围、投诉电话；b)安全评价资质证书；c)安全评价技术负责人、安全评价过程控制负责人、安全评价技术人员级别和专业、注册安全工程师等人员信息；d)安全评价业务范围专用设备及软件、通用设备设施型号和数量；e)收费标准。4.5.2宜在本单位网站公开业务领域范围专家信息、机构主要技术业绩等。4.5.3应及时更新网站信息。5服务内容与要求5.1初访对有意向承接的安全评价项目，宜进行初访，并形成记录，为风险分析提供依据。5.2风险分析5.2.1在安全评价合同签订前，应对评价项目进行风险分析，风险分析的内容包括但不限于：a)评价对象基本概况；b)项目风险可接受程度；c)业务范围的符合性；d)安全评价技术人员专业构成的符合性；e)项目的经济性；f)项目的可行性等。5.2.2风险分析记录由参与风险分析的人员签字并注明日期，留档保存。5.2.3风险分析后合同签订前，当项目内容发生较大变化应重新进行风险分析。—202345.3合同签订5.3.1风险分析后，拟承接的项目应签订合同。5.3.2合同内容应明确服务对象、范围、技术服务期限、评价报告公开内容及双方的权利、义务和责任等。5.3.3如需修改合同，涉及评价对象、项目风险发生变化的，应重新进行风险分析。5.4项目实施5.4.1成立项目组5.4.1.1签订评价合同后，应下达项目任务书，根据项目所属业务范围和专业要求，成立评价项目组，任命项目组组长，并形成记录。5.4.1.2明确项目组成员、过程控制负责人和技术负责人。5.4.2制定工作方案5.4.2.1项目组组长组织制订实施项目的工作方案。5.4.2.2工作方案内容包括但不限于：评价项目名称、项目组成员及分工、法定项目从业告知、工作进度安排等。5.4.3从业告知法定安全评价项目应在开展现场技术服务前七个工作日内，提交安全评价机构从业告知书。5.4.4资料收集应根据评价项目需要，收集相关法律法规规章、标准规范、政策文件、类比资料和项目资料。5.4.5现场勘验5.4.5.1现场勘验不应少于两人，其中项目组组长和负责现场勘验人员应参加。5.4.5.2现场工作应形成书面和影像记录。5.4.5.3现场勘验包括但不限于：周边环境、平面布置、建构筑物及安全间距、原辅材料、设备设施和安全设施、现场隐患等，并做好书面记录，应有现场勘验人员和委托方签字。5.4.5.4影像记录应包括但不限于：现场勘验人员在显著标志物前图像（影像），项目周边四个方位的图像（影像），隐患图像（影像）等。因委托方保密要求或其他特殊情况，项目组无法拍摄或保留现场图像影像的，应由委托方出具书面说明，并至少保留勘验人员到过现场开展工作的证明，如在非涉密地点拍摄的图像影像等。5.4.6与委托方交换意见5.4.6.1现场勘验人员应与委托方就勘验结果交换意见。5.4.6.2机构应根据现场勘验发现的隐患，出具书面意见，经项目组组长签字，评价机构盖章后交委托方，并沟通安全隐患整改周期及整改建议。5.4.6.3应保留与委托方沟通的往来信函、传真、电子邮件等沟通交换意见记录。5.4.7报告编制根据现场勘验结果及收集资料，按AQ8001、AQ8002、AQ8003等要求编制评价报告。5.4.8评价报告审核—202355.4.8.1报告审核应包括报告初审、技术负责人审核和过程控制负责人审核。5.4.8.2报告初审可采取项目组会审或专人审核的方式。5.4.8.3初审报告修改后由技术负责人对安全评价报告的技术内容进行审核。5.4.8.4过程控制负责人对评价全过程的控制情况进行审核。5.4.8.5审核记录及审核修改回复应完整归档。报