DB11T 1040-2013 工业企业清洁生产审核报告编制技术规范

ICS13.020.01Z04备案号:40353-2014DB11北京市地方标准DB11/T1040—2013工业企业清洁生产审核报告编制技术规范TechnicalSpecificationontheDevelopmentofAuditReportsforCleanerProductionforIndustrialEnterprise2013-12-20发布2014-04-01实施北京市质量技术监督局发布DB11/T1040—2013I目次前言.................................................................................II引言................................................................................III1范围................................................................................12规范性引用文件......................................................................13术语和定义..........................................................................14审核报告总体要求....................................................................25审核报告正文编写技术要求............................................................3附录A（资料性附录）资料性用表..................................................16附录B（资料性附录）工业清洁生产审核报告编写排版要求............................32附录C（规范性附录）需重点审核的有毒有害物质名录................................35附录D（规范性附录）清洁生产方案效益计算方法....................................37附录E（规范性附录）清洁生产方案经济可行性分析方法..............................40DB11/T1040—2013II前言本标准依据GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由北京市经济和信息化委员会提出并归口。本标准由北京市经济和信息化委员会、北京市环境保护局、北京市发展和改革委员会共同组织实施。本标准起草单位：北京节能环保中心、北京京诚嘉宇环境科技有限公司（冶金清洁生产技术中心）。本标准起草人：唐艳芬、杨宝玉、薛捍平、刘志鹏、刘安、胡永锋、李南娜。DB11/T1040—2013III引言为贯彻实施《中华人民共和国清洁生产促进法》，提高资源与能源利用效率，减少污染物产生与排放，保护北京地区环境质量，为北京市推进工业企业实施清洁生产，工业企业编写清洁生产审核报告提供技术支持和指导，制定本标准。DB11/T1040—20131工业企业清洁生产审核报告编制技术规范1范围本标准规定了工业企业清洁生产审核报告的总体要求和审核报告正文编写的技术要求。本标准适用于工业企业清洁生产审核报告的编制，可供工业企业清洁生产审核评估参考。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T4754国民经济行业分类与代码GB/T12452企业水平衡测试通则GB/T13234企业节能量计算方法GB/T15316节能监测技术通则GB/T16615企业能量平衡表编制方法GB17167用能单位能源计量器具配备和管理通则DB11/307水污染物排放标准3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1清洁生产审核cleanerproductionaudit按照一定程序，对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用、产生，降低能耗、物耗以及废物产生的方案，进而选定和实施技术、经济及环境可行的清洁生产方案的过程。3.2清洁生产审核内审员internalcleanerproductionauditor接受清洁生产相关机构组织培训、系统学习和掌握清洁生产审核方法学知识，经工业企业内部考试合格，获得清洁生产审核资格证书，并在工业企业内部从事清洁生产审核活动的员工。3.3审核期auditperiod企业开展一轮清洁生产审核活动从起始日期到结束日期的时间段。3.4DB11/T1040—20132审核考察期reviewperiodofaudit企业开展清洁生产审核活动当年回溯三个自然年的时间加上审核当年年初到审核启动前的时间段。对无行业清洁生产标准或清洁生产评价指标体系的企业，回溯时间应延长到五个自然年。3.5审核基准年benchmarkperiodofaudit企业开展清洁生产审核活动当年的上一自然年度。非连续生产企业可取上一年度同一生产周期为审核基准年。3.6清洁生产目标实现期periodforachievingcleanerproductiongoal企业开展一轮清洁生产审核活动为完成全部清洁生产目标所需要花费的时间段。4审核报告总体要求4.1报告封面报告封面按从上到下顺序应包括以下内容：a)北京市第XXX批强制/自愿审核（强制审核企业选择“强制”，自愿审核企业选“自愿”）；b)审核报告名称；c)审核报告评估版本；注：申请评估的审核报告标注“评估版”；根据评估专家意见修改完善后的审核报告标注“评估修改版”。d)报告编写单位（企业名称在上，咨询机构名称在下）；注：无咨询机构的，在审核报告封面可不填写咨询机构名称。e)报告完成时间落款（具体到月）。4.2报告内封面报告内封面按从上到下顺序应包括以下内容：a)北京市第XXX批强制/自愿审核（强制审核企业选择“强制”，自愿审核企业选“自愿”）；b)审核报告名称；c)审核报告评估版本（评估版、评估修改版）；d)审核报告编写单位（第一行：企业全称，加盖公章；第二行：咨询机构全称，加盖公章）；注：企业符合国家相关规定要求，自主开展清洁生产审核并编写清洁生产审核报告，审核报告封面可不填写咨询机构名称。e)审核报告完成时间（具体到月）。f)有咨询机构的报告内封面应包括参加审核项目人员表和参加审核报告编写人员表、参加咨询工作的专家表和咨询机构参与报告编写人员表，参见附录A表A.1至表A.4。注：无咨询机构的情况下，报告内封面参见附录A表A.1、表A.3。g)企业简况表，参见附录A表A.5。4.3报告正文内容框架审核报告正文应包括以下内容：a)前言；DB11/T1040—20133b)第1章企业概况；c)第2章审核准备；d)第3章预审核；e)第4章审核；f)第5章方案的产生和筛选；g)第6章方案的确定；h)第7章方案实施；i)第8章持续清洁生产；j)第9章结论；k)附件。4.4编写排版要求报告的编写排版参照附录B，并正反面打印。5审核报告正文编写技术要求5.1前言前言应包括但不限于以下内容：a)企业开展清洁生产审核工作的必要性；b)政府主管部门对企业开展清洁生产审核工作的要求（说明企业审核类型，是强制审核企业或是自愿审核企业；强审企业还应说明强审类型及强审原因）；c)明确说明本轮审核是第几轮审核及上一轮审核时间和评估情况，中费方案和高费方案（以下简称“中高费”方案）实施及绩效取得情况、持续清洁生产情况等；d)本轮清洁生产审核范围、对象、审核时限划分（包括：审核期、审核考察期、审核基准年、清洁生产目标实施期）；e)本轮审核所依据的国家和地方政府与开展清洁生产工作相关的法律、法规、政策、标准、规范等文件。注：本轮清洁生产审核范围出现同一法人所属公司分布于不同地理位置、企业注册地和生产地不在同一地区等情况时，应予以说明。5.2企业概况5.2.1企业简况企业简况应包括但不限于以下内容：a)企业成立时间；b)所有制性质；c)行业类别；d)审核基准年内主要生产工艺、生产规模、产品结构情况等。5.2.2企业地理位置和平面布置地理位置和平面布置应包括但不限于以下内容：a)企业所在区域地理位置图及相关文字描述说明；DB11/T1040—20134b)企业厂界周边环境敏感点分布情况（如水源地、河流、医院、学校、幼儿园等）及相关内容说明；涉及国家和地方总量排放控制的重金属综合防治企业还应提供最新环境影响评价文件；c)审核基准年末企业厂区平面布置图及相关文字说明，图中应标有主要生产车间、有毒有害物质的贮存及分布；平面图应标注方位、有关点位和比例尺；d)当审核活动由集团公司发起组织，审核范围涉及集团公司下属二级公司或三级公司时，应采用图表并配文字，说明审核范围内不同审核单元在该集团公司内的组织隶属关系及空间分布情况。5.2.3企业生产设施、产品产量、产值等情况简要说明企业在审核基准年末生产设施配置、产品产量和产品产值等相关情况。5.2.4企业组织机构设置及在册人员构成情况企业组织机构设置及在册人员构成情况应包括但不限于以下内容：a)简述审核基准年末审核范围内企业组织机构设置及职责分工情况。b)审核基准年末企业在册人员构成情况，包括在册人员总数，管理干部、专业技术人员、生产岗位人员构成情况。5.2.5企业管理情况企业管理情况应包括但不限于以下内容：a)审核考察期内能源管理情况，内容包括：能源管理机构设置情况，节能活动开展情况、节能目标完成情况、节能项目与措施实施情况、节能项目累计投资情况、完成节能量情况等；b)审核考察期内环境管理情况，内容包括：环保管理制度制订与执行情况；污染物达标排放、有毒有害物质使用及排放、总量控制与总量减排完成情况；是否发生过环保处罚及投诉信访事件、环境污染事件等；c)审核考察期内在节能减排、清洁生产、循环经济等方面取得的各项荣誉；d)建立及保持环境管理体系、能源管理体系、质量管理体系、职业健康安全管理体系情况及环境标志产品认证情况；e)有毒有害物质识别、产生、使用、处置场所情况；环境风险源识别及厂区平面分布情况；f)环境风险应急预案制定及演练情况。5.3审核准备5.3.1高层领导参与情况简要说明企业高层领导对清洁生产审核工作的重视以及高层领导在清洁生产领导小组中所承担的职责和所做的工作。5.3.2审核机构设置情况清洁生产审核机构设置情况应包括但不限于以下内容：a)说明企业清洁生产审核领导小组成立情况，编制领导小组成员与职责分工表，参见附录A表A.6；b)说明企业清洁生产审核工作小组成立情况，编制工作小组成员与职责分工表，参见附录A表A.7；c)当企业生产规模较小且组织构架简单时，领导小组和工作小组可合并为审核工作小组。DB11/T1040—201355.3.3审核工作计划根据企业审核工作起始与截止时间，采用表格形式，按照审核7个阶段合理安排审核时间和审核工作任务；审核工作计划表参见附录A表A.8。5.3.4宣传与培训宣传与培训应包括但不限于以下内容：a)开展清洁生产宣贯的时间、地点、培训机构、参加人员、人数及宣贯材料内容，应有文字表述和相关照片证明；b)开展清洁生产审核内审员培训的时间、地点、培训机构、参加人员和人数及培训内容，应有文字表述和相关照片证明；c)企业开展清洁生产宣传普及活动的宣传材料、场所与内容的说明和相关照片证明。5.3.5克服障碍克服障碍应包括但不限于以下内容：a)说明清洁生产障碍调查问卷发放和填写情况；b)汇总整理清洁生产障碍情况及对应解决办法，并形成表格。具体表格参见附录A表A.9。5.4预审核5.4.1企业生产概况5.4.1.1现场考察情况简要描述现场考察情况，应包括但不限于以下内