廉洁风险点及表现形式及防控措施最新4篇

1/14廉洁风险点及表现形式及防控措施最新4篇廉洁风险点及表现形式及防控措施【第一篇】根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。廉洁从业风险防控措施针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。2/142、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。廉洁风险点及表现形式及防控措施【第二篇】（一）学校收费1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。（二）大宗物资采购1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的.人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制3/14单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。（三）资产及财务管理1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。（四）学校招生1、违反义务教育阶段划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招生。2、在招生普查过程中弄虚作假。。（五）教师人事调动1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。2、私自调动（借用）人员。（六）学生学籍管理1、不按规定审查、办理学籍。2、不按规定转出、转入学生。3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。4/14（七）教师以教谋私1、有偿家教。2、兜售资料。3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。4、私自收费。5、接受家长宴请。廉洁风险点及表现形式及防控措施【第三篇】一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；5/1412、在临时用工选用上，任人唯亲；13、在质量安全事故处理上不按规定处理。防控措施：1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。二、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；6/142、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共-产-党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。1防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；3、对要求加入中国共-产-党的职工，要根据党章的规定办理；4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；7/148、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销工会经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。三、纪检监察风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；4、监督不到位，影响单位稳定；5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不8/14到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。廉洁风险点及表现形式及防控措施【第四篇】为深入落实全面从严治党要求，进一步加强对权力运行的监督和制约，有效防控廉洁风险，提高预防腐败工作水平，促进工厂持续健康发展，按照公司党组《关于深化廉洁风险防控工作的指导意见》的相关要求，结合工厂实际，制定本实施方案。一、指导思想以中央“四个全面”战略布局为统领，深入贯彻落实全面从严治党要求，严格遵守党章党规党纪，坚定政治方向、坚持问题导向、坚守价值取向，牢固树立政治意识、大局意识、核心意识和看齐意识，以规范和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，着力构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度配套、预警及时的廉洁风险防范机制，不断提高工厂预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。二、工作目标在认真总结廉洁风险防控工作开展以来的经验、查找不足的基础上，结合人员变动、职能变化、职权调整、流程变革以及制度更新等情况，进一步深化廉洁风险防控工作。主要目标是：9/14（一）建立防控体系。围绕工作职责和职权范围，查找在权力运行、机制制度、思想道德、外部环境等方面存在的廉洁风险，确定风险类型和风险级别，制定防控措施，通过前期预防、中期监控、后期处置对廉洁风险实施防控。建立覆盖各部门及权力运行各环节的廉洁风险防控体系。（二）实施动态管理。围绕制定方案、贯彻执行、检查考核、修正完善等4个环节，实施对风险防控的动态化管理。梳理和明确《权力清单》、《责任清单》、《风险清单》和《措施清单》。建立相关制度健全、机制运行顺畅、措施执行有力、预防成效明显，具有许烟特色的廉洁风险防控长效机制。三、工作步骤及要求（一）学习贯彻学习贯彻中纪委、省纪委、国家局关于加强廉洁风险防控工作和党风廉政建设方面的要求，学习贯彻公司深化廉洁风险防控工作的指导意见和厂《廉洁风险防控工作实施方案》，通过学习贯彻进一步提高认识，统一思想，明确任务。（二）清权明责及梳理部门业务流程1、部门权力确定。根据厂关于职能配置和定岗定编等规范性文件，全面清理和明确本部门的各类职权名称、内容、制度依据和办理部门等，对职权行使的主体、条件、程序、时限、责任和监督方式等内容进行清理规范，分项梳理确定本部门《职权目录》（见附件一），编制《权利和责任清单》（见附件二）。10/142、部门业务流程梳理。对业务流程环节较多的职权，要绘制业务工作运行流程图，以便理清职权运行轨迹，找准风险点。结合业务工作运行流程图，细化业务环节。对部门存在廉洁风险的业务环节，要根据其内部分工分解到相关岗位。（三）廉洁风险点查找及管控风险点就是指廉洁风险在实际工作当中的具体表现，在廉洁风险防控管理工作中，一般可将其理解为存在廉洁风险的具体工作环节和工作内容。1、风险点查找（1）厂级和中层的共性廉洁风险点，由各部门广泛征求干部职工意见，从重点时段、重点环节提出许昌卷烟厂公共廉洁风险点内容，上报廉洁风险防控工作办公室。廉洁风险防控工作办公室综合各部门意见后，统一制定防范措施，形成厂共性风险点草案，征求意见后，提交厂党委会审核。（2）个性廉洁风险点，由各部门依据《权力和责任清单》（见附件二），参照业务工作运行流程图，分析各业务环节相关岗位存在廉洁风险的表现，并征求相关业务环节人员意见后，由部门会议确定，部门人员不足10人的应全部参会。（3）厂级领导的个性风险点由工作职责和分管部门的主要风险点组成。根据分管部门职权，厂领导要带头自查个性风险点，分管部门根据部门职权对厂领导个性风险点提出意见，廉洁风险防控工作办公室综合意见，形成厂级领导个性风险点，提交厂党委会审核。11/142、风险等级评估（1）部门根据排查的风险情况，采用定性与定量相结合的方法，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、资金流量、腐败现象发生的概率、隐蔽性及危害程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级合理确定，自我评估风险等级。（2）廉洁风险防控工作办公室根据自我评估情况，统一汇总后按程序进行评审确定。3、防控措施制定（1）廉洁风险点防控措施制定，要针对风险点的性质和表现，分岗、分类制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施，特别要突出高等级风险的防控，形成《风险与措施清单》（见附件三）。对岗位风险点拟定的防控措施要在广泛征求意见的基础上，报该岗位的上一级领导审核。（2）风险点和防控措施审核，针对部门重点岗位人员的廉洁风险点及防控措施由部门主持会议审核，中层干部的廉洁风险点及防控措施由分管厂领导审核，厂领导的廉洁风险点及防控措施由厂党委会审核，并分别填写廉洁风险点防控登记表（见附件四、五、六）。（3）针对部门的风险点和防控措施，廉洁风险防控工作办公室逐一登记汇总，同时根据评审结果，适时在一定范围内对《权力和责任清单》、《风险与措施清单》、运行流程图等进行公开。4、廉洁承诺与公示12/14（1）按照分级管理原则，部门重点岗位人员向部门领导班子做廉洁承诺，中层干部向分管厂领导做承诺，厂党政领导班子成员向党委书记做承诺，并在一定范围内公示。（2）廉洁承诺内容要包括遵守《烟草专卖法》、企业相关管理制度、规定和共性风险点、岗位个性廉洁风险点以及相应防控措施。5、运行检验（1）预警防控。对腐败现象易发多发的重点部位和关键环节，建立预警信息收集机制，廉洁风险防控工作办公室从巡视