廉政风险防控清单与流程图23

1/16廉政风险防控清单与流程图23宝安产业集团廉政风险防控责任清单序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人1办公室按集团公司采购办法规定的权限，审核、指导、参与、跟踪集团本部及所属企业的采购事宜；负责接受和处理采购质疑；保管、规范使用采购密钥；汇总各部室日常办公用品需求，定期采购通用类货物1.违规审批；2.侵占、私吞日常办公用品、设备；3.收受回扣、礼品、佣金或有价证券等；4.接受宴请或其他消费活动；5.采购的货物或服务数量、质量与原计划不符，存在以次充好；6.故意虚报、漏报、瞒报；7.徇私报高价格。中1.加强审查；2.落实逐级审批机制；3.掌握实际采购需求，掌握市场价格；4.做好采购需求登记；5.采购程序、有关信息公开透明化；6.严格领用登记制度，落实低值消耗品日常领取登记工作，定期盘点清查；7.实行双岗责任制，形成相互监督；8.加强公开监督，拓宽采购监督、投诉渠道；9.严格执行固定资产管理制度；10.利用软件规范管理；11.落实固定资产登记工作，建立台账，定期盘点清查；12.加强对采购资料备案、归档有关工作的监督；13.成立采购监督小组，监督采购有关工作。办公室负责人2采购办按集团公司采购办法规定的权限，审议集团本部及所属企业的采购事宜1.违规审批；3/162.收受回扣、礼品、佣金或有价证券等；3.接受宴请或其他消费活动。中1.加强审查；2.落实逐级审批机制。采购办主要负责人3采购单位根据工作实际，制定采购方案、开展采购活动、按审批意见备案、归档等1.申报项目与事实不符；2.采购项目内容与实际需求不符；3.徇私报高价格；4.侵占、私吞日常办公用品、设备；5.收受回扣、礼品、佣金或有价证券等；6.接受宴请或其他消费活动；7.采购的货物或服务数量、质量与原计划不符，存在以次充好；8.归档资料不全。中1.加强审核；2.实行双岗责任制，形成相互监督；3.掌握实际采购需求，掌握市场价格；4.严格领用登记制度，落实低值消耗品日常领取登记工作，定期盘点清查；5.加强公开监督，拓宽采购监督、投诉渠道；6.加强对采购资料备案、归档有关工作的监督；7.成立采购监督小组，监督采购有关工作。采购单位主要负责人4组织人事部干部选拔业务1.不如实起草请示材料；2.在党委会前泄露应当保密的讨论事项；3.民主推荐或民主测评票数或分数统计弄虚作假；4.竞争上岗前泄露试题；5.竞争上岗打分不公正；6.竞争上岗计分弄虚作假；7.徇私为干部任用提拔说清；8.徇私不如实汇报民主推荐和竞争上岗情况；9.隐瞒谎报考察情况；10.发现问题不调查核实；11.隐瞒谎报公示情况；12.发现问题不处理。中1.逐级审核、审批，党委讨论并决定拟晋升职数；5/16贯彻执行保密工作制度；3.两人计票，落实纪检监察监督规定；4.现场计分，分数公开；5.严格执行中层管理人员选拔任免管理暂行办法；6.两人考察，逐级审批，落实民主考察干部制；7.按规定公示，发现问题调查处理；8.逐级审批，党委讨论决定拟任人选；9.发现问题初步核实，逐级报告制；10.根据上级有关干部选拔任用工作责任追究办法办理。组织人事部主要负责人5财务部资金计划、资金支付、资金监督1.可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算；2.对资金使用计划未进行合理筹划，造成资金使用不当的风险；3.资金支付审批流程不规范或执行不严谨，造成资金流失风险；4.对原始报销凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；5.对重大资金使用没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险；6.对资金流入流出未做到及时有效监控，可能造成资金流失的风险。高1.加强廉政思想教育，做到廉洁奉公，清正廉洁；2.强化责任意识，按年度总预算定期编制资金使用计划；3.完善财务内部稽核机制，每月进行财务自查自纠工作；4.严格执行财务审批及资金支付流程，定期开展全集团财务检查，防范审计风险；5.提高风险意识，建立短信提醒等资金动向信息反馈监督机制，定期检查资金使用情况；6.定期对资金使用情况进行分析，形成分析报告供集团领导审阅。财务部主要负责人6投资发展部邀请招标招标过程中出现风险。低理顺招标程序，加强监督。投资发展部主要负责人7工程公开招标工程定标和评标环节。高7/16严格按照相关招投标文件规定执行，监督到位。8棚改事业部工程款支付施工单位申报资料不全或存在虚报、漏报、多报的计量审核不严。中项目组监督机制健全、部门监督、制约机制明确；严格审核付款程序和合同依据。棚改事业部主要负责人9各下属企业物业租赁面积低于500平方米或月租金低于10万元的可由企业自行开展招租工作建筑面积低于500平方米，存在建筑面积被拆分的风险。低1.制定物业台账，实时更新，了解物业出租情况；2.采取不定期抽查物业租赁合同。来自【藏经阁】，海量热门优质材料和PPT课件各下属企业主要负责人10下属企业物业招租工作1.违反物业出租规定，物业拆分（面积、金额）出租；2.量身定做拟定招租方案；3.未聘请第三方机构评估物业租金；4.投诉公示结果不处理。低或中1.出租工作方案报公司经营班子审定，按出租权限（月租金超10万元或单项物业面积500平米及以上）报集团审定；2.聘请第三方机构评估物业租金；3.按规定挂网公示，对投诉问题进行核实，核实属实，进行处理。各下属企业主要负责人11物品采购1.收受回扣，接受宴请；2.数量不符；3.质量以次充好。低1.组建采购小组；2.组建验收小组；3.定期盘点。12维修项目1.收受回扣，接受宴请；9/162.数量不符；3.质量以次充好。低1.组建采购小组，加大选定维修单位的透明度；2.加强验收把关，加强审查；3.组建验收小组，多人参与验收，严格核对质量数目。13桃花源公司物业租赁园区物业资源未经审批直接出租。低严格执行企业准入制度，企业按入驻流程表入驻；各部门协同监督，办公室要求按审批文件给合同盖章，财务部要求保证金到账，工程部要求凭合同办理验房。桃花源公司主要负责人宝安产业集团廉政风险防控图一、办公室采购业务业务流程风险点防控机制二、组织人事部干部选拔业务业务流程风险点防控机制拟晋升职数报集团党委1.不如实起草请示材料；2.在党委会前泄露应当保密的讨论事项。1.逐级审核、审批，党委讨论并决定；2.保密工作制度。集团党委讨论民主推荐或竞争上岗1.民主推荐或民主测评票数或分数统计弄虚作假；2.竞争上岗前泄露试题；3.竞争上岗打分不公正；4.竞争上岗计分弄虚作假。1.两人计票，落实纪检监察监督规定；2.保密工作制度；3.现场计分，分数公开。党委讨论确定考察对象1.徇私为干部任用提拔说情；2.在党委会前泄露应当保密的讨论事项；3.徇私不如实汇报民主推荐和竞争上岗情况。1.中层管理人员选拔任免管理暂行办法；2.保密工作制度；11/163.两人考察，逐级审批。发布考察公告开展考察1.隐瞒谎报考察情况；2.发现问题不调查核实。1.两人考察，落实民主考察干部制；2.按规定公示，发现问题调查处理。党委讨论决定拟任人选1.为选拔候选人说清。2.徇私不如实汇报考察情况。1.中层管理人员选拔任免管理暂行办法；2.逐级审批，党委讨论决定。公示1.隐瞒谎报公示情况；2.发现问题不处理。1.中层管理人员选拔任免管理暂行办法；2.发现问题初步核实，逐级报告制。3.根据上级有关干部选拔任用工作责任追究办法办理；发文任免或任免材料报上级组织备案后发文任免材料归档三、财务部财务资金管理业务业务流程风险点防控机制四、投资发展部（一）工程公开招标业务业务流程廉政风险点防控机制招标前准备工作招标信息泄露。1.加强对领导干部及招标人员的廉政教育；2.完善招标管理制度；3.建立健全监督机制。组建招标小组编制招标方案招标方式确定和入围选择。1.加强对领导干部及招标人员的廉政教育；2.完善招标管理制度；3.建立健全监督机制。编制招标文件、确定招标控制价招标文件带有门槛设置、歧视性条款或排斥潜在投标人的13/16条件。1.加强对领导干部及招标人员的廉政教育；2.完善招标管理制度；3.建立健全监督机制。备案、发布招标公告投标人购买招标文件投标人编制、报送投标文件开标入围清标评标过程和信息保密，评标人员的管理。1.制定完善评定标制度；2.加强对评定标人员的审核与管理；3.加强评定标过程的监督管理。评标定标公告中标结果发出中标通知书签订合同（二）工程邀请招标业务业务流程廉政风险点防控机制招标前准备工作招标信息泄露。1.加强对领导干部及招标人员的廉政教育；2.完善招标管理制度；3.建立健全监督机制。组建招标小组拟邀请名单名单选择。1.加强对领导干部及招标人员的廉政教育；2.如果市、区有相应的预选库，优先选择预选库中的单位，无预选库优先选择知名企业；3.建立健全监督机制。申报邀请招标编制、报审招标文件招标文件带有门槛设置、歧视性条款或排斥潜在投标人的条件。1.加强对领导干部及招标人员的廉政教育；2.完善招标管理制度；3.建立健全监督机制。发投标邀请书投标人购买招标15/16文件投标人编制、报送投标文件开标入围清标评标过程和信息保密，评标人员的管理。1.制定完善评定标制度；2.加强对评定标人员的审核与管理；3.加强评定标过程的监督管理。评标定标公告中标结果发出中标通知书签订合同五、棚改事业部工程款支付和工程变更业务业务流程风险点防控机制六、各下属企业（一）物业出租业务业务流程风险点防控机制拟定物业出租方案1.量身定做拟定物业出租方案；2.对物业面积或金额进行拆分。1.公司或物业局聘请第三方机构评估物业租金；2.实地查看物业情况；3.制定的物业招租方案，按权限报公司领导班子审定。按权限流程审批制定物业招租方案不报公司或集团审定。物业招租方案必须报公司领导班子审定，物业月租金超10万元或物业面积超500平方米及以上的报集团审定。组织公开招租1.不按规定委托交易机构进行公开招租；2.未进行招租结果公示或投诉问题不处理。1.按照要求，选择交易机构进行物业公开招租；2.按规定进行招租结果公示，对投诉问题进行核实，如属实，取消招租结果。签订合同不按审定的租赁合同签订，擅自改动租赁合同条款。按程序审批合同签订工作。移交物业（二）采购与维修业务业务流程风险点防控机制