华电国际山东分公司技术监督管理评价标准XXXX0715

华电国际山东分公司技术监督管理评价标准二O一二年四月发布2序言自电力改革以来，电力技术监督专业机构与发电企业分离，发电企业技术监督工作出现弱化的趋势，这种弱化影响着发电企业的安全生产形势，甚至会造成重大的损失，加强发电企业技术监督管理，扭转技术监督弱化趋势已成为发电企业一项紧迫工作任务。华电国际山东分公司在总结以前技术监督工作经验的基础上，结合上级公司技术监督管理要求，根据山东区域的生产管理特点，组织编制了《华电国际电力股份有限公司山东分公司技术监督管理评价标准》（试行），为规范各发电企业技术监督管理提供依据，作为今后分公司技术监督管理的指导性标准。对于使用过程中遇有上级公司新的文件要求，原则上执行上级公司文件。本标准由青岛发电公司起草，分公司技术监督网广大成员参与讨论、审核，在此向参与本标准编制和评审的技术监督人员表示感谢！标准使用中发现的问题请及时向分公司安全生技部反馈。3目录一、华电国际山东分公司技术监督评价标准…………………………………………………………………………………………4（一）技术监督管理通用评价标准……………………………………………………………………………………………………4（二）专业技术监督评价标准…………………………………………………………………………………………………………131、励磁技术监督评价标准………………………………………………………………………………………………………………132、电测仪表技术监督评价标准………………………………………………………………………………………………………183、继电保护技术监督评价标准…………………………………………………………………………………………………………214、绝缘技术监督评价标准………………………………………………………………………………………………………………305、热控技术监督评价标准………………………………………………………………………………………………………………436、锅炉技术监督评价标准………………………………………………………………………………………………………………587、汽机技术监督评价标准………………………………………………………………………………………………………………688、环保技术监督评价标准……………………………………………………………………………………………………………829、化学技术监督评价标准………………………………………………………………………………………………………………9510、金属技术监督评价标准……………………………………………………………………………………………………………132二、技术监督查评报告…………………………………………………………………………………………………………………142三、技术监督查评问题整改计划………………………………………………………………………………………………………1474一、华电国际山东分公司技术监督评价标准(一)技术监督通用管理评价标准(总分500分)序号评价项目标准分查评方法扣分条款扣分备注一技术监督通用管理评价标准1技术监督体系701.1监督机构与职责、监督管理体系401.1.1建立有完整的三级技术监督体系。20检查三级网络图，与相关人员座谈，检查管理体系人员名单（1）有健全的技术监督机构，应建立由总工程师（或生产副厂长/副总经理）负责的厂级、部门、班组三级技术技术监督网络。（2）未建立三级管理体系不得分；缺一项扣5分。1.1.2各级岗位责任应明确。20查看制度（1）各级岗位责任应明确，满足现场管理需要。（2）缺一级岗位职责不得分，岗位职责不明确扣5分/级。1.2技术监督管理上级标准/法规、本企业制度和文件301.2.1技术监督标准、法规等文件收集齐全15查看文件（1）国家、行业、集团公司等上级技术监督标准、法规等文件收集是否齐全，是否是最新版本，见附件。5序号评价项目标准分查评方法扣分条款扣分备注（2）标准没有更新扣2分，每缺少1个扣2分，扣完为止。1.2.2企业技术技术监督具体制度等文件齐全15检查规程制度（1）企业技术技术监督具体制度等文件齐全，修订及时；至少包括下列文件：1)技术监督管理办法或实施细则2)设备检修规程3)运行规程4)设备定期试验、轮换、定期维护制度5)缺陷管理制度6）专项监督实施细则或管理办法7）设备技术档案管理办法8)其它技术监督制度（2）缺一项扣5分，未及时修订扣3分。2技术监督档案1002.1有明确的正在执行的技术档案管理制度10查看厂级有效制度文件（1）技术档案管理制度在有效期内,否则扣5分；（2）技术档案制度对各项技术资料（至少包括下列内容）保存、使用和记录有明确规定，否则扣5分；（3）对三级设备台帐的建立、记录和使用管理有明确规定,否则扣5分；6序号评价项目标准分查评方法扣分条款扣分备注2.2专业资料\说明书等原始设计资料（制造厂家资料）存档备份。10查看生技部必须配备，档案室有存档。（1）主机及辅机说明书、计算书、设计图纸、设备安装、维护说明书等原始设计资料（制造厂家资料）是否有存档备份。（2）档案室无存档不得分，每缺少一项扣2分，扣完为止。2.3规程修订10查看规程、系统图（3）运行规程、检修规程、系统图等是否存档、规范且及时修订。（4）反事故措施有关内容是否编入运行规程；（5）设备有重大改造的，要修改检修、运行规程。（6）未修订扣5分/次，扣完为止。反措内容未写入规程扣5分。2.4设备台帐20检查管理台帐（1）未按照相关管理办法建立设备管理三级台帐不得分；（2）台帐每缺1设备项扣2分；台帐内容项目不全扣2分；（3）台帐未更新或动态维护不及时扣2分。2.5检修记录10查看资料（1）历次检修的记录、台帐、总结（交底）是否具有且详细规范。（1）每台设备缺少一项扣2分，扣完为止。7序号评价项目标准分查评方法扣分条款扣分备注2.6技术监督报表5查看报表和总结（1）专业报表和相应的监督工作总结及时报送，报表内容及格式符合要求，数据准确可靠，按时上报。（2）每缺少一份报表扣5分，扣完为止。报表中发现一个错误数据扣2分，扣完为止。2.7技术监督年度计划10查看计划（1）年度技术监督计划应符合上级公司要求，至少要包含开展的培训、会议、技改、检修、反措和防磨防爆检查等内容，以及专业监督工作的执行计划；（2）技术监督计划必须及时报送分公司备案；（3）缺少一项扣2分2.8每季度监督会议记录。5查看会议记录每缺少一份会议纪要（记录）扣2分，扣完为止。2.9不安全事件10查不安全事件记录和现场（1）设备系统的不安全事件均有详细调查分析，包括事件的时间，经过，原因，处理、防范措施等。（2）无调查分析扣10分/件，事件分析处理不闭环扣2分/项，直到扣完为止。8序号评价项目标准分查评方法扣分条款扣分备注2.10其它技术档案10按照技术档案管理制度检查（1）按规定必须存档的各项试验记录、报告；（2）上级下发的相关技术文件和通知；（3）委托其它单位进行的试验、检验报告、分析报告和可行性报告；（4）政府下达的有关技术管理文件以上每缺一项扣2分3定期工作803.1各专业规程对定期工作有明确规定10查看专业规程（1）规程规定的定期工作无漏项,否则扣1分/项；（2）技改项目定期工作应及时补充，无补充扣1分/项；（2）规程对定期工作实施有明确规定，无则扣2分；3.2定期工作执行30查看运行记录和定期工作记录（1）查看定期工作是否按期执行，未按期执行的定期工作是否办理延期手续并经过有效审批，未按期执行且未履行审批手续的扣3分/项；（2）办理延期的定期工作是否按照要求及时补充执行，未按要求执行扣3分/项；（3）现场抽检定期工作，检查其执行是否规范，不规范扣3分/项；3.3定期试验20查看运行记录和试验报告(1)试验必须有经过审批的安全技术措施；必须向相关人员进行交底或说明。9序号评价项目标准分查评方法扣分条款扣分备注(2)试验时人员按照重大操作到岗制度到位。(3)试验报告必须经过讨论分析后，经过审批才能应用；以上任何一项达不到要求，扣10分/项；直到扣完为止。3.3定期工作分析20查看技术监督报告（1）建立定期工作分析制度，明确各部门职责，并按照制度执行；未建立分析制度不得分，有制度不明确扣5分，分析不完善或漏项扣2分/项；（2）定期工作异常和发生问题分析不到位，扣2分/项；未采取及时有效措施，扣2分/项；（3）定期工作发生异常和问题未及时闭环，扣2分/项；4反事故措施704.1年度反事故措施计划20查反事故措施计划及执行。（1）根据二十五项反措、上级公司反措以及本厂实际制定反事故措施计划，计划得到有效执行。（2）缺少年度计划不得分，年度计划缺少一项反措扣2分，未有效执行扣2分/项，扣完为止。4.2上级公司下达的补充反事故措施计划的执行20查补充反事故措施计划及执行。（1）上级公司下达的补充反事故措施计划得到有效执行。（2）不执行不得分，执行不完全，缺一项扣5分。10序号评价项目标准分查评方法扣分条款扣分备注4.3上级公司针对某事故下达的专项检查通知的执行15查相关记录（1）上级公司下达的专项检查通知得到有效执行。（2）未有效执行不得分，执行不完全，缺一项扣5分。4.4本厂发生不安全事件的防范措施执行15查防范措施及执行。（1）本厂不安全事件的防范措施得到有效执行。（2）未有效执行不得分，执行不完全，缺一项扣2分。5技术监督人员培训50查一个查评年度5.1上级公司的培训20查培训记录（1）按要求参加上级公司和技术监督部门的培训（2）无正当理由不参加不得分，参加缺一次扣2分5.2本厂的培训30查本厂技术监督培训开展情况（1）主要培训与本厂设备有关的法规、标准、规程、文件及管理制度的宣贯、学习；（2）设备、系统的特性及运行维护说明等设计资料的学习；（3）参加各种技术专题讨论、学习培训，技术监督工作宣传（4）没有培训计划扣10分，培训计划未执行每项扣5分，没有培训记录扣2分/次。6机组检修的技术监督806.1主辅设备检修计划10查看相关检修计（1）查看检修年度计划、大修周期滚动计划和项目计11序号评价项目标准分查评方法扣分条款扣分备注划划、技术监督计划和质量监督验收计划等计划；（2）计划漏项、每项扣5分；计划未执行、每项扣5分，扣完为止。6.2检修特殊项目20查分公司下达的特殊项目文件和检修记录。（1）检修特殊项目实施的安全技术措施、技术监督计划、质量验收计划及验收，每缺少一项扣5分，扣完为止。6.3检修质量管理40查大修资料（1）检修管理不严,设备检修项目出现漏项不得分；（2）质量验收不到位，质检点验收缺失，每一项扣5分；（3）重要试验未做完整，扣10分/项，漏项扣20分/项；（4）缺陷发现后未对缺陷进行分析扣2分/项；未处理每一项扣5分；扣完为止。6.4总结及交待10查大修资料（1）生技部、检修部门无检修总结不得分；（2）检修总结内容不全面，技术监督工作有漏项，扣5分/次。（3）检修后技术监督总结及记录未及时整理录入台帐，扣1分/次。7技改项目的技术监督5012序号评价项目标准分查评方法扣分条款扣分备注7.1技改计划、开工管理10查上级公司下达的技改项目计划等记录（1）查可研报告、后评估等资料（2）上级公司下达的技改项目计划等；（3）未按时完成扣2分/项，无开工报告扣2分/项7.2技改项目全过程管理20查技改项目实施及验收等资料（1）查技改项目安全技术措施、技术监督计划、质量验收计划及验收等资料。（2）检修方案是否经审核、批准；（3）检查的技改项目缺一项措施、计划及验收扣5分；（4）措施不符合相关标准每项扣3分。扣完为止。7.3技改项目总结等资料10每项技改实施的记录，（1）各项记录验收等资料应完整包括台帐、总结（交底）是否具有且详细规范。（2）检查的技改项目缺一项措施、计划及验收扣3分/项；（3）技改项目技术监督试验等资料不全，扣3分/项；（4）扣完为止。7.4技改项目后评估10后评估开展规范，报告科学真实，数据充分详实。未开展后评估工作不得分，无后评估报告扣5分/