技术标准与知识产权-以专利为例(ppt31)

技术标准与知识产权（以专利为例）主要内容1.国际层面的主要情况简介2.区域和国家层面的重要做法3.我国目前的基本情况4.解决的主体思路国际基本现状纳入专利的标准主要有两类：国际、区域和国家标准化组织，经过协商一致的程序，公开透明的制定过程研制的标准。ISO,IEC,ITU,IEEE,ANSI,BSI,DIN等市场中的企业/产业联盟，通过合作、战略联合等方式开发出来，在市场中推行获得广泛使用，从而形成的公认“标准”，通常称之为“事实标准”。DVD,Windows，等对待纳入的专利的基本态度：尽量避免，慎重纳入专利标准中专利政策核心原则：免费或合理无歧视许可原则国际标准组织ISO,IEC和ITU的角色和作用：1.政策和程序的制定者：制定明确的专利政策、指南及程序、文件体系；2.信息服务提供者：建立、维护和改进知识产权（专利）数据库；3.标准化和知识产权冲突的中立者：不涉及具体的专利许可事务，交由市场解决；国际规则1－国际标准化组织主要项目基本内容披露义务1.标准化组织应尽量批露所收集到的标准中涉及的专利全部信息；2.标准化组织应提请所有相关利益方注意标准中可能涉及的任何已知专利或待批专利，及时反馈给标准制定组织。不介入原则1.标准化组织不提供有关涉及的专利或类似权利的证据、有效性或范围的权威性或综合性的信息；2.不涉足标准中专利的许可工作以及对专利许可进行定价工作。专利持有人许可声明在专利信息已经被批露后，标准化组织要求标准中所涉及的专利持有人签署书面声明，该声明一般涉及三种情况：1.专利持有人愿意在合理无歧视（RAND）基础上，与其它各方就免费许可专利使用权进行磋商。这种磋商由有关各方在标准化组织之外自行开展。2.专利持有人愿意在合理无歧视（RAND）基础上，与其它各方就许可专利使用权进行磋商。这种磋商由有关各方在标准中组织之外自行开展。3.专利持有人不愿意遵守上述两种情况的规定。在这种情况下，标准化文件则不包括基于专利技术的条款。国际规则1－政策主要内容ISO,IEC,ITU-T：涉及专利的标准的比例525419315469484029000.34%1.11%6.66%010002000300040005000600070008000900010000110001200013000140001500016000ISOIECITU-T国际标准化组织标准数量ISO：涉及专利的标准领域分布52项涉及专利的标准31,59%10,19%3,6%2,4%1,2%3,6%2,4%信息技术航空与航天器拖拉机和农林机械设备道路车辆燃气轮机食品小工具IEC：涉及专利的标准领域分布IEC:54项涉及专利的标准18,55%8,24%7,21%信息技术电子设备用机械装置纤维光学系统和有源器件IEEE涉及专利的标准编号标准涉及的专利个数提供专利序列号的个数131-754732802-802.127133802.383354802.5-802.1020105802.11129366802.12-802.153977802.1667288802.17-802.2219891003.1-1101.154101149.1-1149.683111212.1-1355.195121363-13641712131390-2600411914C57.12711汇总468184区域标准化组织在处理知识产权问题上的主要工作CEN,CENELEC,ETSI的相关工作：1.制定统一的知识产权政策，与国际标准组织趋同2.较为系统的解决标准中知识产权问题3.与国际标准化组织、国际电工委员会建立密切联系，促进纳入知识产权的国际标准转换为欧洲标准。CEN/CENELEC知识产权政策分析1.不提供任何有关专利的证据、有效性和范围以及类似权利的权威性或综合性的信息；2.获得持有人书面声明：公平合理基础上的许可；3.标准发布后出现相关问题，交由制定标准机构处理。1.研究旨在寻找回避的方法(如，性能）2.联系持有人放弃专利3.联系持有人同意并签署RAND声明4.标准草案公开征求意见（附IPR声明）并处理之后产生的系列问题知识产权特别工作组IPRTaskForce基本政策操作步骤技术性支持无法回避无法放弃提供建议协助沟通、协助提供建议美国：加强对专利纳入标准的引导、管理和协调美国政府、法院共同缔造了丰富而庞杂的制度体系，利用其完善的法律环境来解决标准中知识产权问题。近年来，随着标准中知识产权问题的日益复杂性，美国法院在审理此类案件的过程中给出了一些很有指导意义的判例结论。Rambus案例，Dell案例，vita案例英国：对产业界运用标准和专利战略给予实用性指导英国标准化协会（BSI）制定了“标准和专利：创新企业的使用指南”1.鼓励企业创新、提高企业的效益和竞争性，迎接激烈的全球竞争和技术创新的迅猛发展2.对产业界进行战略性指导，重点分析如何在创新技术生命周期的每个阶段，战略性利用标准与专利，使企业可以从投资中获取利益。日本：政府推进标准与知识产权的战略结合主要项目基本内容研究开发、知识产权战略和标准化战略整体推进1.在研究开发计划实施中，制定取得知识产权的战略，而且明确标准化战略地位；2.在实施国家研发工程中包括知识产权战略和标准化战略，运用财政资源支持这些活动，并建议研发负责人根据需要聘请知识产权和标准化方面的专家。明确标准中知识产权的各项规则1.采取措施促使必要专利权的履行；2.考虑标准中出现的有意隐瞒专利存在的反垄断法律适用的问题；3.改善专利池环境，研究专利池形成阶段降低法律风险的方法等。完善人才培养环境，普及标准化活动1.在大学里积极培养与商务直接相连的标准化相关人材，鼓励在现有的知识产权、技术经营课程里主动提供与标准化有关的教育；总结1.标准中知识产权政策制定者；2.规范标准中纳入知识产权的程序；3.为标准使用者提供信息服务；4.国际－区域－国家层面，逐渐加强对标准中知识产权问题的引导、管理和规范；5.在保持中立的前提下，努力协调标准化和知识产权的冲突；国际规则2：企业/产业联盟形成的“事实标准”“事实标准”特点弥补传统标准开发过程冗长，无法满足市场急需的缺点，灵活及时反映技术的变化和更新。“事实标准”纳入专利的态度相对积极纳入专利，充分运用“事实标准”中知识产权获得技术垄断权，分享产业链各个环节的市场利益。标准中专利管理方式多采用“专利池”管理模式，统一对外授权许可，知识产权政策比较复杂。专利池主要工作：对标准中专利进行评估、签署专利池协议，并对专利许可收益进行分配，具体的内容和程序因不同的产业联盟或企业联盟而异。（1）组建专利池（2）对标准中专利进行评估（3）签署各项专利池协议（4）专利许可收益的分配两类标准涉及专利对比分析表共性特征1.重点出现在信息、通信领域2.一般都有明确的专利政策主要差别对待纳入专利态度涉及程度政策数量作用国际、区域和国家标准尽量避免不涉足标准中专利许可工作简明扼要少提高市场透明度，促进贸易和交流，降低社会生产成本。事实标准积极加入完善的专利管理制度，加强管理复杂多进一步占领市场，获取竞争优势，扩大专利许可范围，获取丰厚的利润回报。国内现状－11.国家标准涉及专利最早发生在上世纪80年代采用国际标准中，由于数量少、应用面窄，未引起关注。截至2006年底，采用国际标准的国家标准中，有可能涉及专利的标准数约为53项，占国家标准总数的0.25%。采标对象主要是国际标准化组织ISO,IEC。采用国际标准产生的涉及专利的国家标准情况采标对象采际产生的涉及专利的国家标准数量（项）占采标产生的涉及专利的国家标准总数的比例（％）ISO24IEC3158ISO/IEC2038总计53100采用国际标准产生的涉及专利的国家标准采标程度采标程度采标产生的涉及专利的国家标准数量（项）占采标产生的涉及专利的国家标准总数的比例（％）IDT2445MOD1732NEQ48EQV815总计53100采标产生的涉及专利的国家标准对应的技术委员会分布情况TC号技术委员会名称标准数量（项）比例（％）TC28全国信息技术标准化技术委员会2038TC242全国音频、视频及多媒体系统与设备标准化技术委员会917无TC归口单位为信息产业部1019TC124全国工业过程测量和控制标准化技术委员会917其他TC59采用国际标准产生的涉及专利的国家标准发布日期发布日期标准数量（项）比例（%）1985年前00.01986-1990年47.51991-1995年47.51996-2000年1935.82001-2005年1426.42006年1222.6合计53——国内现状－22.随着改革开放进程加快，产业发展迅速提升，企业大量应用纳入专利的国外“事实标准”，使得矛盾尖锐，如DVD事件。3.近年来，我国提出大力开展自主创新，研发拥有自主专利的标准，标准中专利问题更加敏感又突出，引起国际社会对国家标准中专利问题的极大关注，如WAPI事件。4.国内企业将自主专利纳入国家/行业标准，并积极参与国际标准制定，拓展国内国际市场，TD-SCDMA等。国内存在的主要问题标准体制中缺少将知识产权纳入标准的载体。拥有自主知识产权的标准在产业化应用中的能力不强。缺少结合现阶段特点的法律法规政策及处理程序的支持。国家标准委推出了12条改革措施，4条与企业相关1.以企业为主体参与国际标准和国家标准制修订的新机制；形成以龙头企业的专家为主体参与TC、SC和WG新机制；2.设立中国标准创新贡献奖，调动全社会、尤其是企业界标准自主创新的积极性；3.改变现行企业标准备案制度，重点对涉及人身健康安全的企业标准实行责任制审查备案制度；4.确立团体标准的法律地位，确保标准与知识产权的有机结合，推动技术进步；建议：中国标准化组织的角色和作用一、政策的制定者；二、标准化和知识产权冲突的协调者；三、主要工作：1.建立与国际规则接轨的良好制度环境，加强对知识产权纳入标准的引导和规范。－－出台标准中专利政策；－－调整《标准化法》等相关法律法规政策；建议：中国标准化组织的角色和作用2.建立配套的管理模式，完善标准制定程序，促进政策实施；3.建立咨询协调机制，促进标准化与知识产权冲突的解决，保护标准使用者免受不公平、不合理的区别对待；标准中涉及专利的政策的总体原则1.我国国家标准、行业标准和地方标准制定过程中，出于技术因素考虑，的确无法避免专利技术的情况时，原则上允许国家标准、行业标准和地方标准纳入专利；2.推荐性标准（国家标准、行业标准和地方标准）中专利政策，应与国际标准化组织的通用专利政策基本保持一致；3.强制性标准涉及专利的政策区别于推荐性标准，政策的根本出发点在于确保我国强制性标准的顺利实施；标准中涉及专利的基本原则及政策主体建专利数据库修订《标准化法》修订《采标管理法》修订《TC管理法》修订《国家标准管理法》技术标准推荐性标准1.Rand原则2.RF免费许可原则1.职责界定2.披露程序及信息收集3.专利处置4.附则明确态度能否纳入专利最低原则RFRAND不许可强制性标准1.明确许可价位2.明确许可方式1.职责界定2.披露程序及信息收集3.联席会议确定专利许可价位和方式核心原则强制许可步骤Ⅴ国家买断步骤Ⅳ听证会:许可价格和范围步骤III同意SAC和SIPO联合制定授权政策步骤II免费许可步骤Ⅰ选择其中一种许可方式谢谢！