生产管理和质量管理(ppt 41)

生产管理和质量管理生产管理和质量管理生产管理和质量管理课题主要是针对药品生产企业在GMP管理中最容易出现质量事故的环节进行阐述的，也是检查员在现场检查时需要特别关注的方面♦药品质量来源于设计和生产♦在现代质量管理的生产环境中，任何一个产品生产的每一步，从最初的设计到最后产品出厂，都要有严格设计要求和规定。在这一系列的操作程序中，任何变化都要有一个程序来管理。所有的质量要求、生产操作和工艺流程都要事先设计好，并得到批准。任何的变化都必须被管理和控制。♦为确保药品质量，必须按照GMP来控制和管理药品的生产生产管理和质量管理为防控药品安全风险，质量管理部门担负着所生产的药品是否放行的质量责任，因此质量管理部门也是风险最大的GMP管理环节生产和质量管理的目的是确保严格按照法定的生产工艺方法和相关程序生产出符合质量标准的产品。质量管理部门通过对生产过程的严密监控，消除可能发生的质量隐患，确保药品生产符合药品GMP要求生产和质量管理的内容包含了以下影响药品质量的关键因素文件人员和培训厂房设施、设备物料各项操作料机人法环生产和质量管理生产和质量管理文件检查文件的检查文件系统是否完整生产管理文件系统是否完整（包括产品工艺规程、岗位SOP、设备操作SOP和维护保养SOP、各项清洁SOP，生产管理规程，批生产记录及其它相关记录等）物料管理文件系统是否完整（包括物料供应商审核的管理规程，物料接收、储存和发放的管理规程，供应商档案以及记录和帐、卡等记录和凭证等）质量管理文件系统是否完整（包括物料、工艺用水、中间产品、成品、工艺介质的质量标准[内控标准]及相应的检验操作规程，批准的产品注册文件和产品工艺规程，检验仪器设备操作SOP和维护保养SOP、各项清洁SOP，质量管理[包括实验室]规程，批检验记录及其它相关记录等。）生产和质量管理文件检查文件的检查文件是否符合规定文件是否为现行版本现场是否有操作SOP能够详细、明确地指导人员正确的操作现场是否有相应的记录，填写记录是否符合要求人员及培训组织机构的检查要点：•独立——质量管理部门独立于生产部门是一条基本原则•质量管理部门有足够的权力——行使质量职责不受任何干扰•机构及岗位职责——符合规范要求，是否有明确的书面工作职责人员及培训人员的检查要点：生产和质量管理的企业及部门负责人的专业（医药相关专业）、学历和药品生产和管理的实际经验管理和技术人员数量，特别是QA、QC人员是否足够全体员工均需进行经GMP及相关岗位培训人员及培训培训的检查要点培训目的通过培训使企业的管理者和生产者明白他们对产品质量负有第一责任培训的结果应保证每个员工都能胜任他们的工作，并清楚他们所担负的职责以及操作行为对产品质量的影响培训计划的制定定期和随机岗位培训新员工岗前培训转岗培训引进新工艺、新技术、新设备新产品投产人员及培训培训内容•药品管理法律、法规，GMP•与岗位相关的专业技术•与岗位相关的SOP•实际操作技能•岗位职责培训记录及考核培训效果及评估仓储的现场检查物料采购检查检查仓储的物料是否来自于经批准的合格供应商抽查现场物料的生产商与供应商目录是否相符检查物料是否符合药品质量标准抽查2-5种关键物料采购合同是否有关于药品质量标准的规定检验报告书显示是否符合药品质量标准或企业内控标准的规定进口物料是否符合药品进口手续进口许可（进口药品注册证/医药产品注册证/进口药品批件）口岸药检所的检验报告书仓储的现场检查物料接收检查检查接收（验收）记录及账、物、卡填写是否规范并相符；所用计量器具是否在校验有效期内，其现场状态是否符合规定•物料编号是否规范并符合文件规定•物料外包装是否清洁、完好，更换外包装是否符合规定•物料是否码放在货架上•货位摆放是否规范，是否能防止发生差错、混淆•来料货位是否有明显的待验标记•是否按规定请验、取样，有无取样标记•检查取样件数及取样条件是否符合规定•同时购入不同批次的同一种物料是否逐批取样、检验•检查取样后原包装的开、封及取样标记是否符合规定仓储的现场检查物料贮存检查贮存条件检查•温湿度计放置是否有代表性•温湿度记录是否真实、规范•查温湿度不符合规定时的处理措施，是否有通风除湿设施•防虫鼠设施是否到位•需遮光、阴凉、凉暗、冷藏的物料及特殊药品是否按规定贮存•不合格物料是否专区（库）存放并有明显的标志仓储的现场检查如采用计算机控制系统，是否能确保不合格物料及不合格产品不放行•检查计算机控制系统的管理规定，特别是授权的控制•检查计算机控制系统的验证报告•审查程序设置的批准文件•检查物料条形码的设置物料是否按规定的使用期限贮存，贮存期内如有特殊情况是否能及时复验•检查现场是否有超过有效期或使用期的物料•提问保管人员关于使用期限的概念和有关管理规定，是否与文件规定相符•检查物料超过使用期限和发生特殊情况的处理记录仓储的现场检查物料发放物料发放日期应在质量部门签发的合格报告单之后检查库房称量器具是否在校验检定周期内，是否清洁、准确保管员是否依据授权人签字的“领料单”发料，领发双方核对并签字进入洁净区检验或使用的物料是否为整包装发出，不在非洁净区破坏完整包装标签类包装材料是否计数发放发料是否遵循先进先发；取样先发；近效期的先发；更换包装的先发；退库零头先发的原则物料发放后是否及时、准确填写帐、卡，做到帐、卡、物相符。仓储的现场检查危险品库（检验用危险品也可放入危险品库保管，可分出专区或专柜）危险品库是否经消防部门认可库房用电是否为防爆型库内是否有消防安全设施，通过现场提问方式可判断库管员是否会使用消防设施库内是否有通风降温的设施和措施库内物料管理是否与其他物料的管理一致，应管理规范到位注意检查易腐蚀品的标签是否完好清晰仓储的现场检查药品标签说明书是否与药品监督管理部门批准的内容、式样、文字相一致标签说明书是否经企业质量管理部门校对无误后印制、发放、使用检查标签类包材的发放数量是否与包装指令相符检查仓库是否有用于验收的标签说明书的标准样本标签、说明书是否经质量部门检验放行后才可发放使用检查标签、说明书的取样是否规范，取样后是否除留样外计数返还给仓库检查标签类包材发放、使用、销毁的记录，注意数字的对应性、合理性检查标签类包材的销毁是否在质量部门监控下进行现场检查2-5种（批）标签类包材的实际数量与账、卡是否相符生产现场及操作检查检查生产现场是否规范人员、物料进入洁净区是否符合规定，是否有造成环境污染的风险人员洁净区人员数量是否符合规定并严格执行进入洁净区的人员是否仅限于该区域生产操作人员，其它人员进入是否经批准并有进入该区域的记录必要时，观察操作人员的更衣程序，是否严格执行SOP现场操作人员着装是否符合要求物料是否在非洁净区内清扫外包装缓冲间的洁净级别是否与操作间应一致缓冲间或传递窗两侧的门是否能同时打开，如能同时打开是否装有报警装置物料在缓冲间或传递窗内停留的时间是否有规定。生产现场及操作检查称量操作是否正确•物料称量之前是否对磅秤和天平的零点进行校对（称量SOP是否包括天平使用前的校正），用于称量的砝码是否在良好的维护状态，物料称量之后是否及时贴标签•观察一个称量操作是否符合要求•活性成分称量次序是否放在最后，是否及时进行称量记录，是否有第二个人进行称量复核批号管理•批号的划分是否符合要求•批量是否与最终混合设备的生产能力相一致（按不同类别和剂型要求）运行的设备是否符合要求，确保没有安全和交叉污染的风险运行的设备是否有安全防护设施，设备运行时设施是否为关闭状态，密闭的设备（配制罐、混合罐）运行时是否为密闭状态生产现场及操作检查捕吸尘和防止交叉污染的措施是否有效产尘量大的房间是否保持相对负压（如称量间、口服固体的粉碎过筛间、制粒干燥间、总混间、压片间、颗粒/胶囊填充间等）进入流化床干燥器的空气过滤方法是否符合要求进入流化床干燥器的空气还包括进入热风循环干燥箱和进入高效包衣机的空气等，检查是否均经过中效或亚高效过滤器过滤生产使用的筛网、过滤材料使用前后是否有检查，并有记录液体制剂的配制、过滤、灌封、灭菌过程是否经验证制定了时限范围；检查其时限是否在规定的范围内，若超过限度，是否有相应的处理记录直接接触药品的介质如压缩空气是否无油并经过除油、除水、除菌三级过滤生产现场及操作是否存在高活性产品（如激素类、抗肿瘤类）和普通产品共用生产线或空调净化系统情况高活性产品是否设计独立的生产线和独立的空调系统如存在高活性产品（如激素类、抗肿瘤类）和普通产品共用生产线或空调净化系统情况，重点检查避免交叉污染的措施及相关验证工作是否符合要求检查是否阶段性交替生产，不同产品是否使用各自专用的生产设备激素类、抗肿瘤类高活性产品的生产和产量与其阶段性生产的周期是否对应激素类、抗肿瘤类高活性产品生产结束是否按清洁规程彻底清场高活性产品的清洁验证是否包含主要操作间、回风口、总排风口等清洁确认生产现场及操作关键设备是否有专门的清洁方法，清洁方法是否符合产品特性，其有效性是否经过验证对需要拆卸清洗的部件，在清洁规程中是否有详细的拆卸、安装介绍。检查各生产线，主要设备的清洁验证方案、报告等。清洁后的容器存放是否符合要求，能防止二次污染的风险非无菌制剂产品容器清洁后存放是否符合要求无菌制剂产品容器清洁后是否置于灭菌柜中灭菌、存放操作间、设备、容器具的状态标识是否齐全，是否符合要求是否有设备完好卡、设备状态卡、房间生产状态卡、清洁状态卡，是否有清洁有效期的规定使用的清洁剂和消毒剂是否在相关SOP有明确规定，如清洁剂和消毒剂的类型及使用浓度，用于无菌操作区，是否经除菌过滤生产现场及操作检查正在生产的一批产品的批记录•记录是否真实、完整、及时、如有修改是否符合要求•是否所有的中间控制结果都在规定的范围内•是否有物料平衡（包括包装材料），其计算结果是否在规定范围内是否有偏差，检查相关的偏差处理记录•操作人、复核人签名•返工、不合格品的处理是否经过质量部门的批准，并及时记录包装材料领发使用、打印批号、剩余、损坏及销毁是否有并执行严格的复核程序。是否能及时、正确填写记录；生产现场及操作检查现场操作人员的生产操作是否规范是否严格执行批准的工艺规程是否根据工艺规程要求使用工艺用水是否严格执行相应的SOP是否严格执行批生产指令是否及时贴标签投料过程是否经第二个人复核尾料的回收利用是否按相应的sop要求执行每批产品中加入尾料的量是否在工艺规程中有明确规定并及时记录质量保证物料监控的检查要点：•供应商审计•物料采购•物料、仓贮监控职责的履行•物料的取样、检验、放行•物料有效期或复验期及复验•进口原辅料的检验•标签、说明书形式及内容•不合格物料的处理质量保证质量管理部在供应商审计中的责任•起草和批准供应商质量评估和现场审计程序；•制订“用户标准”；•对每一个物料供应商进行质量评估；•组织实施对主要物料（关键物料）供应商的现场审计；•供应商的批准或否决；•建立供应商审计档案；•下达批准供应商的目录，及时更新，监督执行情况。质量保证质量评估和建立供应商档案的要求•生产商或供应商的资质证明文件和其他相关信息；营业执照药品生产许可证/商标、条形码印刷许可证等药品GMP认证证书/ISO认证/CE认证等药品批准文号/内包材注册证等•所有资质证明文件都应在有效期内，复印件加盖企业红章•供应商最好是直接的生产商质量保证生产过程监控的检查要点：对关键操作和关键工艺参数的监控对生产环境、设备、卫生的监控对生产过程中不符合工艺规程的操作的处理对生产中物料、中间产品的监控对生产中的异常情况及偏差的处理对不合格品的处理对返工、重新加工或尾料的回收使用的处理对工艺用水的生产监控对批记录填写的监控质量保证批记录审核和成品放行的检查要点：检查批记录审核放行单，是否经审核符合规定后放行是否与批处方一致并符合工艺规程步骤要求与