第4章生产要素的国际流动(1)

1第4章生产要素的国际流动前几章的贸易理论都假定生产要素在国家间不流动，但现实中，生产要素不仅在国家流动，而且会对国际贸易模式、贸易量及社会福利产生很大影响，本章将分析生产要素流动所带来的这些影响。通过本章学习，你可以了解：国际劳动力流动与福利影响、移民成本与收益国际资本流动与福利影响跨国公司及其在世界经济中的作用和影响24.1国际间劳动力的流动国际劳动力流动的形式国际劳动力流动的产出和福利变动分析移民的其他外在成本和收益34.1.1国际劳动力流动概况流动的形式：移民和外籍劳工，前者指到别国定居，最终成为该国居民；后者指在别国临时工作；流动的性质：到美、加和澳大利亚等地多是永久性移民；到日本、欧洲和中东多是外籍劳工；流动的方向：从人口多的国家流向人口少的国家；从工资低的发展中国家流向工资高的发达国家。4图4-1中国近年来向北美地区的移民情况6.565.42.482.512.582.873.213.183.33.893.554.174.113.690.190.190.260.280.440.81.391.971.251.331.751.851.981.0401234567819851986198719881989199019911992199319941995199619971998（万人）美国加拿大20世纪60年代以来中国向北美地区的移民大幅增加，主要由三个因素：1.台湾和香港的经济起飞；2.政治冲击波；3.祖国大陆的改革开放。数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P163，上海人民出版社，2003。54.1.2国际劳动力流动的产出和福利变动分析劳动力的国际流动会对各方利益产生什么影响，各国和世界的净福利会因此发生什么变化呢？我们可以通过下图来说明这一问题。6国际劳动力流动的产出和福利效用图4-2国际劳动力迁移的产出和福利效应从A国移民劳工CD到B国，使两国工资率均为w2，这使A国总产出减少CDE，B国总产出增加CDMＥ，世界总产出净增额为EGM。（1）财政影响对移民输出国而言：各项税收以及兵役义务的损失可能会超过移民移居国外而减少的公共服务成本—征收移民税；对移民接受国而言：移民享受的公共福利的费用可能少于，也可能超过他们交纳的税收—发对非法移民（187号提案）9（2）人才流失高级人才迁移迁移到其他国家会导致“智利外流”（braindrain），使这些人才原居国的教育投资效益下降甚至丧失。10（3）其他外在成本和收益知识收益拥挤成本：过多的噪音、冲突与犯罪社会摩擦：种族歧视与种族冲突114.2国际资本流动国际资本流动的方式国际资本流动的影响124.2.1国际资本的流动方式国际资本流动单纯货币资产流动国外直接投资（FDI）国际借贷国际证券投资图4-3国际资本流动的种类13（1）国际借贷外国政府贷款国际金融组织贷款国际银团贷款项目贷款出口信贷14（2）国际证券投资国际股票投资国际债券投资15（3）国外直接投资（FDI）在国外公司在本国创立新企业并购国外公司并购本国的企业FDI指国外公司对本国进行实物资产投资，包括对本国企业的并购、在本国建立合资或独资企业，进行厂房和设备投资，购买房地产等。FDI不包括证券投资，FDI的主要形式是：16国家或地区FDI/GDP(%)国家或地区FDI/GDP(%)1老过16.8越南4.12德国10.1柬埔寨3.93英国9.5匈牙利3.74加拿大9.1法国3.35捷克9.0澳洲3.06新加坡6.9美国2.97西班牙6.4泰国2.88波兰5.9墨西哥2.39巴西5.5菲律宾2.310智利5.2韩国2.011马来西亚4.9意大利1.212中国4.2印度0.713阿根廷4.1日本0.2表4-1FDI占GDP的比重资料来源：《南方周末》转自世界银行与高盛公司，2004.7.1517表4-2中国吸引FDI的情况图4-320世纪90年代后中国的引资情况71%40%59%79%79%76%70%78%77%69%94%010020030040050060070019911992199319941995199619971998199920002001（亿美元）0%20%40%60%80%100%实际利用外资FDIFDI所占比例中国利用外资的一个重要特征就是FDI是主要的引资形式。2001年中国的FDI为468.8亿美元，占实际利用外资的94％，中国在利用外资方面取得的巨大成就，被国际称为“中国引资奇迹”。184.2.2国际资本流动的产出和福利影响EM资本CD从A国转移到B国，使两国利率均为r2，这使得世界的总产出增加EGM，其中A国得到ENG，B国得到EMN。B国的总产出增加ECDM，其中外国投资者获得ECDN，余下EMN作为B国国内的净所得。VMPKAGNrrr1r3r2r2VMPKBA国B国CDOAOBF图4-3国际劳动力迁移的产出和福利效应194.3跨国公司跨国公司(multinationalcorporations，MNCs)是指在两个或两个以上国家拥有矿山、工厂、销售机构或其他资产，在母公司统一决策体系下从事国际性生产经营活动的企业。全球有6.3万个跨国母公司和80万个分支机构；跨国公司产值占世界工业生产总值的40%-50%;世界上500家最大跨国公司控制了75％的全球贸易;FDI和全球技术转让的90%是由跨国公司控制的。20排名公司市值（亿美元）公司销售额（亿美元）1通用电气3094.6沃尔玛21782微软2757埃克森美孚2134.93埃克森美孚2712.3通用汽车1753.54沃尔玛2409.1英国石油1742.25花旗集团2230.4福特汽车1624.16辉瑞制药2167.8戴姆勒克莱斯勒1360.77皇家荷兰壳牌集团1945.5皇家荷兰壳牌集团1352.18英国石油1921.2通用电气1259.19强森药厂1869.4丰田汽车1217.210英特尔1846.7三菱商事1129.7排名公司利润（亿美元）公司股价利得1埃克森美孚151.1Autozone(汽配连锁)1482花旗集团142.8Expedia(在线旅游)1383通用电气141.3安泰人寿保险1054皇家荷兰壳牌集团108.5默霍克工业公司1055英国石油98.8OfficeDepot(办公家具)1006菲利普莫里斯85.7微芯公司957辉瑞制药77.5超价商店948国际商用机器公司77.2太平洋煤气电力公司899微软77.2帝国烟草公司8710默克72.8牛津保健计划公司76表4-3跨国公司世界超级10强（2002.5）资料来源：BusinessWeek,July15,2002214.3.1跨国公司的在世界经济中的作用促进了全球商品生产和流通促进了资本的国际流动促进了技术的国际转移22（1）跨国公司促进全球商品生产和流通跨国公司对全球的商品生产和流通的促进作用主要通过两个渠道来实现：横向渠道：指跨国公司出了对东道国出口的直接贡献外，还通过自己在各国的分公司生产和销售最终产品——有利于节约运输成本、降低商品价格、规避关税壁垒，并促进了全球贸易自由化进程。纵向渠道：指跨国公司根据自己的生产过程在别国投资设厂，生产自己所需要的原材料和半成品——即有利于利用别国的廉价劳动生产力和资源，又保证了生产上的连续性，从而促进了全球商品的生产和流通。23（2）跨国公司促进了资本的国际流动跨国公司通过FDI方式将资本从收益率低的国家转移到收益率高的国家，使资本在全球的配置更加有效率；跨国公司在各国的分公司不仅为所在国带来了资金和就业，还带了先进的技术、设备、管理经验和市场；跨国公司的业务还促进了东道国银行、保险、证券、会计等金融服务部门的国际化进程。24（3）跨国公司促进了技术的国际转移技术的直接转移技术外溢：示范和模仿效应；人力资本流动效应254.3.2跨国公司的负面影响对东道国的负面影响对分公司所在国的负面影响26（1）对东道国的负面影响使本国就业机会减少；损害东道国技术领先地位和它的未来收益；可能减少东道国的税基和税收收入；跨国公司能够进入国际资本市场，从而绕过国内货币政策，增加本国政府调控经济的难度。27（2）对子公司所在国的负面影响控制所在国的经济：比如美国跨国公司直接或间接控制拉美70%以上的资源和原材料开发，巴西100的汽车工业，57%的化学工业，76%的家电，60的电力工业都在跨国公司的控制之下；跨国公司将大量利润汇回母国，导致所在国经济“增长而不发展”。吸纳所在国的高级人才；跨国公司不愿意转让关键技术，导致所在国对跨国公司技术的依赖。284.3.3跨国公司存在的原因为了获取更高的资本汇报率：生产全球布局可以是资本得到最大的汇报率；为了降低成本：投入品的内部化能解决企业之间的利益冲突，并降低由于投入品价格的波动而到来成本的不确定性；为了解决技术市场化存在的问题：经营方式的内部化可以解决技术市场定价问题；技术的交易成本问题；技术外溢问题；