隔爆电气产品评审准则(试行)

.1隔爆型电气产品现场评审准则（试行）安标国家矿用产品安全标志中心2010年5月.2隔爆型电气产品现场评审准则（试行）说明一、本准则根据《安全标志现场评审规范（2010版）》制定，适用于隔爆型、隔爆兼本质安全型和防爆特殊型电气产品的安标评审；涉及本质安全型的特殊要求，在相应的专用评审要求中规定。二、隔爆型电气产品现场评审准则由隔爆型电气产品现场评审通用要求和隔爆型电气产品现场评审专用要求两部分组成。三、根据《矿用产品安全标志现场评审管理细则》第十四条规定，根据各生产要素对产品安全性能的影响程度，将现场评审规范中的评审项目分为否决项目（21项）、考核项目（69项）和观察项目（15项），在评审规范中分别用“★”、“●”、“■”加以标识。四、根据《矿用产品安全标志现场评审管理细则》第十六条规定，现场评审实行量化评定。在否决项目合格的基础上，现场评审结论按评审情况分为A、B、C、D四级，A级为合格，B、C级为整改后合格，D级为不合格。评审结论判定规则如下：A级：考核项目中无不符合项；B级：考核项目中不符合项数不超过10%；C级：考核项目中不符合项数不超过20%；D级：考核项目中不符合项数超过20%。五、否决项目的评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符合、基本符合、不符合。其中，“基本符合”表示该项目评审内容的符合度达到80%以上，5个“基本符合”等效于1个“不符合”。对于基本符合和不符合的项目，需提出整改要求。.3隔爆型电气产品现场评审通用要求（试行）★否决项●考核项■观察项序号项目名称评审内容及要求评审考核标准1机构1.1注册资金★法人执照或营业执照的注册资金应符合要求。注册资金不满足要求的，不合格。1.2生产合法性★①营业执照应在有效期内；★②所生产产品应在其营业执照的经营范围内。营业执照未在有效期内的，不合格；生产的产品不在其经营范围内的，不合格（另有规定的除外）。1.3生产场所★应具备产品生产所需要的固定场所，有生产场所的合法证明文件。不具备固定的生产场所，不能提供生产场所的合法证明文件的，不合格。2管理体系2.1体系文件★①应有健全的质量管理机构以及完整有效的质量管理体系文件；●②质量管理体系文件应具有可操作性并与现行操作相符；●③应有明确的质量方针和目标，并传达至全体员工；●④应建立质量否决制度。质量管理机构不健全或组织机构的设置与实际不符，没有完整有效的质量管理体系文件的，不合格；体系文件可操作性差，与现行运作不相符的，不符合要求；无明确的质量方针和目标，且未传达至员工的，不符合要求；未建立质量否决制度的，不符合要求。2.2内部审核与管理评审■①应有内部审核、管理评审制度；■②应根据实际情况安排内部审核和管理评审，每年至少进行一次内部质量审核和管理评审；■③产品质量审核内容至少应包括：标准规定的试验项目、生产过程和关键工序、用户质量反馈意见等；■④对审核发现的问题，应及时制定、实施纠正措施，并对实施效果进行跟踪验证。未制定管理文件或文件内容存在严重欠缺的，不符合要求；未依据实际情况安排内部审核和管理评审的，不符合要求；产品质量审核内容存在严重欠缺的，不符合要求；未及时制定、实施纠正措施并对实施效果进行跟踪验证的，不符合要求。.43人员3.1技术人员★应具有一定数量获得专业技术职称的在册技术人员，其学历或从事相关工作年限应符合要求。获得专业技术职称的在册人员数量、学历或从事相关工作年限不满足要求的，不合格。评审时，企业需提供相关证明文件。3.2人员素质●①相关负责人应了解产品的安全性能；★②技术负责人应熟悉产品的隔爆安全性能及其影响因素，产品主要技术人员应熟悉GB3836.1～2等标准、图纸、生产工艺、检验等工作；●③关键工序（如外壳焊接和隔爆结构加工、组装等）的生产人员应该熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容，操作熟练；●④检验人员应该熟悉标准、检验规程等内容，操作熟练。生产单位相关负责人对产品安全性能不了解的，不符合要求；技术负责人不熟悉产品的隔爆安全性能及其影响因素的，不合格；产品主要技术人员不熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等工作的，不合格；关键工序的生产人员不熟悉其生产工艺、操作规程等内容，操作不熟练的，不符合要求；检验人员不熟悉标准、检验规程等内容，操作不熟练的，不符合要求。3.3培训■①应制定并实施培训管理制度；■②应有年度培训计划，并明确培训要求；■③应有人员培训状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况；●④应对从事特殊工种（电焊工、电工、起重设备操作工等）的人员进行资格培训，并持证上岗；●⑤应有与产品相关的矿山法规和GB3836.1、GB3836.2等标准的培训及记录。缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求；无年度培训计划的，不符合要求；无人员培训状况记录的，不符合要求；从事特殊工种的人员未经过资格培训即上岗的，不符合要求；培训内容不全面的，不符合要求。4技术文件管理4.1文件资料管理●①应制定并实施技术文件和资料管理制度；●②技术文件和资料编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和注销应有记录，受控文件应有“受控”和唯一性标识；●③应建立图纸更改制度，应有图样更改通知单；●④档案、技术、检验、生产等部门的图纸应根据通知单要求及时做相应更改，确保各部门图纸等技术文件的统一性。缺管理制度或管理制度中存在严重欠缺的，不符合要求；缺少记录或记录中有严重欠缺的，受控文件无标识的，不符合要求；未建立图纸更改制度的或制度有严重欠缺的，不符合要求；有关部门的图纸等技术文件未及时统一进行更改，技术文件不一致的，不符合要求。.54.2产品标准★①产品直接执行国家标准或行业标准的，应经安标国家矿用产品安全标志中心确认；产品执行企业标准的，标准应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；●②应有所引用的标准及相关参考标准，包括GB3836.1、GB3836.2、GB3836.3等。产品直接执行国家标准或行业标准，但未经安标国家矿用产品安全标志中心确认的，不合格；产品执行企业标准，但标准未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格；不能提供产品标准所引用或应该必备的参考标准的，不符合要求。4.3图纸●①涉及隔爆安全性能的零部件（如隔爆外壳、引入装置、接线端子、观察窗、密封圈等）图纸应完整、有效；★②相关图纸应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；★③产品图纸中涉及隔爆性能的结构或参数的更改须经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案；●④如同时生产同类非防爆产品，防爆产品图纸应有明确标识。涉及隔爆安全性能的零部件图纸不完整、无效的，不符合要求；相关图纸未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格；产品图纸中涉及安全性能的结构或参数的更改未经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案的，不合格。企业同时生产同类非防爆产品，但防爆产品图纸无明确标识的，不符合要求。5供方5.1采购●①应有原材料、受控零（元）部件采购管理文件；在制造后不能通过检验来验证其符合性的项目，采购文件应明确对供方的质量程序、资源和工艺文件进行评价，如浇封部件、注塑外壳。●②应有采购控制清单；●③应定期对外购方进行评价，建立合格外购方名录和质量档案；●④重要原材料、受控零（元）部件应有采购合同，采购合同应明确质量要求，如影响隔爆性能的端子套、接线柱等必须有隔爆要求；●⑤部件属安全标志管理产品的，到货时应在安全标志有效期内；●⑥重要原材料、受控零（元）部件应有检验合格的证明，且满足技术要求；★⑦采购的安标受控零（元）部件应和备案材料一致；●⑧外购方产品未被使用超过一年的，须对外购方重新进行评价。没有原材料、受控零（元）部件采购管理文件或存在严重欠缺的，采购文件对在制造后不能通过检验来验证其符合性的质量程序、资源和工艺文件等未明确规定进行供方评价的，不符合要求；没有采购控制清单的，不符合要求；未定期对外购方进行评价，未建立合格外购方名录和质量档案的，不符合要求；无采购合同，采购合同未明确质量要求的，不符合要求；部件属安全标志管理产品，不在安全标志有效期内的，不符合要求；重要原材料、受控零（元）部件无检验合格证明或不满足技术要求的，不符合要求；采购的安标受控零（元）部件发生变更，未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格；外购方产品未被使用超过一年，未对外购方重新进行评价的，不符合要求。.65.2外协●①应建立有外协管理文件；●②应定期对外协方进行评价，并建立合格外协方名录和质量档案；●③外协合同应明确质量要求；对影响防爆性能的例行试验，要求外协方进行并确认时，应在外协协议中规定。●④应有外协件检验合格证明，且满足技术要求；●⑤安标受控零（元）部件外协时，应有生产单位的检验记录，且满足技术要求；★⑥外协的受控零（元）部件，其生产单位应和备案材料中的一致。未建立外协管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；未定期对外协方进行评价，未建立合格外协方名录和质量档案的，不符合要求；外协合同未明确质量要求的；对影响防爆性能的例行试验，要求外协方进行并确认时，未在外协协议中明确规定的，不符符合合要要求求；；缺少检验合格证明或不满足技术要求的，不符合要求；安标受控零（元）部件外协时，缺少生产单位的检验记录或不满足技术要求的，不符合要求；外协的受控零（元）部件的生产单位发生变更，未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格。6生产过程控制6.1生产能力★①生产能力应达到一定规模；★②生产场所应具备生产某一（或几）个关键零（元）部件的能力，并具备成品总装条件。生产规模不满足要求的，不合格。不能生产某一（或几）个关键零部件或生产场所不具备成品总装条件的，不合格。6.2生产设备●①应建立有设备管理文件；●②应有满足生产所需的生产设备，并建立设备台账；如外壳由企业自己生产，应具备车床或铣床、摇臂钻、剪板机、冲压机、焊接设备及应力消除手段或措施；★③设备应满足零部件加工能力及精度要求；●④应有重要设备操作规程；●⑤应有重要设备维修保养记录。无设备管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；设备不齐全，未建立设备台账的，不符合要求；生产设备不能保证零部件加工能力和精度要求的，不合格；缺重要设备操作规程或存在严重欠缺的，不符合要求；缺重要设备维修保养记录或存在严重欠缺的，不符合要求。6.3工艺装备及工位器具●①应建立有工艺装备及工位器具管理文件；●②应有满足要求的工艺装备及工位器具，并建立台账；●③工艺装备配置和使用应合理、可行，且有验证制度和验证记录；如外壳由企业自己生产，必要的工艺装备应有：工作平台、焊接胎具、钻孔模板等；●④工位器具应完善，能保证隔爆面不磕碰，关键零部件不落地；如外壳由企业自己生产，必要的工位器具应有：隔爆面保护架、转序箱、橡胶板、孔板架等。缺工艺装备及工位器具管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；工艺装备及工位器具不齐全，未建立台账的，不符合要求；缺验证制度和验证记录或存在严重欠缺的，不符合要求；工艺装备或工位器具不完备或存在严重欠缺的，不能保证关键工艺质量的，不符合要求。.76.4工艺过程●①工艺文件应满足图纸等技术文件要求；浇封填料应符合图纸的要求，应有浇封工艺文件；●②应有工艺文件明细表；●③应有产品工艺路线图（工艺流程图），并明确关键工序，关键工序至少包括壳体焊接、隔爆结构加工、门与壳体组装等。工艺文件不满足技术要求或存在严重欠缺的，浇封填料无浇封工艺文件或未按工艺文件执行的，不符合要求；无工艺文件明细表的，不符合要求；无产品工艺路线图（工艺流程图），未确定关键工序的，不符合要求。7检验和测试7.1规章制度●①应对重要原材料和安标受控零（元）部件进厂、生产过程和成品出厂，制定并实施检验和试验的管理制度；●②应保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转序或投入使用；●③质量负责人和检验人员应有明确的授权，以文件形式规定其职责和权限，并保证其独立开展检验工作；●④应有重要的检验、测量和试验设备操作规程；●⑤应有重要的原材料、外购（协）件检验规程；●⑥应有工序检验规程（如隔爆参数检验、焊接质量检验）；