HIL-EIP28劳工道德风险识别评价控制管理程序

程序文件希尔精密塑料科技（苏州）有限公司文件编号HIL/EIP-28发行日期2016/5/25版本A0文件名称劳工道德风险识别评价控制管理程序页次1/7制定部门：人事分发单位：■人事部■注塑部■文管中心■喷涂组装■业务部■财务部■采购■品保■仓库修订日期版本修订原因及内容摘要2016/5/25A0新版发行核准审核制订程序文件希尔精密塑料科技（苏州）有限公司文件编号HIL/EIP-28发行日期2016/5/25版本A0文件名称劳工道德风险识别评价控制管理程序页次2/71、目的劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，以人为本和诚信管理是本公司的核心价值，公司将保护所有员工在符合劳工标准的的前提下工作，同时也要求各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。2、适用范围此程序适用于本公司在生产、服务、运行中劳工道德风险因素的识别、评价、控制3、定义无4、权责4.1各部门负责识别本部门和其他相关区域的劳工道德风险因素的评价，列出重大风险，将识别结果记录于《劳工与道德规范风险评估分析表》，并提出对危险因素的控制办法。4.2人资部根据各部门的识别、评价过程，汇总编制《劳工与道德规范风险评估分析表》，并报管理者代表批准。4.3管理者代表负责重大风险因素的批准；危害辨识及风险评价的组织领导工作。5、程序5.1.评价内容：此程序分别从劳工和道德两方面进行识别评价和控制5.1.1.劳工识别评价参照标准a.工厂没有用任何强迫、监禁、不法契约或束缚的劳工（重大风险）b.依法和工人签定合法的劳动合同（重大风险）c.工厂确保工人在非上班时间可以进出工厂，除非是法律规定的要求‧d.工厂确保工人一旦有合理的通知可以自由终止工作和离开，没有任何罚款c.聘雇方面,工人不用付任何的保证金d.工人一旦被雇用，工厂不会押扣工人的任何政府发行的证件（护照或工作许可证）e.工人可以自由的选择并且使用外部医疗资源程序文件希尔精密塑料科技（苏州）有限公司文件编号HIL/EIP-28发行日期2016/5/25版本A0文件名称劳工道德风险识别评价控制管理程序页次3/7f.员工允许有基本自由（如饮水，洗手间，医疗设施的使用等）5.1.2禁止使用童工不得在制造的任何阶段使用童工。“儿童”指未满15周岁（或在该国家/地区法律许可的情况下可为14岁）、或未满完成义务教育年龄；或未满该国家/地区最低就业年龄而被雇佣的人士（满足任何一项即属儿童）。符合所有法律法规的合法工作场所学徒计划则不在此列。所有18岁以下的工人不得从事有可能危及到未成年人身体健康或安全的工作。5.1.2.1厂内员工的年龄必须等于或大于当地归定的最小年龄（重大风险）5.1.2.2在雇佣员工前,工厂会检视、验证并且保留有法定证明的年龄文件5.1.2.3工厂会限制18岁以下员工的工种和上班时间(像是限制他们工作时间,不管他们是否在危险化学方面工作)5.1.2.4工厂要有一套补救程序，一旦发现员工的年龄小于规定的年龄时补救措施5.1.3工作时间a.工人需享有法定的休息时间(包括法定国假﹑有薪年休假﹑丧假﹑婚假﹑周末休息日﹑工间进餐/休息的时间。b.工厂需保持可靠的工人正常工作和加班工作的时间记录？c.特殊情况下一周的工作时间包括加班在内不应超过50小时。d.每周七天应当允许工人至少休息一天。f.合法的工作时间和加班时间事先和所有的员工谈定.5.1.4工资与福利a.所有员工的正常工作时间都能得到合法的薪酬。b.工资的计算方法是否以支付存根或类似的文件向员工明确说明c.把扣减工资作为惩罚手段是不允许的。d.不得拖延或扣押员工工资程序文件希尔精密塑料科技（苏州）有限公司文件编号HIL/EIP-28发行日期2016/5/25版本A0文件名称劳工道德风险识别评价控制管理程序页次4/7e.在当地相应的劳动法规定的时间范围内，将扣除金额交给相关的正府机构。f.加班工资是根据法律要求计算和偿付的津贴.。g.如果工厂雇佣合同工（临时工），除了他们的工资以外，合同工是否得到法律要求的福利（医疗照顾，健康保险，产假等）（重大风险）5.1.5人道待遇a.工厂有无任何有关性骚扰、性虐待，体罚，精神或身体胁迫，口头辱骂或胁迫等？b.当生病或生产时，工人有权休息吗？c.企业向员工提供有关惩罚程序规章制度？d.惩戒程序是否人性化？e.工厂是否有程序去调查员工的报告和去制约哪些对待工人苛刻或残忍的管理人员.f.不歧视,在种族，肤色，年龄，性别，性倾向，种族分类，残疾，怀孕，宗教，政治派别，工会关系或婚姻状态等方面没有歧视？(重大风险)g.工厂有书面的禁止歧视的政策。5.1.6自由结社a.在员工代表和其他工人之间是否有不平等对待的证据？b.2是否有一个程序或机会为工人与管理层就工作条件进行公开的沟通？c.工厂是否尊重工人自由结社的合法权利？（重大风险）d.本公司是否有工会，员工是否可以自由加入？5.1.7劳工识别评价参照标准5.1.7.1廉洁经营/无不正当收益5.1.7.1.1所有的工人和管理人员不得凭借给别人提供优惠的待遇，合同或销售向其索取或接受回扣，贿赂，佣金或其它形式的非法报酬。（重大风险）5.1.7.1.2任何人员针对以上所述行为的质疑、检举和要求核实时，均应立项进行调查，并将调查结果予以公布，必要时可通过法律途径寻求解决。程序文件希尔精密塑料科技（苏州）有限公司文件编号HIL/EIP-28发行日期2016/5/25版本A0文件名称劳工道德风险识别评价控制管理程序页次5/75.1.7.2信息公开5.1.7.2.1依照适用法规和主要的行业惯例公开有关商业活动、组织结构、财务状况和绩效的信息。5.1.7.2.2在供应链中伪造记录或对情况或操作进行虚假陈述都是不可接受的。（重大风险）5.1.7.2知识产权，工厂已建立程序去确保知识产权的保护，（包括自己的或客户的）。a.公平交易、广告和竞争，必须坚持公平交易、广告和竞争的标准。参与者必须已制定保护客户信息的措施。b.身份保密，如果你是员工检举者，公司有没有帮您保密。c.在采购矿物时秉承负责任的态度。公司内部制定相关采购程序确保在制造的产品中所含的钽、锡、钨和金不会直接或间接向刚果民主共和国或其周边国家/地区购买。5.1.7.3隐私a.参与者应对与其有业务往来的所有人士（包括供应商、客户、消费者和员工）的个人信息保密，该等保密行为应符合该等人士的合理期望值。b.收集、存储、处理、传输和共享个人信息时，参与者应遵守与隐私和信息安全有关的法规。c.杜绝打击报复，确保员工能够提出任何问题，无需担心遭到打击报复。5.2评价方法5.2.1评价依据：相关部门根据5.1评价内容分别对劳工、道德进行评价5.2.1.1由熟悉作业条件的人员组成评价小组5.2.1.1.1按规定标准分别予以赋值，具体参考如下表格（如果风险发生的可能性是0，那直接判为没有风险）风险发生的可能性（L）程序文件希尔精密塑料科技（苏州）有限公司文件编号HIL/EIP-28发行日期2016/5/25版本A0文件名称劳工道德风险识别评价控制管理程序页次6/7L分数值风险发生的可能性0不会发生1可能性小，完全意外2可能，但不经常3相当可能，频率高风险发生的频率（E）E分数值风险发生的频率1每年最多发生一次2数月发生一次3数周发生一次4几乎每天发生一次风险控制的难易程度（C）C分数值风险控制难易程度1难度低：立即可以控制或1个月内完成控制2难度中：需要2~3个月内完成控制3难度高级：目前基本无法控制解决风险等级D=L+E+CD分数值风险等级0没有风险1≤D≤3一般风险4≤D≤5中等风险7≤D≤10重大风险程序文件希尔精密塑料科技（苏州）有限公司文件编号HIL/EIP-28发行日期2016/5/25版本A0文件名称劳工道德风险识别评价控制管理程序页次7/75.2.1.2评价内容中参照如上表格中的L风险发生的可能性、E风险发生的频率、C风险控制的难易程度，分别进行评分，再将此三项相加得出风险等级，分数值在为0分，判为没有风险；分数值为1~3分,判为一般风险；分数值为4~5分，判为中等风险；分数值在7~10分判为重大风险。重大风险评价依据：5.2.1.2.1违反了5.1评价条项中括号里有注明是重大风险的，直接判为重大风险5.2.1.2.2违反劳工、道德适用的国家、地方法律法规的直接判为重大风险5.2.1.2.3风险分数值大于等于7分，直接判为重大风险5.2.2控制方法5.2.2.1一般风险可在能力范围内适当对风险进行控制防止其发生中等风险及重大风险按实际情况采取如下措施：列入年度目标、指标，管理方案进行管控5.2.2.1.2制定运行过程控制相关要求5.2.2.1.3其他有效控制方法6、参考文件《社会责任管理手册》《电子行业公民联盟®行为守则5.1版》7、表单《劳工与道德规范风险评估分析表》HIL/EIP28-01