潜在供应商审核报告模版(13-02

信息分类：供应商审核保密等级：责任机构：物料保证部责任人：创建时间：xx年xx月xx日保密期限：授权范围：潜在供应商审核报告物保部、审核人员及其部门领导绝密供应商发展经理15年潜在供应商审核报告物保部、审核人员及其部门领导供应商名称工厂地址：审核时间对应过程26日11：00-11：30首次会议26日13：00-17：00分组审核2、审核依据：潜在供应商提问表、ISO9001：2008或TS16949：2009、宇通特殊要求3、审核组长/成员：赵鑫、孙继宏赵鑫、孙继宏第一天所有部门潜在供应商审核日程计划日程安排受审部门/现场审核员1、审核目的：1、评估潜在供应商制造能力和开发能力是否满足宇通要求；2、对潜在供应商全面评估，以识别选点存在风险。4、审核日期：2月26日-27日第二天评价项目总项目不适用项10分项8分项6分项4分项0分项实际得分符合率(%)1.设计开发体系800000000.0%2.设备/工装模具/测量管理700000000.0%3.采购/供应商管理700000000.0%4.企业资质/人力资源500000000.0%5.生产制造400000000.0%6.过程控制900000000.0%7.仓储及包装运输600000000.0%8.质量体系实施900000000.0%合计5500000000.0%分数分数10≥90864≥600带★标识的为关键项目，若此类单项得分低于6分(一般件)或8分(功能件及安全件)，则直接判为不达标。小部分符合，有严重的偏差一般零件完全不符合所有零件，每出现一个单项得分为0时，实际得分倒扣5分，总分最低为0分。绝大部分符合，只有微小的偏差功能件≥80潜在供应商审核报告编号：RCKC.KP03.01-0601版本：2.0一、【供应商基本情况】：公司地点、规模、人员情况、行业经验、产品生产能力、财务情况、企业发展前景。二、【技术及产品评价】：1、产品主要顾客及售后故障率；2、产品是否符合宇通要求；3、检测及生产设备能力三、【质量能力评估】：1、整个质量体系实施情况；2、实际过程控制能力；3、进厂检验、过程检验及出厂检验执行情况四、【总体优劣势】：1、优势：2、劣势：五、【审核结论】：审核员：审核时间：工厂地址：拟供货物料名称：供应商名称：现有质量体系：完全符合安全件部分符合，有较大的偏差备注一、单项得分评定二、总体得分要求备注①备注②备注③备注④ISO/TS16949ISO9001无合格，同意开发，整改不符合项问题不合格，停止开发备注①：各个评价项目得分情况及总得分情况由Excel表格自行计算，无需SQE手动输入。备注②：“产品是否符合宇通要求”重点落实技术资料是否已经和宇通确认，技术评审是否能满足宇通技术要求。不要写“产品质量待验证”。备注③：计算得分公式更改，以避免出现负分(总分扣为0分为止)。备注④：选择项设置控件，方便选取。备注③得分不适用对应不符合项序号★1.1被审方是否能够达到宇通供货技术条件要求并能够提供相关的支持证据？类似零件开发经验；被审方现能力能否达到宇通供货技术条件要求，如能够达到，有无相关的检验报告。若属于新供应商未接到宇通技术要求的，重点评估供应商实际能力满足情况。必填★1.2被审方是否具备产品设计及过程开发所必须的硬件及软件设施？调查被审方是否具备以下能力：二维/三维图纸设计、图纸转化、样件实验，设计开发人员数量、经验及资质；抽查一份被审方设计的图纸，检查其是否符合宇通公司图纸设计要求。必填1.3新产品开发时是否成立了项目小组，并编制了开发进度表，是否指定专人跟踪项目进度和质量？抽查APQP资料，落实以下问题：1、对安保件、功能件：项目成员的职责分工是否已经明确；进度跟踪表是否及时的进行了更新。2、对一般零件供应商，有专人负责，职责明确，满足项目节点要求即可为8-10分。1.4关键产品特性和关键控制特性是否已识别，顾客指定关键产品特性是否已涵盖在特殊特性清单中？抽查APQP资料，检查特殊特性清单，落实以下问题：1、特性清单是否包括了过程特性和产品特性；2、顾客技术要求（图纸、技术协议等）中指定的特性是否已经包含在特殊特性清单中？是否包含有法律法规要求及供应商内部识别出的特性要求？3、对于所供物料为“一般零件”且实施ISO9001体系的，对于特性清单可不做要求，但所有关键产品或过程特性，应识别并标识出来。1.5如被审方承担设计责任，其是否编制了DFMEA并进行了动态的更新？检查DFMEA，落实以下问题：1、DFMEA是否及时进行了更新？相关格式及要求是否符合？更新是指新出现的质量问题2、类似零件开发及量产过程出现的设计失效模式是否已在体现在文件中。★1.6产品开发阶段是否对样件进行了试验（包括材质、性能、尺寸及外观等）以保证产品设计能够满足顾客使用要求？检查APQP资料，落实以下问题：1、是否对样件（包括外购件）进行了试验和检验，有无检验报告；2、试验和检验数据是否符合顾客技术条件（图纸、技术协议等）要求。3、对于所供物料为“一般零件”且实施ISO9001体系的，不强制要求有整套APQP资料，但应保存工作开展的记录(重点抽查产品试验记录)。1.7关系到产品重要特性的工艺参数是否经过了评审或（和）验证以确保参数的最优化？检查APQP资料，落实以下问题：1、在过程设计阶段是否进行了工艺参数评审（也可为控制计划评审）或验证工作；如已进行，有无相关报告。2、对于所供物料为“一般零件”且实施ISO9001体系的，不强制要求有整套APQP资料，但应保存工作开展的记录(备注：重点要找出产品关键特性有关的工序，查其过程参数是否记录)。★1.8针对产品设计变更及制造工艺变更，被审方是否进行了方案评审及样件验证工作，是否在得到顾客批准后方实施变更？检查工程变更流程及资料，落实以下问题：1、工程变更是否包括了产品设计变更及制造工艺变更两大类；2、内部是否进行了评审和验证，有无记录；3、变更实施前是否得到了顾客的书面批准，有无记录。必填★2.1被审方生产设备是否能够保证正常的生产需求？针对供应商前期提供的设备清单进行核查，落实其设备制造能力（如吨位、产能、型号等）、设备数量能否保证生产需求。是否有合适的、充足的运输工具（如行车、叉车等）？必填★2.2被审方实验室是否具备检测产品所有检验项目的能力？如不具备，是否定期委外检测？1、被审方实验室能够进行哪些检验项目，人员资质如何？是否通过IEC17025？2、对于没有能力检验的项目，是否定期委托第三方单位进行检验；3、抽查一份检验报告，审核数据是否符合技术标准要求。必填★2.3被审方是否制定了设备、工装模具年度维修保养计划并按照计划实施中？1、针对设备、工装模具是否制定了年度维修计划；2、年度维修计划是否包括了新的和自制设备、工装模具；3、随机抽查到期的项目，查看是否已实施。潜在供应商审核提问表审核发现被审方名称：北京兰天达汽车清洁燃料技术有限公司审核员：刘洪涛、任永卫审核时间：1月21~23日2设备/工装模具/测量管理（技术审核）编号：RCKC.KP03.01-0601版本：2.01设计开发体系（技术审核）审核结论序号检查内容审核要点得分不适用对应不符合项序号潜在供应商审核提问表审核发现被审方名称：北京兰天达汽车清洁燃料技术有限公司审核员：刘洪涛、任永卫审核时间：1月21~23日编号：RCKC.KP03.01-0601版本：2.0审核结论序号检查内容审核要点2.4被审方是否制定了设备、工装模具预防性维护保养计划及备品备件计划，并按照计划实施？1、应是基于历史统计数据、有针对性制订的相关计划；计划是否合理？是否已考虑到重要程度及可替换性等因素？可随机抽查相关的项目，查看是否符合（如工装模具定期验证等）。2、对于一般件：工艺路线简单且无复杂设备、工装模具的无可选NA2.5工装模具的设计、制造还是委外进行，其采取何种措施保证工装模具得到有效的验证？1、被审方是否有能力进行工装模具的设计、制造和改进；2、程序文件规定如何进行工装模具的验收，其是否要求进行了验证（审核验证记录，如入厂调试、验收、验证报告等）。2.6工装模具存放有无特定的区域，存放时是否采取了有效的防护措施保证工装模具不受损坏？1、是否有单独的工装模具存放区域；2、工装模具存放是否做到整洁有序、标识清晰（名称、状态、时间）。2.7计量器具（设备及量检具）是否有进行了登记、标识、定期校验及测量系统分析（MSA）？1、有无计量器具台帐；及唯一性编号及合格标签；2、有无每年的校准记录；是否按照要求进行了MSA分析（检具需按照小样法进行MSA分析）。3、对于所供物料为“一般零件”且实施ISO9001体系的，MSA可不做要求(但供应商控制计划或工艺文件有要求，则要查MSA)。★3.1原材料或外购件采购渠道是否安全？检查合格供方清单及绩效清单，落实以下问题：1、原材料或外购件采购渠道供应商是否法律符合法规要求？是否稳定？2、检查日常供方绩效表现，落实分供是否及时对问题进行了整改，整改效果是否达标。主要原材料为铝管、铝板。铝管供应商为南京优仁有色金属有限公司和茌平鲁环散热器有限公司。铝板供应商为银邦金属符合材料股份有限公司和潍坊三源铝业有限公司，主要供方均通过ISO/TS16949。厂家对日常供方绩效表现均有绩效检查表，并对不合格内容让厂家做出了改进。3.2程序文件是否已经明确分供方的质量体系要求，被审方能否提供有效的分供方资质证明材料及质量体系证书？检查采购管理程序文件及合格供方清单，落实以下问题：1、程序文件对分供方的资质及质量体系是否进行了规定；2、分供方相关资质是否齐全？（如营业执照、经营许可证、税务登记等）；3、随机抽查1~2家分供方的质量体系证书，审核证书是否有效。3.3被审方与供应商签订的年度采购合同中是否已经涵盖了质量、交付要求？随即抽查一份被审方与供应商签订的年度合同，检查合同中是否对产品的质量及交付进行了规范。3.4被审方是否定期对分供方进行绩效评价及整改？1、评价的周期、项目是否符合程序规定；2、供应商是否对问题进行整改，整改效果是否达标；3、对问题长期得不到解决的瓶颈供应商，被审方有无有效的应对措施。必填3.5被审方是否对分供方实施了年度审核及问题整改？1、是否编制了年度审核计划；是否按计划实施了审核，有无完整的审核记录；2、分供方是否对问题进行整改，整改效果是否达标，有无跟踪验证记录？3、所供物料为一般件的供应商或者外购件主要为大宗材料的可不做此要求。3.6开发新供应商时是否进行了资格审核、工厂审核、样件验证及PPAP批准（如需要）？1、采购管理程序中是否对新供应商开发进行了规范；新开发供应商时是否按照程序要求实施了相关的工作；2、随即抽查一份新供应商开发记录，检查资料是否存在问题。3、对于所供物料为“一般零件”且实施ISO9001体系的，不强制要求有PPAP资料，但应保存工作开展的记录。必填3.7采购订单下达后是否进行了再次确认？采购订单下达后是否进行确认，以确保订单已经收到，方式如下：1、被审方通过电话进行了确认并记录；2、供应商回执信息确认已收到（例如传真、邮件或网站操作等）。★4.1供应商是否具备合法的企业营业资质？被审方应具备合法的企业经营资质，如营业执照、税务登记证、生产许可证（如需要）、环保许可证（如需要）、代理权（如需要）。企业法人营业执照注册号：330481000037056，税务字号33048175705326X，组织机构代码：7570532-X。4企业资质/人力资源（采购审核）3　采购/供应商管理（采购审核）得分不适用对应不符合项序号潜在供应商审核提问表审核发现被审方名称：北京兰天达汽车清洁燃料技术有限公司审核员：刘洪涛、任永卫审核时间：1月21~23日编号：RCKC.KP03.01-0601版本：2.0审核结论序号检查内容审核要点4.2被审方是否定期评估了公司人力资源现状并据此进行了持续的整改、提升？1、上年度员工流失率是否达标，如未达标，是否分析了原因并制定了整改措施；2、目前的人力资源是否满足公司发展需求，如不满足，是否采取了有效的措