浙江省船舶生产企业生产条件评价暂行办法

—1—浙江省船舶生产企业生产条件评价暂行办法一、评价范围浙江省内具有企业法人营业执照的一般船舶生产企业，包括钢质一般船舶、铝质一般船舶及纤维增强塑料一般船舶的生产企业。渔业船舶生产企业不属于本办法评价范围。二、评价依据中华人民共和国船舶行业标准（CB/T3000-2007）《船舶生产企业生产条件基本要求及评价方法》（以下简称《评价标准》）。三、评价部门浙江省经济和信息化委员会（以下简称“省经信委”）为全省船舶生产企业生产条件评价工作主管部门。浙江省船舶行业协会协助做好全省船舶生产企业生产条件评价工作，并在浙江省船舶行业技术中心基础上建立评价专家库。四、评价程序（一）企业申请申请企业填写《浙江省船舶生产企业生产条件评价申请书》（见附件一），并按照不同类别要求准备评价报告（见附件二）。材料中还需包括企业财务报表、上年度审计报告及其他需说明—2—的内容。申报材料经所在市或县（市、区）经信部门初审后报省经信委。（二）资料审查省经信委收到上报材料后，委托省船舶行业协会进行形式审查，符合要求的，组织专家进行现场审查。形式审查不符合要求的，退回企业进行修改补充完善后，重新申报。（三）现场审查现场审查采取专家负责制，由专家组成员按照国家《评价标准》对企业进行现场审查评价。经现场评价，总分达到合格以上，且各类单项现场评价要素也均达到规定合格分时，判定企业评价合格，并出具《浙江省船舶生产企业生产条件专家组评价意见》。现场审查不合格的企业，经整改后可以重新申报。（四）评价认可根据专家组评价意见，省经信委对评价合格企业在门户网站上公示7天。公示无异议的，发布评价公告，报工信部备案并抄送相关职能部门。五、其他事项（一）船舶生产企业经确定级（类）别后，应在已确定的等级类别范围内建造船舶。（二）已确定级别但需申请更高一级（类）别的企业，其审查评价与初次审查评价程序相同。（三）经级（类）别确定的船舶生产企业每三年进行一次复查评价。企业应在有效期届满前2个月内提出复审申请。—3—（四）评价工作应遵循公开、公平、精简、高效的原则。专家组工作应坚持实事求是科学态度，遵守工作纪律，坚持原则，抵制不正之风，严格执行工作保密制度。（五）本暂行办法自发布之日起实施，由省经信委负责解释。附件：1．浙江省船舶生产企业生产条件评价申请书2．评价报告编制要求附件一：浙江省船舶生产企业生产条件评价申请书申请单位（盖章）：—4—申请日期：浙江省经济和信息化委员会二Ｏ一一年制一、申请书填写说明1、申请书可以打印、或用黑、蓝墨水填写，字迹清楚不得涂改。2、申请单位须在申请书封面单位名称处加盖公章。3、单位名称，应填写工商行政管理部门核发有效工商营业执照中的名称。4、申请级（类）别，应根据企业软硬件条件能达到的级（类）别填写。5、已取得的《确认证书》有效期届满时需复审，在新申请/复审申请一栏中应填写原《确认证书》编号及证书有效截止日期。二、申请书附件材料要求1、工商营业执照。2、生产用地权属（所有权或使用权）证明。—5—3、质量体系认证证书（申请评价二级Ⅰ类以上钢质一般船舶生产企业和一级铝质、一级Ⅰ类纤维增强塑料一般船舶生产企业提供）。4、生产设施、设备台帐和档案。5、企业技术、质量负责人及专业技术人员、检验人员资质证明和人员数量统计。以上附件材料提供复印件。三、其他要求1、申请书填写要客观真实、规范完整，附件材料要齐全有效。2、申请书和附件材料用A4纸填写、装订。3、申请书和附件材料提交一式二份。4、申请书各栏目如填写不下，可另附页。单位名称地址邮政编码单位性质法人代表营业执照编号联系人电话经营范围新申请/复审申请单位申请级（类）别—6—初审部门意见年月日（盖章）主管部门意见年月日（盖章）附件二：评价报告编制要求申请评价企业需要将评价材料分类整理成6章，并装订成册。从材料性质分为企业根据《评价标准》整理的材料和相关现场原始记录。第一章通用要求通用要求包括政策要求（否决项）、营业执照（25分）、注册资（本）金（25分）和生产用地（50分）等四个细目。1.1政策要求。1.1.1申请评价单位的基本情况1.1.2企业项目全套批准文件及相关报告1.1.3生产产品情况各级各类船舶生产企业生产产品应符合国家产业政策要求，不应生产国家明令淘汰的产品。不符合要求，通用要求评价为不合格。1.2营业执照。—7—1.2.1有效营业执照复印件（各级各类船舶生产企业应取得工商行政管理部门核发的有效企业法人营业执照。）1.2.2公司章程1.3注册资（本）金。各级各类船舶生产企业的注册资（本）金应符合下表要求:钢质一般船舶生产企业注册资（本）金最低要求单位：万元类别一级二级三级Ⅰ类Ⅱ类Ⅲ类Ⅳ类Ⅰ类Ⅱ类Ⅲ类Ⅳ类Ⅰ类Ⅱ类Ⅲ类Ⅳ类注册资(本)金2000010000500020003000100050020030020010030纤维增强塑料一般船舶生产企业注册资（本）金最低要求单位：万元类别一级二级三级Ⅰ类Ⅱ类Ⅰ类Ⅱ类Ⅰ类注册资（本）金1000500200100301.4生产用地。1.4.1生产用地权属(所有权或使用权)证明1.4.2各级各类船舶生产企业生产用地的占地面积应符合下表要求:钢质一般船舶生产企业占地面积最低要求单位：万平方米类别一级二级三级Ⅰ类Ⅱ类Ⅲ类Ⅳ类Ⅰ类Ⅱ类Ⅲ类Ⅳ类Ⅰ类Ⅱ类Ⅲ类Ⅳ类占地面积15.012.08.04.08.04.02.01.52.01.00.50.25纤维增强塑料一般船舶生产企业占地面积最低要求单位:万平方米类别一级二级三级Ⅰ类Ⅱ类Ⅰ类Ⅱ类Ⅰ类占地面积2.01.01.00.50.25第二章管理要求管理要求包括质量保证机构（40分）、质量方针与质量目标（10分）、质量管理文件（30分）、采购质量控制（20分）、过程质量控制（20分）、库房及原材料管理（15分）、质量信息管理（10分）、技术管理（25分）、质量检验管理（15分）、外包管理（15分）、设施设备管理（20分）、文明生产（20分）、安全生产（40分）及环境保护和卫生（20分）等14个细目。具体需要提供的分细目材料如下（具体相关对应关系参阅《评价标准》）：2.1质量保证机构（适用于一级各类和二级各类）—8—2.1.1质量体系认证证书（一级各类、二级Ι类）质量体系（二级Ⅱ类、Ⅲ类、Ⅳ类）2.1.2质量管理体系结构图及职责2.1.3质量体系正常运转情况证明材料2.1.3.1质量管理体系内审报告2.1.3.2管理评审计划和报告2.1.3.3内审案卷（抽样）2.1.3.4不合格统计表和不合格技术报告（抽样）2.1.3.4内审员证书2.2质量方针与质量目标2.2.1质量方针2.2.2质量目标与质量方针一致性的证明材料2.2.3考核与分解情况2.3质量管理文件（适用于一级各类和二级各类）2.3.1质量手册2.3.2质量体系文件目录2.3.3质量管理体系程序文件2.3.4作业指导书目录及受控文件清单2.3.5质量记录控制程序及质量记录卷内目录2.3.6质量记录表格及其主管部门清单2.3.7质量档案保存情况2.4采购质量控制（适合于一级各类和二级各类）2.4.1采购质量控制制度或文件2.4.1.1采购质量控制报告2.4.1.2采购控制程序2.4.1.3采购品外出验证控制程序2.4.1.4供货技术协议目录2.4.1.5主机、发电机、大型铸钢件订货技术协议2.4.1.6主机台架试验报告2.4.2供方选择控制2.4.2.1.评价选择控制程序2.4.2.2合格供方名单2.4.2.3供方评价审批表（抽样）2.4.2.4分承包商评价审批表（抽样）2.4.2.5供方业绩评价表（抽样）2.4.2.6供方综合能力现场考察记录（抽样）2.4.2.7物资采购招投标记录（抽样）2.4.3进厂检验制度2.4.3.1原材料进厂检验制度2.4.3.2配套设备进厂检验制度2.4.3.3外购件进厂检验制度2.4.4原始质量凭证及入厂检验资料的归档情况2.4.4.1入库检验2.4.4.2开箱检验2.4.4.3钢板验收记录(抽样)—9—2.5过程质量控制（适用于一级各类和二级各类）2.5.1工艺管理文件及考核办法2.5.1.1工艺管理程序2.5.1.2船舶建造策划程序2.5.1.3详细工艺设计方针书2.5.1.4相关工艺策划记录(抽样)2.5.1.5原材料规格、定额等管理制度2.5.1.6工装验证记录表2.5.1.7控制后续船图纸出现重复差错操作规程2.5.1.8设计质量事故分析报告2.5.1.9工艺纪律检查表2.5.2过程质量检验管理办法2.5.2.1过程质量检验管理文件目录2.5.2.2产品监视和测量控制程序2.5.2.3焊缝质量检验规定2.5.2.4小装和分段制作检验规程2.5.2.5分段吊装、合拢检验规程2.5.2.6主要设备安装检验指导书2.5.2.7完工分段精度管理规程2.5.3工艺文件2.5.3.1施工工艺目录2.5.3.2详细施工工艺及工艺标准a.电气施工工艺b.舱口盖上船安装原则工艺c.轴系安装原则工艺d.舵系安装原则工艺e.螺旋桨压入方法f.轴系较中工艺g.主机安装工艺h.舾装通用工艺i.锚绞机安装工艺j.代表船型搭载施工工艺k.管系通用工艺2.5.4关键质量控制点质量控制程序2.5.4.1船体放样过程控制程序2.5.4.2船体大合拢控制程序2.5.4.3涂装过程控制程序2.5.4.4船舶下水控制程序2.5.4.5无损检测控制程序2.5.4.6航行试验控制程序2.5.4.7倾斜试验控制程序2.5.5特殊过程施工工艺及控制程序2.5.5.1焊接过程施工工艺及控制程序2.5.5.2轴、舵系拉线镗孔施工工艺及控制程序2.5.6按图施工记录—10—无图施工或须经船检部门审批的设计图纸未经船检部门批准，按照管理要求要素不合格评价。2.5.6.1图纸发放过程控制程序2.5.6.2船级社退审图收发记录2.5.6.3原材料按图下料符合性记录证明2.5.6.4图纸出现问题反馈控制过程2.5.6.5船东、船级社要求修改的图纸发放记录2.5.7过程质量控制记录2.5.7.1精度记录（抽样）2.5.7.2无损检测记录（抽样）2.5.7.3过程报检记录（抽样）2.6库房及原材料管理2.6.1库房设置分布图及说明2.6.2库房管理文件2.6.2.1物资仓储管理作业指导书或制度2.6.2.2顾客财产控制程序2.6.2.3仓库安全设备管理规定2.6.2.4焊接、辅助材料使用管理规定2.6.2.5仓库储存物品分类表2.6.2.6物资领用管理规定2.6.2.7采购物资进厂检验规定2.6.3原材料管理文件2.6.3.1原材料入库检验记录2.6.3.2原材料信息跟踪表2.6.3.3船用钢材标识和可追溯性控制作业规程2.6.3.4主要设备开箱验收记录2.6.3.5月度入库检验情况报告2.6.4焊接材料及危险品仓库物资储存发放规定2.6.4.1焊材入库检验记录2.6.4.2油漆贮存规定2.7质量信息管理2.7.1质量信息管理机构、质量信息流程图及职责（适用于一级各类和二级各类）2.7.2质量信息管理程序及文件2.7.3施工部门信息反馈2.7.4设计信息反馈2.7.5过程精度管理信息2.7.6一吊一表信息2.7.7月度质量考核信息2.8技术管理（适用于一级各类和二级各类）2.8.1公约、标准及规范2.8.1.1公约、国家标准、规范目录及信息总汇2.8.1.2企业执行标准情况2.8.2技术文件及产品图样管理2.8.2.1图纸和技术文件的管理制度a.技术文件控制程序—11—b.技术文件编号管理规定c.船舶产品图文、资料管理工作的规定d.技术文件的分级审核操作规程e.图纸与技术文件送审控制程序f.图纸与技术文件发放控制记录g.技术文件更改实施细则2.8.2.2设计受控文件目录（送审图纸目录）2.8.2.3设计过程控制程序设计评审控制程序2.8.2.4与船东谈判确定后的技术规格书2.8.2.5设备技术协议2.8.2.6主要产品设计文件目录2.8.2.7主要产品图样a.总布置图b.基本结构图c.横剖面图d.典型节点图e.全船管系图f.电气系统图g.设备布置图2.8.2.8单船技术文件控制程序2.8.2.9单船