第三章_建设工程监理企业

第三章建设工程监理企业学习目标：了解工程监理企业的分类、设立条件、申报条件、资质等级管理；熟悉工程监理企业与工程建设其他各方面的关系及如何选择工程监理企业；掌握工程监理企业经营活动的内容及基本准则。第一节概述一、工程监理企业的概念企业是指一切从事生产、流通或服务性活动，以谋取经济利益为目的的经济组织。工程监理企业是指取得工程监理企业资质证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学院所及工程建设咨询的单位。（工程监理企业是监理工程师的执业机构）必须具备的三个基本条件：一是持有《监理企业资质证书》；二是持有《监理企业营业执照》；三是从事建设工程监理业务法人：法人是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利、承担民事义务的社会组织。法人是相对于自然人的另一民事主体。法人是法律赋予社会组织的一种民事主体资格，即法律上的“人格”。条件：依法成立（经过审批）；具有必要的独立财产；有自己的名称、组织机构和场所；能独立承担民事责任。二、工程监理企业的分类工程监理企业根据不同的分类方法有不同的分类：常见的有：按隶属关系、按经济性质、按资质等级和按组建方式等。（一）按隶属关系（独立法人和附属机构工程监理企业）1.独立法人工程监理企业独立法人是指由工商行政管理部门按照企业法人应具有的条件进行审查，对符合条件的予以登记注册，领取营业执照。（对于不具备开展监理业务能力的，没有取得建设部门颁发的工程监理企业资质证书的单位，工商行政管理部门不得受理。）如：XX监理公司。按隶属关系2.附属机构工程监理企业附属机构亦称为“二级机构”，是指企业法人中专门从事工程建设监理工作的内设机构。例如：科研单位、咨询单位和设计单位的监理部。(二)按经济性质分（全民所有、集体所有和私有监理企业）1.全民所有制工程监理企业在工程监理制度推行初期，由于我国是社会主义制度经济体制，所以大多数监理企业是从原来的企事业单位中分离出来或重新组建的，人员也是如此。其组建性质是按照国有企业的，所以就有产权不清、管理体制不健全、分配制度不合理、职工积极性不高、市场竞争力不强等国企的特点。随着市场化的发展和法治的完善，这种全民所有制工程监理企业逐步被独立法人工程监理企业所取代。按经济性质2.集体所有制工程监理企业（我国虽然提倡集体所有制企业，但是由于在管理和分配上容易出现矛盾等原因，所以这个性质的企业并不是很多，这几年随着观念的转变和制度的完善才逐步兴起。）3.私有工程监理企业（国外已经成熟，我国还没有被法律所承认，属于“无限责任”经营，一旦发生责任事故，私有工程监理企业要赔偿所有因为自己的责任而产生的直接损失，甚至要赔偿间接损失，这样企业经营风险比较大。）(三)按资质等级分1.甲级工程监理企业国务院建设行政主管部门负责甲级工程监理企业设立的资质审批，可以承接一、二、三等工程的监理业务。2.乙级工程监理企业省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责定级审批乙级工程监理企业，国务院所属铁道、交通、水利等部门负责本部门直属乙级工程监理企业的定级审批。可以承接核定的工程类别中的二、三等工程的监理业务。按经济性质3.丙级工程监理企业省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责定级审批丙级工程监理企业，国务院所属铁道、交通、水利等部门负责本部门直属丙级工程监理企业的定级审批。只能承接核定的工程类别中的三等工程的监理业务。(四)按工程类别分（业务范围的划分，并非专业性质）(五)按组建方式分•股份公司、合资工程监理企业和合作工程监理企业•1.股份公司•(1)有限责任公司：有限责任公司是指由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其出资额对公司承担有限责任，公司以全部资产对公司的债务承担责任。•(2)股份有限公司：股份有限公司是指以其全部资本分为等额股份，并通过发行股票筹集资本，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司则以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。（工程监理企业大多属于这种类型）2.合资工程监理企业•合资工程监理企业是由两家或两家以上的工程监理企业共同合作而组建的工程监理企业。包括中外合资。（合资各方按照出资额的多少或者合资章程的约定在对合资工程监理企业承担责任的同时享有相应的收益权和管理权）3.合作工程监理企业•合作工程监理企业是针对技术复杂或者规模较大的建设工程，一家工程监理企业难以胜任时，由两家或者两家以上的监理企业共同合作监理并组成经工商局注册的合作工程监理企业。（未经注册的不成为合作工程监理企业）属于临时性•以独立法人的资格享有民事权利并承担民事责任。•合作各方依据合作章程享受权益并承担责任。建筑市场的三大支柱：建设单位承建单位监理单位工程项目的等级划分工程类别一等工程二等工程三等工程一般工业与民用工程一般建筑工程25层以上30m跨以上16～25层24～30m跨16层以下24m跨以下高耸构筑物200m100～200m100m住宅小区20万m210～20万m210万m2公路建设工程公路隧道500m100～500m100m公路桥梁单跨100m总长1000m单跨40m总长200m单跨40m总长200m城市道路快速路主干路次干路第二节工程监理企业的设立一、工程监理企业设立的基本条件1)有固定的办公场所。2)有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套和有高级专业职称人员。3)有一定数额的注册资金。4)拟订有工程监理企业章程。5)有主管单位的，要有主管单位同意设立工程监理企业的批准文件。6)拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人员已取得国家建设行政主管部门颁发的“监理工程师资格证书”。二、工程监理企业筹备设立时应准备的材料1.需要准备的材料1)筹备设立工程监理企业的申请报告。2)必要时，应提交设立工程监理企业的可行性研究报告。3)有主管单位时，主管单位同意设立工程监理企业的批准文件。4)拟订的工程监理企业组织机构方案和主要负责人的人选名单。5)工程监理企业章程(草案)。6)已有的从事监理工作的人员一览表及有关证件。需要准备的材料7)已有的可应用于监理工作的机械、设备一览表。8)开户银行出具的验资证明。9)建设监理行政主管部门对其资质审查后，出具的批准申请的书面意见，包括核准的业务范围。10)办公场所所有权或使用权的房产证明。2.申请报告1)单位名称和地址。2)法定代表人或者组建负责人、技术负责人的姓名、年龄、学历及工作简历。3)拟担任监理工程师人员一览表，包括姓名、年龄、专业、职称和“培训结业合格证书”或者“监理工程师资格证书”的号码。4)单位所有制性质及章程(草案)。5)有上级主管部门的，上级主管部门同意设立工程监理企业的批准文件。6)注册资金数额。7)工程监理企业的业务范围和服务宗旨。3.工程监理企业章程1)申请设立的工程监理企业的名称、性质和办公地点。2)开展监理业务的范围，经营活动的宗旨、任务。3)注册资金数额。4)工程监理企业的组织原则和机构设置方案，主要人选名单。5)工程监理企业的经营方针、议事规则。6)工程监理企业的法定代表人。7)关于工程监理企业解体、变更等事项的规定。三、设立工程监理企业的申报及审批程序1.建设行政主管部门对申报设立工程监理企业的资质审查2.工商行政管理部门对申请登记的工程监理企业的审查3.核准登记注册的工程监理企业应在银行开设账户，并接受财务监督。第三节工程监理企业的资质及管理•一、工程监理企业资质构成要素1.监理人员素质2.专业配套能力3.工程监理企业的技术装备(1)计算机办公自动化设备为了取得监理工作的高效率和高效果，必须配备计算机等办公自动化设备。(2)工程测量仪器和设备工程测量仪器和设备主要是用于建筑物的平面位置、空间位置和几何尺寸以及有关工程实物的测量。(3)检测仪器设备为了确定材料、施工和工程质量，对其进行控制以及确定监理效果，不能光靠施工单位提交的检测和试验报告，工程监理单位还应配备用于确定建筑材料、工程实体等方面质量状况的检测仪器设备，如混凝土强度回弹仪等。(4)交通通信设备为了及时协商施工现场出现的矛盾，处理施工中可能出现的质量缺陷，就必须具备必要的通信设备，以便与有关方面及时进行沟通联系。(5)照相录像设备工程施工的特点是隐蔽工程较多，而且不像机械等产品那样可以事后拆开来观察和测试。•(6)气象观测设备工程施工中不可能不受气候条件的影响。4.工程监理企业的管理水平(1)领导者的能力与素质一方面，领导者应是主要专业(如一般工业民用建筑中的建筑结构、工程结构、土木工程)的权威，并通晓工程管理、经济和法律。(2)工程监理企业规章制度的建立和贯彻管理工作也可以说是一种法制，即制订并严格执行科学的规章制度，依靠法规制度进行管理。1)企业组织管理制度，包括关于机构设置和各机构职能划分、职责确定的规定以及组织发展规划。2)人事管理制度，包括职员录用制度、职员培训制度、职员晋升制度、工资分配制度、奖励制度等激励机制。3)财务管理制度，包括资产管理制度、财务计划管理制度、投资管理制度、资金管理制度、财务审计管理制度。4)生产经营管理制度，包括企业的经营规划(经营目标、方针、战略、对策等)、工程项目监理机构的运行办法、各项监理工作的标准及检查评定办法、生产统计办法等。5)设备管理制度，包括设备的购置办法、设备的使用、保养规定等。6)科技管理制度，包括科技开发规划、科技成果评审办法、科技成果汇编和推广应用办法等。7)档案文书管理制度，包括档案的整理和保管制度，文件和资料的使用管理办法等。5.工程监理企业的经历和成效•(1)工程监理企业的经历一般来说，工程监理企业的经营时间越长，监理的工程项目越多，规模越大和技术越复杂，且善于总结经营和监理的经验，监理能力和监理效果就会越好。(2)监理成效监理成效主要是指工程监理企业控制工程建设投资、工期和保证工程质量方面取得的效果。•6.工程监理企业的注册资金二、工程监理企业资质等级•1.甲级•1)企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。2)取得监理工程师注册证书的人员不少于25人。3)注册资金不少于100万元。4)近三年内监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目。2.乙级1)企业负责人和技术负责人应当具有10年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。2)取得监理工程师注册证书的人员不少于15人。3)注册资金不少于50万元。4)近三年内监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者3个以上三等专业工程项目。3.丙级1)企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。2)取得监理工程师注册证书的人员不少于5人。3)注册资金不少于10万元。4)承担过2个以上房屋建筑工程或者1个以上专业工程项目。三、工程监理企业的资质申请•1)工程监理企业资质申请表。2)企业法人营业执照。3)企业章程。4)企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料。5)工程监理人员的监理工程师注册证书。•6)需要出具的其他有关证件、资料。1)企业原资质证书正、副本。2)企业的财务决算年报表。3)“监理业务手册”及已完成的、具有代表性工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。四、工程监理企业的资质管理(一)工程监理企业的资质管理体制1)每年定期集中审批一次全国甲级资质工程监理企业的资质。2)审查、批准全国甲级资质工程监理企业资质的变更与终止。3)制定有关全国工程监理企业资质的管理办法。1)审批本行政区域内乙级、丙级工程监理企业资质。2)审查、批准本行政区域内乙级、丙级工程监理企业资质的变更与终止。3)本行政区域内乙级和丙级工程监理企业资质的年检。4)制定在本行政区域内资质管理办法。5)受国务院建设行政主管部门委托，负责本行政区域内甲级工程监理企业资质的年检。(二)工程监理企业资质管理内容1.资质审批条件1)与建设单位或工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中