各部门IATF审核资料目录表

责任部门工作内容1.要有岗位要求的文件，规定所有对质量有直接或间接影响的岗位人员的任职要求（知识、经验、技能、培训等方面），对不能满足要求的人员，应有必要的培训措施，并留下相应的培训记录。2.应制订2017年年度培训计划，并依计划实施培训。3.对于特殊工种（如电工、叉车工、行车、压力容器、司机、内审员、计量员等），管理部必须有相应的资格证书复印件。4.对于内部的关键岗位（如实验员，测试人员，打端子、成型等操作人员），要有相应的上岗证或培训考核记录。5.所有的培训(自2017年X月份起)，特别是以下培训必须有培训记录：a)新进员工上岗培训、转岗培训（可由用人单位经理协助完成，但必须有记录）特殊或关键岗位人员、开发人员。b)年度培训计划上时间已过的项目必须有培训记录。6.所有的培训(自2017年X月份起)，应有对培训的有效性应有评估记录。可以是笔试成绩，或取得相应证书、或现场口头（抽查）考核，或实际操作考核，或心得报告、或经理综合评价等，形式不拘。考核记录可与培训记录或员工培训档案结合起来，亦可另行设计表单。7.应给每个员工建立个人教育训练履历表，将其受过的所有培训全部登入到档案中去。8.至少做一次员工满意度调查，对于调查的结果要分析必要时采取措施。9.有关管理部方面的过程绩效指标，要从2017年X月起统计，如有没有达成目标的要有纠正预防分析报告。10.公司的组织机构图、定岗定员及花名册以及公司的管理档案、(社会因素、心理因素管理、企业责任、举报、行为规范、价值观、文化理念等)、建立公司当前知识和未来知识清单并驱动培训、公司的部门职责、岗位职责、权限及应知应会、1X-1X年度的培训计划（①所有操作岗位的培训②标准的培训③五大工具的培训）、特殊工种持证一览表（证书）（包括内审员、二方审核员资格认定）、新进员工的培训及转正证据、转岗员工的培训和考评资料、岗位技能考核考评资料、管理岗位新上任人员的考评记录、内部员工满意度的调查表及分析报告、制定管理岗位新上任人员的评估标准、识别相关方，收集相关方的具体需求和期望、对企业文化和价值观进行具体描述，要求具有操作意义，能体现案例，即：适用性，能够落地执行、提供相关政策法律法规清单，涉及人力、劳动、保险、环保、安全、工商将所有生产相关供方（含外协厂）的相关资料填入合格供方名单。要保证所有的采购都从合格供方名单中指定的供实施。要有供应商的选定时的评审记录(供方调查表)。要根据规定的频率对有贸易关系的供方执行定期评审，并留下评审记录（评审的内容包括已交付产品的质量，交期、包括超额运费，中断、包括市场退货，异常通知状况四个方面）。收集汽车相关供方的市场执照、ISO9001证书复印件（汽车产品相关的供必须有ISO9001证书），以及供方IATF16949的推行计划或证书复印件，或以IATF要求到供方现场审核等。提供汽车相关产品原料的供方，批量提供每种物料前必须先向我司递交PPAP（零件提交保证书+材质证明或检测报告+样品+其它指定的记录），批准后方可批量供货。2017年X月起的采购订单应有存档。要确保供方提供的产品符合相关法规要求,如RoSH,有害物质限制等要求。若顾客有指定的供方，则必须向顾客指定的供方实施采购。有关采购、供方管理方面的过程绩效指标，要从2017年X月起统计，如有没有达成目标的要有纠正预防分析报告。行政部采购部所有采购物资分类及明细表（包括供方分类、外购、外协、服务）、所有物资供应商档案资料（包括潜在供应商名单）、供方合同明细、供应商的评价资料（硬件、软件、产品评价五项基本要求和十一项附加要求）、对供应商的风险评估（高中低风险供应商管理及标准）、供应商绩效评价、对供应商质量管理体系的评价（二方审核员资格）、对供应商开发的优先规则、年度供方监视记录（标准的六个基本业绩）、采购计划制定与完成情况报表、采购物资交付记录证据、供应商的合同和质量协议（供应商管理手册）、供应商的技术协议、供方质量管理体系开发计划（标准的五个基本步骤）、第二方审核报告、供方的ISO9001或16949认证证书、供方质量问题的纠正、整改、追踪记录、采购部门所有目标的实现情况及统计分析、识别相关方，收集相关方的具体需求和期望、1.仓库管理应以先进先出为原则。2.要做到料、帐、卡一致，入库、出库的单据与台帐要完善。3.对产品基于必要的防护措施，防止产品质量变异。4.库内产品必须有相应的标示（包括产品标示和质量状态标示），产品存放要按区域按储位执行，摆放整齐不可混乱堆放。5.库存品要定期检，及时发现变质情况。6.有特殊存放要求的物料，要保证符合存放要求7.行车、叉车工要持证上岗8.不良品隔离存放、明确标示。9.做好6S管理工作。在我公司控制下的顾客提供财产（包括零配件、原材料、工装设备等）应建立清单并明确标示。顾客的工装（工具、模具、治具、检具、设备及测试仪器等）要有明确的永久性标若顾客提供财产有损坏、丢失或有质量问题时，必须有与顾客沟通的证据。关于库存管理绩效指标要从2017年X月起统计，如有没有达成目标的要有纠正预防分析报告。出入物资帐、卡、物相符，手续完整、环境条件监控、堆码高低标准、转运工具、存放位置、批次号管理（批次号建立、先进先出、库位管理）、所有物资保质期标准、物资的储存防护标准及安全库存标准及报警系统、物资的日报表及盘存管理、不合格物资管理（退库管理）.1.2017年X月以来的生产计划要整理存档。2.生产计划的达成情况要监控，生产计划变更要控制。3．要确保汽车产品100%准时交付,当交期不能按客户要求完成时要有相应的纠正预防分析记录。4．对交付过程中发生的超额运费要进行监控。5．当发生供应中断、劳动力短缺、关键设备故障、市场退货等突发事件发生时，要有相应的应急计划。6．有关生产计划、交付方面的过程绩效指标，要从2017年X月起统计，如有没有达成目标的要有纠正措施分析报告1．从2017年X月起，要有客户的合同、报价资料要整理、存档，要有合同评审记录。2．新汽产品/新客户的合同/订单的评审，要有书面的制造可行性分析（包括风险评估）。3．要收集汽车行业顾客对供方的特殊要求（开发协议、技术协议、质量协议、合同、供应商手册、供应商准则等），如果没有，最好有书面的回复记录。4．要确保有汽车行业产品从2017年X月份以来要有订单，保证有汽车产品生产,到2017年X月份时要有12个月的汽车相关产品生产订订单。5．评审完成后要书面或通过系统通知给生产计划人员。采购部仓库工程师仓库PMC业务部6．有关顾客过程有关过程的绩效指标，要从2017年X月起统计，如有没有达成目标的要有纠正预防分析报告。顾客对质量体系的特殊要求（新增矩阵图、培训实施）、年度的合同评审、所有订单及其评审（包括变更的管理）、所有交付证据以及超额运费统计、服务记录（包括售前售中服务策划和实施证据、建立保修管理体系（三包））、顾客有关投诉及处理证据（顾客状态报告、顾客进货网站的供方业绩、信息传递/NTF/故障件报告）、顾客满意度调查及报告、收款汇集（回款登记表）、目标年度完成情况、有关新产品的市场分析（包括风险分析及对策）、销售交付业绩监控记录、识别相关方，收集相关方的具体需求和期望.1．2017年X月底前，要至少做一次顾客满意度调查，并留下记录。2．调查的结果要进行统计分析，分析时要结合内部的绩效表现进行(内容包括已交付产品的质量，交期、包括超额运费，中断干扰、包括市场退货，异常通知状况四个方面）,如果有不满意的项目或满意度低于目标值，要有相应的纠正预防报3．2017年X月份起,如果有顾客投诉或退货，要确保质量部等相关部门有客诉处理及退货分析记录，并回复给客户。4．2017年X月份起，关于顾客反馈的相关过程绩效指标要统计分析，如有没有达成目标的要有纠正预防分析报告1．所有手册、程序文件等要受控发行，发行要有受控文件章（发行时间最好定在2017年X月份）、分发（或回收）要有分发（或回收）记录。文件更改要有审批与更改记录。2．要有文件控制清单，将所有的体系文件（一阶文件、二阶文件、三阶文件）列3．外来文件（国际标准、国家标准或行业标准，ISO/IATF16949条文，APQP、PPAP、MSA、SPC、FMEA等手册，相关的法律法规，客户的技术资料、图纸等）列入外来文件清单中，外来文件要加盖外来文件章。如果外来文需要发放，同时还要加盖受控章，并留下分发回收记录。4．文件发行前要审批，已作废的文件如果需要保留需加盖作废章。5．要建立记录控制清单，将所有的记录列入（特别是程序文件中提到的全部记录，如APQP程序中提到的相关记录）。要规定各种质量记录的保存年限。汽车行业产品的相关记录（如APQP的记录、PPAP的记录）要保存至该产品停用后再保存一个日历年。管理评审和内审的记录至少要保存三年，其它记录至少保存二年。顾客或法规有要求的记录必须依要求保存。6．文件与记录控制方面的绩效指标，如果有从2017年X月起达成情况要统计并做成推移图。如果有未达标时应有相应的纠正措施报告。1.2017年X月起，如果有不合格品，必须明确标示、隔离。对不合格品的处理要有记录。若让步接收应有让步接收记录，若返工或挑选也应有返工或挑选后的重新检验的记录。若有顾客偏离许可要有偏离许可授权期限或数量的记录。2.正在生产的汽车行业产品，必须依控制计划的规定做SPC（管制图、Cpk），2017年X月以来生产汽车行业产品时的SPC记录必须都有存档。3.相关绩效指标要从2017年X月起统计（包括不良成本），如有没有达成目标的要有纠正预防分析报告。1.实验室的工作范围要有规定（能进行的检验、校准、试验的项目，为完成这些项目所需的设备清单，为完成这些项目所需的方法和标准清单）。2.实验室的人员要培训并确保其满足规定的资格要求。3.要有测量设备清单，对量具要编号管理。4.要有量具的2017年校准计划，并按计划校准。品质部设备部文控中心业务部业务部5.所有对产品质量的测量结果有影响的量具（含自制检具）必须依校验计划校验一次（内校、外校等），校准的记录要保存。6.所有量具上必须有校准状态的标识。7.如果外部校准（包括外部检验\试验），要有校准机构的资格证书复印件（指ISO/IEC17025证书/检测和校准实验室能力的通用要求）。8.如果是内校，要有校验员的培训证书、环境条件的规定与记录（要有温湿度计）、校验规程（校验方式、判定标准及记录与标识的要求等）、更准确的标准件或更精密的测量设备（且能源溯到国家或国际标准）。9.如果校准有发现测量设备已经不符合要求的，要对该量具曾经测量过的产品重新评价如何处理，并且留下记录。10.对于汽车产品，在检验规范中要规定零缺陷允收。11.2017年X月起来料检验记录或确认记录、重大不良的供方纠正预防措施记录（不合格处理记录）及效果验证记录等必须完善。12.2017年X月起的各种制程检验记录（首件确认、巡检记录、半成品检查记录等）、重大制程不良的纠正预防措施记录（不合格处理记录）及效果验证记录等必须完善。13.2017年X月起的成品出货检验记录、及发现重大不良的纠正预防措施记录及验证记录等必须完善。14.2017年X月起如有客诉与退货，客诉处理的纠正预防记录及验证记录要有存档（如果客户有指定的格式）。15.各纠正预防措施要横向展开（推广到同类过程或产品上）并标准化。16.即日起，所有产品（含在原材料、在制品、成品、不良品、待处理品等）必须有明确的质量状态标示。17.有关质量管理方面的过程绩效指标，要从2017年X月起统计，如有没有达成目标的要有纠正预防分析报告。公司所有目标的统计（①质量目标、②绩效目标③经营目标）（包括12个月趋势分析）、记录格式和文件的收发（体系文件的收发、受控）、检验①进货检验记录（检验员要培训。）、②成品检验记录（检验指导书，控制计划，所有汇总表，返工返修记录）、巡检检验记录（工序巡检）、实验室的管理实验室范围表、所有检测设备的使用方法，标准、实验环境条件以及人员资格、实验原始记录、外部试验的管理（包括客户的认可以及证书资料）、全尺寸全功能清单及