海南省第二次全国污染源普查入户调查文件

...海南省第二次全国污染源普查入户调查阶段质量控制实施方案为做好海南省第二次全国污染源普查入户调查阶段质量控制工作，保障工作质量，根据《全国污染源普查条例》《国务院关于开展第二次全国污染源普查的通知》（国发〔2016〕59号）、《国务院办公厅关于印发第二次全国污染源普查方案的通知》（国办发〔2017〕82号）、《关于第二次全国污染源普查质量管理工作的指导意见》（国污普〔2018〕7号）、《关于做好第二次全国污染源普查质量核查工作的通知》（国污普〔2018〕8号）以及《海南省人民政府关于开展第二次全国污染源普查工作的通知》（琼府〔2017〕98号）、《海南省第二次全国污染源普查领导小组办公室关于做好海南省第二次全国污染源普查质量核查工作的通知》（琼污普〔2018〕18号）有关规定，制定本方案。一、总体原则（一）全过程质量控制原则质量控制工作以市县（区）为基本单元，覆盖全面入户调查阶段全过程，主要包括准备工作、入户调查与数据采集、数据审核、质量核查、数据汇总等重要环节。（二）分级全员质量控制原则...明确不同级别普查机构的质量控制责任，明确普查对象、普查员与普查指导员、数据处理人员、第三方机构等所有人员的质量控制责任，建立质量控制责任制，明确质量控制责任人。海口市、三亚市等两个设区市普查办统一组织对各下辖区质量控制工作进行监督检查与核查。其他各市县（区）普查办分别负责本行政区域内的质量控制监督检查与核查。（三）多手段质量控制原则各级普查机构应采取检查、抽查、质量核查等多种方式，通过专项检查、随机抽查，质量核查等手段，深入基层，对质量控制工作进行检查评估，及时发现全面入户调查阶段工作存在的问题并提出改进建议，防止出现大范围的系统性误差。质量核查工作原则上采取随机抽样的方法对核查的区域和对象进行抽样。二、质量控制关键环节及内容（一）入户调查准备工作普查人员配备的有效性：关注普查人员的变动情况，即由于普查机构和第三方机构及有关人员的变动导致的普查员与指导员的变更，是否变动的所有普查人员得到有效培训，并持证上岗，变动后的普查人员是否满足工作量要求。数据处理环境的准备是否到位：数据处理录入前，是否所有地区专网开通且带宽满足需求；所有普查小区是否划分...完毕且不重不漏；数据采集终端是否采购完毕、分发到人且人员熟练使用；数据采集软件安装是否完毕并联网；普查任务是否分配完毕且任务量合理。是否协调软件技术服务部门做好数据采集期的技术支持和咨询服务。调查对象的配合度：各级普查机构是否发放入户调查的一封信等告知文件，提前告知普查对象普查数据填报的内容、注意事项以及普查对象的责任和义务等相关事项。是否对填报难度较大的企业采取集中宣讲培训方式，明确有关填报要求。普查对象是否明确指定专人，负责收集准备普查对象基本信息、物料消耗记录、原辅料凭证、生产记录、治理设施运行和污染物排放监测记录以及其他与污染物产生、排放和处理处置相关的原始资料等，负责普查表的接收、填报，做好普查相关文件及清单的交接记录，同时做好普查数据的建档备查。停产企业是否联系到位，并配合提供资料和填报工作；联系不上的停产企业，是否分类建档。（二）入户调查与数据采集普查对象范围的完整性：结合国家下发的潜在漏查对象和关于企业纳入普查范围的判定细则，确定普查对象的界定是否准确，国家要求应查尽查的调查对象，是否有遗漏。是否做好遗漏普查对象的增补和信息采集。采集信息来源的一致性：数据采集时，普查机构要排除人为干扰，普查对象要坚持独立报送普查数据，普查表原始...数据填报、缺漏指标补报、差错修改等均须由普查对象完成，并提供错误修改交接单。采集信息完整规范性：根据所属行业确定应填报表，做到报表不重不漏；正确理解指标填报要求,做到调查范围准确填报、统计指标规范填报。纸质普查表用钢笔（碳素墨水）或黑色水性笔填写，需要用文字表述的字迹工整、清晰；需要填写数字的一律用阿拉伯数字表示，所有指标的计量单位、保留位数按规定填写。填表完成后（或者普查表电子表单EXCEL填报后打印），由普查对象盖章确认。采集信息来源的可靠性：普查对象名称、统一社会信用代码、行业代码、行政区划代码等普查对象基本信息是否正确填报，企业名称、社会信用代码是否与工商登记备案一致。主要产品、原辅材料用量、污染处理设施运行状况等生产活动水平数据与实际情况是否相符，涉及的产排污环节是否全部填报，上述采集信息是否有完整规范的台账资料等供核查核证并建立一企一档（包括并不限于营业执照、环评报告及批复、环境风险评估报告、环境应急预案、排污许可证、环境监测报告（记录）、清洁生产审核报告、危险废物转移联单、能源消耗记录、原辅料消耗凭证、生产记录、治理设施运行和污染物排放监测记录以及其他与污染物产生、排放和处理处置相关等原始资料；入户调查现场视频及照片，包括入户采集填报活动照片，厂区大门照片、生产工艺设施、污...染治理设施及处置设施、排污口、危废库房、物料堆场、环境风险物质储存设施等关键部位照片等）。对于普查综合表，应由市县（区）人民政府或国家、省普查机构协调相关管理部门提供，确保数据完整准确。伴生放射性矿普查数据质量控制在执行本方案前提下同时参照执行《第二次全国污染源普查伴生放射性矿普查质量保证工作方案》。数据采集信息的逻辑性：检查与核查入户调查记录，检查普查表填报的合理性及相关指标间的逻辑性。不同表间指标和表内指标的逻辑关系是否一致并符合有关要求。相关部门填报数据是否及时填报，是否存在漏填及人为错误情况。核算环节信息的合理性：是否掌握普查对象所有的主要生产工艺（设备）和产排污节点，明确对应排污环节的污染物种类，做到产排污环节全面覆盖、污染物指标应填尽填。核算方法信息的选择是否正确，是否按有关技术规定要求，采用适当的核算方法核算污染物产生量和排放量，明确许可证、监测、产排污系数等有关核算方法的优先顺序。采用监测数据法核算时，应重点关注监测数据的规范性、代表性和数据处理合规性。采用产排污系数法核算时，系数选用应依据充分、来源明确、使用规范；治理设施去除效率根据进出口监测浓度、治理设施运行台账等如实填报。注意数据单位转换或参数转化，并确保数据转化计算准确。（三）数据审核...普查员、普查指导员、普查机构应根据自己责任，开展数据审核，确保普查数据真实可靠。1.完整性审核。包括调查报表完整性审核和指标完整性审核。重点审核普查对象是否按照污染源属性或行业类别填报报表，做到报表不重不漏。普查对象基本信息、生产活动水平数据是否完整正确，对于空值数据应认真核实，做到应报指标不缺漏。2.规范性审核。数据填报是否符合指标界定。普查对象排放量核算口径、方法是否规范正确，产排污环节是否完整覆盖，核算采用的数据是否准确可靠。零值、空值和极大、极小值填报是否符合填报要求。3.一致性审核。填报信息与统计资料、原始凭证等台账资料是否一致，台账资料与单位内部有关职能部门之间相关业务、财务资料是否一致，录入数据与报表数据是否一致。4.合理性审核。指标单值、单位产品能耗水耗等衍生指标是否在合理值范围内，产品产量和产能，用、排水量，固体废物产生、处置量等指标间定量关系是否匹配。5.计算准确性审核。燃煤硫分、治理设施去除效率等重要衍生参数的计算过程是否符合技术要求，计算结果是否准确。6.差错校正性审核。软件审核产生的问题数据和疑问数据，是否记录，并反馈普查对象进行核实校正并进行记录。...（四）质量核查各级普查机构应严格按国家和海南省质量核查技术要求和标准开展入户调查质量核查工作，对核查存在的问题进行整改，并就系统性问题提出整改建议，整改完成后及时将有关数据逐级上报。质量核查工作完成后，编制质量核查评估报告。（五）汇总建库重点核查区域普查数据汇总的过程中普查对象是否存在遗漏。普查机构汇总审核:各级普查机构按照管辖权限对辖区数据进行审核，应指定专人负责、专人检查，数据审核通过后逐级核定上报。各级普查机构应采取集中审核、多部门联合会审和专家评审等方式，审核汇总数据，同时抽取一定比例的普查对象原始数据进行细化审核。区域汇总数据审核:完整性审核，行政区是否全面覆盖，各类源数据是否齐全，普查对象是否全面无遗漏；逻辑性审核，汇总表数据是否满足表内、表间强制逻辑关系以及指标间平衡关系。三、质量控制方法各级普查机构应在全面入户调查阶段，按照质量控制工作方法，分环节组织做好检查督导、审核、质量核查等质量控制工作。...（一）检查督导各级普查机构应及时组织开展检查督导活动，确保全面入户调查阶段污染源普查工作规范进行、实施到位。上级普查机构通过巡回检查、专项检查等形式，及时发现、分析和告知下级普查机构工作中存在的质量问题，提出整改措施和建议。下级普查机构应积极配合上级普查机构的检查督导工作，如实反映情况，及时提供资料，接受检查人员指导，及时落实整改要求。1.巡回检查在污染源普查入户调查登记阶段，建立巡查工作制度，定期巡回检查基层普查数据的采集与预处理情况，分析存在问题并督促指导。省普查办、海口市、三亚市等2个设区市普查办应根据工作需要随机开展巡查工作，全面入户调查阶段至少开展两次。其他市县（区）普查机构应组织普查指导员按乡镇分片成立巡查工作组开展巡查工作，每月至少对每个乡镇巡查一次，必要时可增加巡查频次。根据巡回检查情况，做好记录并存档，及时向上级普查机构报告巡查工作开展情况，反映巡查发现的问题，提出措施建议。2.专项检查各级普查机构应结合各阶段工作重点、难点，适时组织开展专项检查，及时了解下级普查机构或第三方机构的工作情况和问题，并从行政、业务和技术层面，有针对性地做好...督促、指导和整改工作。对于污染源普查工作落后地区，应通过“飞检”等方式，随机抽取一定的普查区域或普查对象，进行突击检查，加大质量监控力度。专项检查过程及有关情况，应做好记录并存档。（二）数据审核各级普查机构应根据全面入户调查阶段的工作要求，针对数据采集、录入和汇总上报等环节，做好普查数据的审核工作，逐级做好数据质量把关。按照数据接收审核、计算机审核、分专业审核、专家会审等方式组织开展数据审核工作。1.接收审核各级普查机构应组织数据处理人员，对上报资料的完整性、规范性进行审查。其中市县（区）级普查机构需对上报纸质材料与电子数据的一致性进行检查，包括佐证材料收集及一企一档建立情况的审核。若不符合审核要求，应退回重报。上级普查机构应对下级上报的数据进行审核，发现问题，应退回问题数据核实重报。数据录入过程中要开展不同人员的交叉审核，减少录入错误。2.计算机审核各级普查机构应利用数据采集软件对普查对象的关联一致性、表内数据取值的有效性和逻辑一致性等进行审核。同时，根据普查空间信息数据采集成果，对普查对象的数量...及分布进行图表一致性审查。根据审核结果，人工进行分析、确认和处置。若不符合审核要求，应退回重报。3.分专业审核各级普查机构应分专业按不同类型源，组织技术人员和统计分析人员，通过人机互动方式，进行数据查询、过滤、排序、汇总等操作，进行数据取值的合理性、可靠性审查。若不符合审核要求，应退回重报。4.专家会审各级普查机构应组织专家组，召开专家审查会，对上报数据进行全面审核，给出审核意见。不合理及问题数据，应退回重报。（三）质量核查1.核查区域与抽样数量（1）核查区域：省级核查：覆盖全省所有地级市、县级市、县及洋浦经济开发区，海口市、三亚市随机选取2个区作为核查区域开展核查，其余各地级市、县级市、县及洋浦经济开发区随机选取2个乡镇（街道）作为核查区域开展核查。海口市、三亚市等2个设区市的市级核查:覆盖所有下辖各区，每个区随机选取2个乡镇（街道）作为核查区域开展核查。（2）抽样数量：...①国家普查内容抽样数量a.工业污染源核查区域内工业污染源总数小于500家的，随机抽取25家（不足25家的全部抽样）；500家以上的，按5%的比例进行抽样（抽样数量不超过100家）。抽取的工业污染源原则上应覆盖核查区域内的主要行业类型和不同企业规模。b.生活污染源核查区域内生活源锅炉总数小于60台的，随机抽取3台（不足3台的全部抽样）；60台以上的，按5%的比例