CAFTA、ACFTA自贸区与WTO贸易自由化的比较研究

CAFTA、ACFTA自贸区与WTO贸易自由化的比较研究谢杰汪连海摘要：全球贸易自由化是一个艰难的过程，区域性自由贸易区的建设是通向全球贸易自由化的必经之路吗？本文使用一个CGE全球模型—GTAP来研究CAFTA、ACFTA自由贸易区与WTO多边贸易自由化之间的相互关系。就粮食作物而言的部门调整,一个可能的全面的中国-澳大利亚自由贸易区（ACFTA）与多边贸易自由化进程的目标是一致的(WTO多边自由化过程),然而中国-东盟自由贸易区（CAFTA）却与多边自由化进程不一致。没有证据表明:中国-东盟自由贸易区是有助于WTO农业贸易谈判的,尤其是大米被排除在自贸谈判之外的情况下,但是中国-澳大利亚自由贸易区能在粮食贸易过程中产生具有竞争性的自由化,因此有助于全球贸易自由化。关键词：自由贸易区；贸易自由化；可计算一般均衡；全球贸易分析项目中图分类号：C812文献标识码:A文章编号：1002-4565（2008）07-0032-07AComparativeStudyonInteractionbetweenCAFTA,ACFTAFreeTradeAreaandWTOMultilateralTradeLiberalizationTheglobaltradeliberalizationisadifficultcourse,thistextthinks,theconstructionoftheregionalfreetradeareaistheonlyroadofleadingtotheglobaltradeliberalization.ThisarticleusesaglobalmodelofCGE-GTAPtoexplorethepossibleeconomiceffectsofinteractionbetweenCAFTA,ACFTAFreeTradeAreaandWTOMultilateralTradeLiberalization.Intermsofgrainsectoraladjustment,apossiblecomprehensiveChina-AustraliaFTAisconsistentwiththemultilateralprocess,whiletheChina-ASEANFTAisnot.ThereisnoevidencethattheChina-ASEANFTAhelpswithWTOagriculturenegotiations,particularlywhenriceisexcludedfromthedeal;butChina-AustraliaFTAcouldgeneratecompetitiveliberalizationingraintrade,andthushelpwiththeglobaltradeliberalization.Keywords:FTA；GlobalTradeLiberalization；CGE；GTAP1999年美国西雅图的世界贸易组织（WTO）部长会议多边贸易谈判的破裂，显示出WTO进一步推动全球贸易自由化的多边框架有其局限性，这促使各国之间在双边和多边框架下签署区域自由贸易协议（FTA），这已蔚然成为一种风潮。2006年7月24日，WTO总干事拉米正式向149个成员建议中止多哈回合谈判，而且不为恢复谈判设定时间表①，这样，FTA更显示出它的活跃。中国-澳大利亚自由贸易区（ACFTA）和中国-东盟自由贸易区（CAFTA）是我国参与的一些列FTA中进程较快、影响较大的两个自由贸易区。全球贸易自由化(WTO多边自由化过程)是一个艰难的过程，区域性自由贸易区的建设是通向全球贸易自由化的必经之路吗？关于这个方面，一个常见的疑问是前者是否对后者有所帮助？或者，自由贸易区是多边贸易谈判的组成部分还是绊脚石？关于这个论题的相关文献是很多的，但是没有明确的①答案(Winters1996)。事先对CAFTA、ACFTA自由贸易区与WTO多边贸易自由化的关系进行模拟分析,对于我国政府决策部门、研究机构及相关进出口企业研究制订发展战略,采取针对性对策具有参考意义。我们使用GTAP模型来对CAFTA、ACFTA自由贸易区与WTO多边贸易自由化的关系进行比较研究。GTAP(GlobalTradeAnalysisProject)全球贸易分析项目是在美国普渡大学教授ThomasW.Hertel领导之下开发出来的多国多部门可计算一般均衡模型(ComputableGeneralEquilibrium,CGE)，目前被广泛应用于贸易政策之分析，如研究中国－澳大利亚自贸区世经济影响（杨军;黄季焜;仇焕广，2005），研究东亚自贸区的影响与潜力（CheongInkyo，2006），研究中国－东盟自贸区建设对中国农产品贸易的影响（周曙东胡冰川吴强崔奇峰，2006）等。一、研究方法与模型设定（一）Johansen算法的CGE模型与GTAP基本结构一般均衡理论始于瓦尔拉斯1874年的专著《纯粹经济学要义》，该理论将经济系统看作一个整体，研究其中各要素之间复杂的相互作用和相互依存关系。模型通常涵盖一个经济体系中的生产、需求、贸易、所得等经济层面，并由一组庞大的线性或非线性联立方程式(包括行为方程式、会计恒等式)体系展现。一般均衡分析认为,经济对任一个部分的冲击能被传导到整个系统。它的基本假设是：家庭效用昀大化、企业利润昀大化者或费用昀小化和市场均衡。虽然一般均衡理论早在1874年就被正式提出，但是关于一般均衡解的存在性与唯一性直到1954年才由阿罗和德布鲁给出证明，而CGE模型的真正发展则开始于1967年由Scarf给出求解市场均衡价格的计算方法之后。但Scarf的算法不是处理CGE昀有效方法，当处理政策和预测问题而需要得到实际答案时，往往使用更古老的Newton、Euler算法。在70年代早期，Johansen的学生Shoven、Whalley在Euler算法的基础上形成了Johansen算法。下面我们构造一个数值分析例子来解释Johansen算法，一个CGE表示为这样一个方程组：F(V)=0（n个变量，m个方程）。假设F是可微的且nm，偏好和技术被可微的效用和生产函数所表示。因为nm,所以指派（n-m）个变量为外生以求解m个剩下的内生变量，这称作模型的闭合。模型通过方程式的线性化处理，以百分比变动方式表示，为简化说明它的线性化处理，我们设F(V)是：V12V3-1=0，V1+V2-2=0，V3是外生变量，V1，V2是内生变量。对它们全微分：2V1V3dV1+V12dV3=0（1）dV1+dV2=0（2）式（1）、式（2）写成变化矩阵：12131232VV0V0110dVdVdV⎡⎤⎡⎤⎢⎥×=⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎢⎥⎣⎦（3）式（1）两边同除V1：2V3dV1+V1dV3=0（4）由式（2），式（4）并给定初值V=（V1，V2，V3）=(1,1,1)，则可得：12122331VV2210020110000100dVVdVVdVV⎡⎤⎢⎥⎡⎤⎢⎥=⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎢⎥⎣⎦（5）=122331112210020110000100dVVdVVdVV⎡⎤⎢⎥⎡⎤⎢⎥=⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎢⎥⎣⎦（6）V=VI=(1,1,1)代入式（3）则变形为：1232010110dVdVdV⎡⎤⎡⎤⎢⎥=⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎢⎥⎣⎦（7），按()()0AVvAVvααββΙΙ+=分解为：1322010110dVdVdV⎡⎤⎡⎤⎡⎤×+=⎢⎥⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎣⎦⎣⎦，（8），按()()1vAVAVvααββ−ΙΙ=−变形为：1132201110dVdVdV−⎡⎤⎡⎤⎡⎤=−⎢⎥⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎣⎦⎣⎦=1320.50.5dVdVdV−⎡⎤⎡⎤=⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎣⎦（9）由V12V3-1=0，V1+V2-2=0,2V1V3dV1+V12dV3=0,dV1+dV2=0解得：()3213132dVdVV−=−，所以：()3123132dVdVV−=−=-0.5，()3223132dVdVV==0.5按照式（5）的百分比变化形式，式（8）可以写成：11322010.50.50vvv−⎡⎤⎡⎤⎡⎤=−⎢⎥⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎣⎦⎣⎦=1320.50.5vvv−⎡⎤⎡⎤=⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎣⎦（10）=1,30.5η=−，2,30.5η=以上并不需要求解，即可看到弹性值。下面对上面的公式应用分步外推。一步外推：（设V=VI=(1,1,1)）把式（5）按()()0AVvAVvααββΙΙ+=分解为：12113VV22232100201(100)00100dVVdVdVVV⎡⎤⎢⎥⎡⎤⎡⎤⎢⎥×+=⎢⎥⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎣⎦⎢⎥⎣⎦（11），按()()1vAVAVvααββ−ΙΙ=−变形为：113122201022vvVVv−⎡⎤⎡⎤⎡⎤⎢⎥=−⎢⎥⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎣⎦⎣⎦=131220.50.5vvVvV−⎡⎤⎡⎤⎢⎥=⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎢⎥⎣⎦（12），120.5()0.5BVVV−⎡⎤⎢⎥=⎢⎥⎢⎥⎣⎦（13）外生变量V3从1变化到2，变化幅度是100%，所以此时3v=10033dVV=100；把3v=100代入式（12）式得：121,10.550(100)0.550vv−−⎡⎤⎡⎤⎡⎤==⎢⎥⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎣⎦⎣⎦（13）()1,1()0.5,1.5,2.0V=，(V)r,s表示在s个步骤中第r个步骤的V的值。由式(13)计算出150v=−，也就是说内生变量V1的减少了50%，从1变为0.5，同理可求出内生变量V2从1增加50%变为1.5。二步外推：第一步，计算V3从1移动到1.5时，V1和V2的的变化情况；第二步，计算V3从1.5移动到2时，V1和V2的变化情况。第一步：外生变量V3从1变化到1.5，变化幅度是50%，所以此时3v=10033dVV=50；把350v=代入式（12）式得式（14）式，由式(14)计算出125v=−，也就是说内生变量V1的减少了25%，从1变为0.75，同理可求出内生变量V2从1增加25%变为1.25。131220.50.5vvVvV−⎡⎤⎡⎤⎢⎥=⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎢⎥⎣⎦=120.5()0.5BVVV−⎡⎤⎢⎥=⎢⎥⎢⎥⎣⎦=121,20.525(50)0.525vv−−⎡⎤⎡⎤⎡⎤==⎢⎥⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎣⎦⎣⎦（14）()1,2()0.75,1.25,1.50V=第二步：把V1=0.75，V2=1.25代入120.5()0.5BVVV−⎡⎤⎢⎥=⎢⎥⎢⎥⎣⎦，则1,2120.50.5(())(0.75)0.50.5(1.25)BVVV−−⎡⎤⎡⎤⎢⎥⎢⎥==⎢⎥⎢⎥⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎣⎦那么()()131,222,20.516.671330.751030.51.25vBVvv−⎡⎤−⎡⎤⎡⎤⎢⎥===⎢⎥⎢⎥⎢⎥⎣⎦⎣⎦⎢⎥⎣⎦,（15）()2,2()0.625,1.375,2.0V=，外生变量V3从1.5变化到2，变化幅度是33.33%，所以此时3v=10033dVV=100/3；把31333v=代入第二步求解公式即式（15），由式(15)计算出116.67v=−，也就是说内生变量V1的减少了16.67%，从0.75变为0.625，同理可求出内生变量V2从1.25增加10%变为1.375。下面是多步依次类推并比较的效果：表1、各种步骤求解与实际值的比较內生变量V1V1V2V2起始值11单步骤0.5-501.550二步骤0.625-37.51.37537.5四步骤0.6703-32.971.329732.97八步骤0.6897-31.031.310331.03真实值0.7071-29.291.292929.29通过使步长足够小，也就是经过足够多的步骤，我们可以昀接近真实答案。当n足够大时，经过n步骤后模拟值就收敛于真实值。可见Johansen模型用投入产出表资料作为原始均衡值(initialsolution)，并透过电脑程式(GEMPACK)的线性化处理简化计算(condensing)庞大的线性化方程组，以便于求算均衡解进行政策模拟