中国高新技术产业技术性贸易壁垒研究

中国高新技术产业技术性贸易壁垒研究目录1绪论.......................................................11.1研究背景和研究目的....................................11.1.1研究背景.........................................11.1.2研究目的.........................................11.2国内外研究现状........................................11.3研究思路、研究方法和创新点............................41.3.1研究思路.........................................41.3.2研究方法.........................................51.3.3创新点...........................................82高新技术产业与TBT概述....................................102.1高新技术产业概述.....................................102.1.1高新技术产业的内涵与特点........................102.1.2高新技术产业出口特点............................112.2TBT概述.............................................122.2.1TBT的表现形式..................................132.2.2TBT的类型......................................132.2.3TBT的效应......................................143高新技术产业跨越和设置TBT的必要性........................153.1高新技术产业跨越TBT必要性分析.......................153.1.1高新技术产业出口贸易意义........................153.1.2TBT对我国高新技术产业出口的影响................163.1.3TBT对我国高新技术产业发展的影响................173.1.4高新技术产业TBT的趋势分析......................183.2设置高新技术产业TBT的必要性分析.....................213.2.1我国高新技术产业需要TBT保护....................213.2.2TBT对高新技术产业保护程度分析..................233.2.3设置TBT的博弈分析..............................244高新技术产业跨越与设置TBT分析............................264.1高新技术产业跨越与设置TBT理论分析...................264.1.1高新技术产业的标准化战略与TBT..................264.1.2技术创新是跨越高新技术产业TBT的最优选择.......274.1.3高新技术产业技术创新与标准化关系................304.1.4技术创新与标准化战略结合跨越、设置TBT战略.....314.2技术创新与标准化战略结合的问题分析...................334.2.1高新技术产业技术创新问题分析....................334.2.2技术创新与标准化结合问题分析....................355技术创新与标准化战略结合跨越与设置TBT建议................395.1技术创新与标准化战略结合跨越TBT的建议...............395.1.1对政府建议......................................395.1.2对行业协会建议..................................425.1.3对企业建议......................................445.2高新技术产业TBT设置建议.............................46结束语........................................................49参考文献......................................................50附录..........................................................53致谢..........................................................651绪论1.1研究背景和研究目的1.1.1研究背景当代国际贸易中技术性贸易壁垒①(后文中简称为TBT)日趋盛行并不断强化，对整个国际贸易和世界经济尤其是发展中国家产生了深远影响。中国作为一个发展中国家，出口贸易已经受到TBT的严重制约。对我国国际竞争力有至关重要战略意义的高新技术产业也受到TBT影响呈增长趋势，随着我国高新技术产业的升级和发展，高新技术产品出口结构发生变化，就必然会受到TBT的严重影响。我国的高新技术产业要发展成为以民族工业为主导，就必须跨越TBT并设置自己的TBT。1.1.2研究目的分析我国高新技术产业出口受到TBT的趋势；针对高新技术产业所受术性贸易壁垒的主要形式——标准，着重探讨我国如何利用技术创新与标准化战略结合跨越高新技术产业TBT，同时树立我国高新技术产业的TBT并提出建议。1.2国内外研究现状20世纪70年代，在西方学者的一些研究中开始涉及TBT，简单描述了TBT是非关税壁垒的一种形式。20世纪90年代中期以来，由于乌拉圭①技术性贸易壁垒，即TBT（TechnicalBarrierstoTrade，简称TBT），指一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康、保护生态环境、防止欺诈行为以及保证食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性技术性限制措施或法规，这些措施或法规主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍。张海东著．TBT与中国对外贸易．对外经济贸易大学出版社，2004，p23-24，27-31回合对技术性贸易的高度重视，西方学者对TBT的研究开始大量出现。早期的研究较多集中在有关概念介绍以及技术标准与国际贸易的关系，随后一些学者用实证研究、部分均衡方法等研究方法从经济理论角度、区域经济一体化组织内部等很多角度进行了研究。这期间涌现了很多研究成果，为后人的研究提供了重要的研究基础。近年来，随着我国受到TBT日益明显，国内很多学者进行相关研究。这些研究主要是政府研究，结合中国的实际问题进行探讨，对我国对外贸易实践提供了有益的指导。1、TBT的理论界定罗伯特.鲍德温（1970）叶柏林、陈志田（1992）艾伦.赛克斯（AlanSykes）（1995）、夏友富（2001）孙海东（2004）等阐述了有关概念以及技术标准与国际贸易的关系。在我国被普遍接受的是：夏友富（2001）的观点，但笔者认为指一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康、保护生态环境、防止欺诈行为以及保证食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性技术性限制措施或法规，这些措施或法规主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍（孙海东2004）。更能反映TBT作用，本文中应用孙海东（2004）的理论界定。2、TBT的表现形式罗纳尔多.费舍（RonaldFischer）和裴贝罗.赛拉（PabloSerra）提出，TBT就是技术性贸易措施，即标准、技术法规和合格评定程序等。我国学者共归纳为七大类：1、技术法规、标准与合格评定程序；2、产品检疫、检验制度与措施；3、包装和标签要求；4、信息技术壁垒；5、绿色壁垒（夏友富，2001）；6、条形码壁垒（李兴军，2002）；7、计量单位制（杨昌举，2003）。国内学者对TBT的研究基本上沿用了夏友富（2001）的分类，本文也采用这种分类方法。3、TBT的特征将TBT具的特征总结为：有名义上的合理性，形式上的合法性，内容上的广泛性和复杂性，手段上的隐蔽性和灵活性（夏友富，2001），做法上的歧视性，实施中的争议性（李树，2003）。现阶段很多TBT是在合理合法的名义下，利用了隐蔽的手段，而对于高新技术产业，发达国家用先进的标准进行了标准垄断，从而限制了我国高新技术产业的跨越式发展，具备了上述的性质。4、TBT的成因叶柏林（1992）、杨圣明、赵瑾、高文书（2002）、朱启荣（2003）都对TBT成因进行了研究，朱启荣（2003）认为，WTO管理制度上的缺陷为一些国家建立TBT提供了契机；设置TBT是各国追求自身利益的必然结果；发达国家与发展中国家之间在经济技术水平上存在的较大差距以及它们在政治制度方面的差异是造成它们在TBT问题上处于不对等地位的根本原因所在。在这三种阐述中共同点在于发达国家利用了他们的技术先进性，对技术相对落后的发展中国家树立垂直TBT，又利用社会文化的差异性等一些貌似合法合理的借口设立了水平TBT。而我国高新技术产业受到主要是由于技术水平差距造成的垂直TBT，朱启荣（2003）对此原因的博弈论分析结论对此及其有力的证明了这一点，本文中主要采用了他的这一结论。5、TBT的作用机制冯宗宪、柯大纲（2001）、蔡茂森、朱少杰（2003）则认为，TBT对进口商品具有数量抑制效应、价格抑制效应和动态抑制效应。高文书认为，当TBT一旦形成或发生变动时，就会对进口商品产生数量控制作用和价格控制作用，进而对出口国和进口国的企业经营、产业结构和社会福利水平产生影响。后三者都提到了价格控制作用和数量控制作用的TBT的作用机理，近年了一些博硕士的论文中也对这个问题进行了较为深刻的研究，他们还研究了价格控制和数量控制的关系，得出了数量控制和价格控制是共同作用形成了动态抑制作用的结论，是在本文主要引用这一结论。6、我国的对策研究我国学者对如何应对TBT大量研究，但大部分提出建议比较笼统。叶柏林（2003）孙敬水（2004）分析了标准化在应对TBT中的作用，并提出了采用国际标准等建议。陈剑，腾飞（2003），孙敬水，殷保庆.（2004）研究发达国家行业协会在TBT中的地位、作用及对我国的启示，认为我国行业协会充分发挥作用，并提出了建议。黄岳衡，冯宗宪(2004)研究了设置内生TBT的原则用分析了我国设置TBT的必要性和最终目的，对高新技术行业TBT的树立也有同样的意义。李树（2003）研究了TBT的设置与我国的策略选择。这些研究都是有一定针对性，对本文有很大启示。目前对于一个行业或产业TBT研究比较少，而且研究多集中在农业、纺织业、传统制造业等技术含量较低的行业。茨内歇尔.奥茨昆（TsunehiroOtsuki）等（2000）分析了欧盟提高食品黄曲霉素含量标准对非洲出口的影响，巴利.克里索夫（BarryKrissoff）等（1997）分析了美国苹果在日本、韩国和墨西哥市场面临的关税和TBT，对三个出口市场分别建立了部分均衡模型，计算了进口国影响。戴维.奥顿（DavidOrden）等（1996）就美国对墨西哥水果鳄梨的禁令建立了美国鳄梨市场模型，分析当进口引进病虫害时对国内生产的影响。张东海（2004）对欧盟有关荷尔蒙牛肉的TBT的经济效应做出具体分析等。但近年来我国高新技术产业所受的TBT影响日益扩大，而对高新技术产业的研究却还非常少。1.3研究思路、研究方法和创新点1.3.