建立市场辅助机制的作用分析----以商会组织为例

建立市场辅助机制的作用分析——以商会组织为例徐猛1商丘师范学院经济政法系(476000)E-mail：[e-mail]摘要：我国的经济调整改革和市场经济体制的建立过程中存在着交易费用过大的问题，有必要建立市场辅助机制以解决之；而商会组织能够提供某种机制降低交易成本。在发挥商会组织的市场辅助机制的作用时，我们需要考虑若干问题，例如完善商会的合法性和自律性、通过商会组织应对WTO背景下反倾销、发展国际间经济技术合作与交流、注意构造产、学、研交流的平台等。关键词：市场辅助机制商会组织博弈论正文1.我国市场经济体制形成的调整与改革背景由于建国之初我国在经济制度的建立上受到一些因素的困扰：社会主义经济制度的理论体系尚不完善，把经济问题简单化的斯大林模式的影响，人口压力巨大同时现代化工业基础十分薄弱的国情，国际形势严峻使得我国与西方市场国家交流的途径几乎被完全切断等，这些客观条件迫使我们基于国家安全和民族发展的考虑，只能通过计划的形式集中资源要素按步骤发展国内各次产业。而在计划化的实践过程中，如果由政府去和每一家企业谈判，就会因为交易费用太高而根本不可能，因此我们必须建立一套自上而下的统一管理体制，一方面把绝大多数企业赎买归国家所有，另一方面设立国家计委和综合经济及专业管理部门，由计委统一计算和制定全国经济管理和资源配置计划，通过专业部委及其在各级地方的对应下级部门层层下发执行。但是这种类似于“效用函数统一化”的管理企业方式必然会忽视企业自身的能动性，而且由于长期的财务和人事控制使企业逐渐成为政府部门的附属，同时使得政府机构随之膨胀，造成“经济生活的政治化”，对经济和政治两方面都产生副作用。为解决以上体制产生的问题，我国采取了从经济理论到实践的调整与改革：自《论十大关系》和八届三中全会开始经济体制的“行政性分权”，到1978正式决定改革，再到十四大确立社会主义市场经济改革目标和十四届三中全会明确建立适应市场经济要求的现代企业制度，直至十五大的“抓大放小，对国有企业实施战略性改组”，基本形成了我国的市场经济的宏观体制和微观主体的规范。在当前的市场经济体制中，由于我国单个企业的资本金少而且数量分散，加上改革以来企业自主权的放开和一些相关部委的裁并，于是再次面临着政府与企业、企业与企业之间交流的交易费用过大的问题。一方面，从政府与市场的关系和后发优势实现的角度来看，我们的政府不能放弃对企业的指导；另一方面，我国的企业自身实力尚不足参与国际市场竞争，需要加强自己与政府的联络和与同行业及上下游产业的合作，以实现自身的竞争优势。“抓1主要研究方向：西方经济学、计量经济学。-1-大放小”，政府通过与少数大企业而不是全部企业进行交流，这本身就是在经济调控中降低谈判费用的方法；但仅依靠这一种方式是无法有效解决全部市场交易费用问题的，我们需要建立健全市场体制各方面的辅助性机制，以润滑政府与企业、企业与企业之间的交流和互动。以下我们以商会组织机制为例，阐述辅助性市场机制的建立是如何降低交易中搜寻、谈判和监督实施费用的。2.商会组织的功能和在我国经济中应起到的作用分析在以下这个“声誉模型”的博弈中，我们假设市场中存在两家厂商1和2，政府对行业提出某项指导，如果厂商1和2都按照政府的指导执行，两者付出的成本为Ci，收益为Bi（i=1,2），如果只有一方执行了政府的指导，那么另一方可以搭他的便车而净得收益Bi，而执行的厂商则会因此而付出加倍的成本2Ci，（设0CiBi2Ci，从而保证0Bi-CiBi,和Bi-2Ci0），双方重复博弈n次，具体支付函数如下表达式：厂商1执行不执行执行(Bi-Ci,Bi-Ci)(Bi-2Ci,Bi)厂商2不执行(Bi,Bi–2Ci)(0,0)另假设厂商1和2都有p（0p1）的可能性为“非理性”的合作型参与人，有1-p的可能性为“理性的”非合作型参与人。非合作型参与人按照已有信息在每次博弈中尽量使自己的支付昀大化（每次静态博弈均衡都是“不执行，不执行”）；而合作型参与人则选择“冷酷战略”，首先选择“执行”直到对方第一次采取“不执行”战略，以后每次都选择“不执行”。为了简化计算，我们设B1=B2=B，C1=C2=C2，δ为时间贴现因子,0δ1。以厂商1为例：若第一阶段厂商A选择不合作，其期望支付为：pB+（1-p）×0=pB;若第一阶段厂商1选择合作，则其期望支付为：（1-p）(B-2C)+p[(B-C)+δ(B-C)+δ2(B-C)+δ3(B-C)+…δn-1(B-C)]=(1-p)(B-2C)+p(B-C)(1-δn)/(1-δ)厂商2由于对称性同理可知。要使厂商1从一开始就选择合作战略，需要满足以下激励相容约束：pB(1-p)(B-2C)+p(B-C)(1-δn)/(1-δ),解得nn1=logδ)()]2)(1()[1()(CBPCBppBCBp−−−−−−−δ2为了模型的计算简便，本文采用了“囚徒困境”的方式，当然在实际中由于每个厂商的Bi和Ci非常有可能是不同的,博弈的结局很可能是“智猪博弈”的形式，本文后面还会讨论到。-2-次以上，博弈就会有一定长度（n0）的“合作阶段”，双方都选择采取合作的战略，共同执行政府的有益指导3。以上博弈的过程是建立在两个厂商独立做出决策的基础上的，下面引入一个以上模型的关联博弈模型4，我们称之为“商会博弈”。由于厂商1和2处于同一市场，因此双方有可能通过商会来加强联系，设双方加入商会每期的成本为Cm而收益为Bm，商会要求所有会员厂商统一行动，于是在商会博弈中厂商退出的收益为当期会员费Cm的节省，而留在商会的各期收益之和将为(Bm-Cm)×(1-δn)/(1-δ)，于是有参加商会博弈的激励相容约束：Cm(Bm-Cm)×(1-δn)/(1-δ)注意：这里Bm和Cm对于各厂商应是相等的（或至少是相差不大的）。我们假设在商会每期活动内，政府只推行一项指导计划，以使两个关联的博弈具有同时性。连接两个博弈，得到新的合作所需满足的激励相容约束条件为：pB+Cm(1-p)(B-2C)+p(B-C)(1-δn)/(1-δ)+(Bm-Cm)×(1-δn)/(1-δ)，解得：nn2=logδmmmmmCBpCpBCpCCBpBpCCBpBCB−+−+−+−++−+−−)222()22(δ比较n1和n2可知：只需满足)(222CBppCCBpBCCBmmm−−+−−（*）即可得到：n2n1。由此我们可以得到结论：商会关联博弈的引入可以放松n的取值范围，即使第一个声誉模型的约束nn1不能被满足，只要商会博弈的取值能够满足（*）式要求，企业间仍可以通过nn2实现合作。因此通过商会的活动可以加强企业之间的联系，显然Bm的取值越大，（*）式条件越容易满足，而企业之间、企业与政府指导之间越是配合无间，Bs也就越可能增大。回到现实经济中，让我们先简单考察一下大家所熟悉的温州烟具协会案例：2003年12月欧盟昀终取消了CR法规，以温州为代表的中国打火机产业取得了胜利，协会副会长黄发静也成为民间应对国际贸易壁垒的第一人，并当选了2003CCTV中国经济年度人物。而在回顾这一案例时我们至少可以发现以下几个问题：（1）《打火机安全标准》在美国于1993年颁布（温州打火机制造商们也因此失去了美国市场），欧盟只是复制了美国的做法并曾在1998年公开了草案，而黄发静昀早却是在2001年10月2日才知道这一消息，并于2002年3月自费与商务部公平局官员等赴欧洲交涉。由此可见我们反倾销预警系统之欠缺，国外市场信息之不畅，企业联合行动之不足；（2）关于这一事迹的新闻报道曾非常煽情地写道“经过两年多的磨练，黄发静现在已经对《贸易技术壁垒协议》如数家珍，很多别行业的协会也时常请他去讲课，讲述民营企业如何应对贸易壁垒。对此，黄发静开玩笑说，自己是3当然昀后仍会出现非合作阶段n-n0，但与本文关注的内容无关。4关联博弈分析的思想和方法来自青木昌彦《比较制度分析》（周黎安译，上海远东出版社2001年）中关于灌溉博弈与社区博弈的模型。-3-久病成良医…”实际上，在国内涉外企业中普及国际贸易知识和进行专业人员培训应该是我国大学外贸学科和政府相关机构义不容辞的事，如果我们的企业家们都必须要久病才能成良医的话，那么我们经济发展和社会进步的成本未免也太高了。如何建立一个良好的制度性平台以实现产学研的合作，应该成为商会组织发展中的一个重要课题；（3）在黄发静先生的回顾中，特别提到了他欧洲贸易伙伴---欧洲打火机进口商协会会长克劳斯的支持和帮助，这一场景很能令人联想到“统一战线”：只有昀大化地我们的利益联盟者同时昀小化我们的对手，才能占据主动。关于商会的作用和当前存在的问题，时贤已经详述备至，这里仅结合以上案例中的问题谈几个方面一些浅见：1.完善商会的合法性和自律性5：我国工业类行业协会会员企业一般不超过全行业企业总数40%，实际上是缺乏足够合法性和代表性的；而部分行业协会是由原来行政性公司转变而来，基本上仍受少数大型企业的操纵，办事效率也非常有待提高。在前述模型中，即表现为商会博弈中的各会员之间的Bm和Cm严重不相等，这就有可能把原本是“囚徒困境”的企业间博弈性质转变成“智猪博弈”，或者加剧“智猪博弈”中参与人的不对称性，从而可能使得商会变成大企业用来操纵市场和与政府讨价还价的工具6，这是我们所不希望看到的。同时，我国行业协会目前尚无专门法律，且人为地划分了进出口商会和行业协会，这些都和我国加入WTO后将面临的全球化市场显得并不相称。商会的充实当然不能采取硬性拉人入会的方式，那样商会作为社区型自愿自发组织和加强国内企业自组织能力的意义就失去了，因此以上问题的解决根本上有赖于商会组织自身业务水平的提高。2.通过商会组织应对WTO背景下反倾销：近年来国际反倾销立案数量呈现增长趋势，从80年代末的每年100起左右增长至90年代的每年240起左右；而反倾销调查针对的对象又主要是少数国家，我国继欧盟之后居于世界第二7。这种状况与中国劳动力成本低廉而成为全球工厂同时发达国家出现的产业空心化和经济不景气密切相关，然而我国经营进出口的企业在国内的长期经营中形成了单打独斗甚至是互相拆台的习惯，这对于国际反倾销的应诉十分不利。商会与政府的功能不同，它不受WTO规则的直接管辖，可以作为会员的代表参与国际贸易及争端解决，帮助企业应诉，在企业间分摊律师费用；还可以组织建立反倾销预警系统。3.由于商会相对于高校和政府机构拥有更多的行业背景和专业技术知识，它应更多地组织发展国际间经济技术合作与交流，与国外同行业组织建立并发展友好合作关系，向国内介绍国际上相关行业标准和先进生产技术，收集信息，创办刊物，指导帮助会员企业，组织5详细可参见余晖等著《行业协会及其在中国的发展》，经济管理出版社2002年；翟鸿祥主编《行业协会发展理论与实践》，经济科学出版社2003年等。6这里和注释3的情况有本质上的不同：在注释3情况中的智猪博弈是市场中自然生成的；而本处则意味着由于商会出现后带来的相关设定改变了市场的性质，商会的性质本质上成为了大企业的俱乐部。7相关数据转引自吕刚、杨喆、张小济《国际反倾销的新趋势》，见《中国发展研究---国务院发展研究中心研究报告选》2003版-4-业务培训，提高会员单位的业务素质和经营管理水平，举办全国性或区域性的商品交易、产品展销、技术转让等活动。4.商会组织一个昀需要加强的作用是构造产、学、研交流的平台。（1）在向本行业介绍国际性标准的同时，商会更应通过与中国标准化研究院等研究机构的配合参与制定、修订适合我国国情的本行业各类标准，只有如此才能在国际市场中昀终摆脱在受制于人的局面8；关于这一点，我们可以从英国的反面教材中得到一些启示：“（英国的）小工业是依靠自身中成