公共政策考试复习重点(整理内容)

公共政策考试复习重点第一章公共政策学的研究对象公共政策学的学科要素有三个，即研究对象、概念体系和研究方法。就行为取向而言，公共政策学的研究对象主要是公共权力组织的决策行为，兼及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为；就结果取向而言，公共政策学的研究对象就是公共政策.因此简单地讲，公共政策学是一门研究公共政策的学问。公共政策的本质与属性、构成与结构1.本质与属性作为公共政策学的研究对象的公共政策，指的是公共权力机关建立起来的包括立法、行政、司法三权在内的所有国家机构，以及一定类型的政治体制内的执政党制定和实施的政策。2.构成与结构作为公共政策学研究对象的公共政策，可区分为以下三个层次:(1)具体的个别的政策(2)政策群和政策链(3)政策一般公共政策学的概念体系在内部构成上区分为三个层次：核心概念、次级概念和边际概念。1.核心概念公共政策、政策系统、决策行为都不是静态的和孤立存在的，而是一个统一的动态过程。而公共政策学的核心概念就是反映这一过程的本质和运动规律的概念集。2.次级概念次级概念指的是核心概念的子概念或从属性概念。3.边际概念边际概念指的是从其他学科引进或移植过来的概念。在公共政策学形成的过程中，一系列学科特别是政治科学、管理科学、行为科学、系统科学等，为这个新兴学科提供了理论和方法论基础。公共政策学的许多概念都是直接地从这些学科的概念体系中“拿过来”的。学科的诞生及其初步发展1.公共政策学的诞生1951年，由美国著名的政治学家勒纳（D.Lerner）和拉斯韦尔共同主编的《政策科学：视野与方法的近期发展》一书面世。这本书被誉为“公共政策学的开山之作”、“公共政策学的经典著作”，被人们认做公共政策学诞生的标志。公共政策学的创立者是拉斯韦尔，他是政治学行为主义学派的先驱者和重要代表人物之一。学科发展的新阶2`公共政策学进入第二个发展阶段的标志是德洛尔著《重新审查公共政策的制定过程》、《政策科学探索：概念与适用》、《政策科学构想》的出版。公共政策学在其发展的第二个阶段上，在以下四个方面取得了显著的成就：（1）方法论的多样化。（2）对政策过程研究的重点的转变。（3）对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视。（4）公共政策比较研究开始起步3~在1990年以来的最近十多年里，公共政策学科的发源地美国，在以下三个方面取得的进展是应予特别指出的：(一)课题选择的新取向：伦理取向、管理取向、政府改革取向。(二)方法论的非科学趋向：倡导的是“混沌原则”、“不确定性”和“诠释学观点”，强调“权变观点”或“多元思考”。(三)公共政策学的建制化：学会的成立和专业研究刊物的问世；专门研究机构的建立；大学教育中专业与课程的设置第二章公共政策给出如下定义：公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。这个定义所揭示的公共政策的内涵有如下几点：（1）公共政策是决定、决策、对策、政策的一种特殊形态，它具有决定、决策、对策、政策的一般特征。（2）公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现。（3）公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系，是前者能够不能够以及可以在多大程度上聚合公民的愿望、意向和利益。（4）公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。公共问题的提出来自政治系统的环境的挑战以及政治系统自身的维持和存续的需要，公共目标的设定标志着公共政策是一种有明确方向的活动；谋求公共利益的实现是公共政策的灵魂和目的。（5）公共政策是一种权威性的价值分配方案。它通过规范和引导公私部门、公民个人的社会行为，有效地分配自然的和社会的各种稀有资源。（6）公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。积极形式的政策，包括政府为解决某一特定的问题而公然采取的行动。消极形式的公共政策则包括，政府官员就人们要求政府介入某一事务，作出的不采取任何行动、不做任何事情的决定公共政策的产生公共政策的产生须有三个初始条件，或者说须具备三个核心要素：（1）公共问题的形成；（2）公共决策机关的产生；（3）公共强制机构的出现。公共政策是随着国家的产生而产生的，是作为统治阶级治理国家与社会、实现其阶级意志的工具而产生的。公共政策发展的表现在四个方面：（1）在公共问题的形成过程中，公民参与所起的作用越来越大。（2）现代国家和政府制度的基本理念是主权在民。（3）在奴隶制社会和封建社会，国家和政府几乎以执行政治统治的职能为唯一职能，而执行社会管理的职能也以维护和巩固政治统治为目的。现代国家和政府，越来越注重于执行社会管理的职能，而其目的不仅是维护和巩固政治统治，而且是推动经济和社会自身的发展。（4）传统的公共政策的质量，取决于少数统治者个人甚至最高统治者一个人的品格、智慧、学识和视野等因素；现代公共政策的质量，特别是自第二次世界大战结束以来，世界主要国家的政府和人民越来越清楚地认识到取决于政策过程的科学化和民主化。二、公共政策的本质（一）公共政策的社会本质现代公共政策具有多种规定性，而在这些规定性中起决定性作用的则是：公共政策是公共权力机关为着一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。而这一起决定作用的规定性就是公共政策的社会本质。所谓一定的目标，首先是据有公共权力的个人与群体从他们理解的公共利益出发所界定的目标；其次是这些个人和群体的社会性即他们在一定的生产关系和社会关系中所处的地位，决定他们代表一定的社会阶级；再次是公共权力的形式上的委托人即公民的利益、愿望和要求输入到政治体系中之后，聚合成为公共利益并进而形成公共目标。由公共权力机关所确定的政策目标，往往是自利性、阶级性和公共性的混合物。所谓社会资源的配置，指的是政策主体为一定的政策目标的实现而进行的人力、物力、财力资源的调配与组合。所谓社会价值的分配，指的是作为政策成本的社会资源投入后，随着政策目标的实现而获取的政策收益在不同的社会群体间的分布。这里的社会价值，指的是生产资料、生活资料、权力、财富、荣誉、地位等等被统称作“价值”的那些东西。作为公共权力的占有者，政府把价值分配给谁，不是任意的，无的放矢的。政府总是选择那些与其价值取向一致的社会群体，作为价值分配的重点对象。在西方资本主义国家，公共政策将大部分社会价值给予了占人口极少数的资本拥有者。在当代中国，党和政府制定的各项方针政策代表和反映了广大人民群众的根本利益，赢得了人民群众的拥护和支持。党和政府的政策也承担着调节社会利益的任务，也需要通过各种公共政策不断理顺社会各利益群体之间的关系，不断调动人民群众和社会各个方面的积极性，促进社会生产力的发展。(二)公共政策的认识论本质从认识论的角度看，政策的本质被界定为理论与实践的中间环节，因而政策兼具理论与实践的二重特征。从政党实现其理念追求和政府实现治理的途径来看，理论指导实践是通过政策来实现的，同时实践基本上也是通过政策而上升为理论的。也就是说，政策是联结理论与实践的中介或桥梁。1.政策与理论政策与理论的基本关系可以用两句话来概括：理论是政策的理念依据，政策是理论的具体化。理论是政策的理念依据或指导思想，有以下两个方面的含义：（1）理论的内容影响和决定决策的内容，理论依据的不同造成政策的基本差别。（2）理论的正确与否，决定政策的成败。理论的正确与否在于它是否真实地提示了客观事物规律性、揭示了事物固有的因果联系。三、公共政策的基本特征（一）政治性、权威性与强制性公共政策是由政治性组织制定的，是国家、政府、政党为实现其政治目的而制定的行动方案和行为准则。因此，公共政策具有鲜明的政治性，而且政治性是公共政策的灵魂。公共政策是社会关系的调节器，它的运行和有效性有赖于它的权威性。公共政策的权威性是和它的政治性紧密联系在一起的。所谓公共政策的权威性，是指政治系统的输出在一定的范围内成为起支配作用的意志，他人愿意服从或者不得不服从。公共政策的权威性是由它的强制性决定的。（1）公共政策的主体是国家和政府。国家和政府是通过强制机关或者以强制机关为后盾来贯彻其意志的，它们是各种各样的社会组织中唯一合法地、垄断性地拥有暴力的特殊组织。（2）国家和政府在制定和实施政策的过程中，一些人或一些社会群体的利益不可避免地会受到损害。政策的实施对于那些非自愿作出牺牲的对象来说，就具有强制性。（3）为了顺利地推行政策，政策主休就对违反者采取一些强制的措施以示惩戒。如果缺乏强制性措施，许多政策就会失去其权威性，无法贯彻执行，成为一纸空文。（二）公共性与偏好性的统一国家权力是社会公共利益的正式代表，而这种资格的获得则是社会事务分裂为公共领域（公域）和私人领域（私域）、社会公共职能独立化、共同体内部分裂成治理者和被治理者的结果。1.公共政策作用国家意志的体现，它所表达和实现的利益，从应然层面来看具有公共性，从实然层面来看则具有偏好性。（1）公共政策是公共权力机关为解决公共问题实现公共利益而制定的，这就是公共政策的公共性。这种公共性产生于公共权力机关的公共性。（2）由于这是一个各种社会博弈的过程，强势社会群体和弱势社会群体在利益诉求上通常是前者强，后者弱，所以政府的选择也就会比较充分地反映强势社会群体的偏好，甚至这种偏好直接地转化为政府的偏好。（3）另外，任何一项具体的政策都必须预设重点，没有重点就没有政策；而重点就意味着不同的个人和社会群体从这项政策的实施中或受益不受益甚至受损、或受益大或受益小。显而易见，政策重点的预设体现的就是政府的偏好性。2.公共权力机关在政策过程中所做的选择，也会发生政府的偏好受政府自利性影响的问题。（1）理性选择学派从“经济人假设”出发研究政府与人民的关系，发现政府具有自利性并谋求自身利益的最大化。（2）这样就是一个政府利益与社会公共利益的关系问题。所谓政府利益，是指政府系统自身需求的满足，如政府的权力与权威，政府的业绩，信誉与形象，政府工作条件与公务人员的收入和福利，等等，政府系统的各个部门和不同层级也各有自己的特殊利益。3.公共权力机关在政策过程中的选择行为所有的偏好性，是受掌握公共权力的统治集团的社会阶级属性以及在社会经济结构中居于支配地位的那个阶级决定的。（1）这种偏好性最终导致公共政策不是体现社会全体成员的共同意志和共同利益，而是在政治上经济上居于统治地位的那个阶级的意志和利益。（2）统治阶级为了本阶级长远的、整体的、根本的利益，会基于当时阶级力量对比的特定情势的考量而做出的某种让步和妥协，而这种妥协和让步并不意味着公共政策的阶级性的消失或改变。（三）应然与实然的统一公共政策的公共性与偏好性的统一，是公共政策在社会属性的层面体现出来的应然与实然的统一；而我们现在谈的应然与实然的统一，指的是在认识论上公共政策所具有的基本特征。任何政策都是为解决政治、经济、社会、方化领域的现实问题而制定的，因此问题的解决就是政策的目的。但是，问题朝着什么方向解决、解决到什么程度，则需要通过政策目标的设定来确定。公共政策内含的这种目标取向，使它必须至少具有两个时间维度。这两个维度，就赋与了公共政策在认识论上具有的应然与实然的统一这一基本特征。（1）从现在出发，就是从客观存在的现实问题出发。而对现实问题的认识，基本的要求就是弄清楚现实问题本身的情况。要获得这种认识，须具有科学的态度和方法，做出的基本判断反映客观事实反映事物的规律性。一句话，公共政策在这个维度上具有实然性。（2）对未来做安排，就是基于对现实问题的发展趋势而做出应对方案或制定行为准则。制定方案和选优过程中，离开决策者的预见是不可想象的。同时，对未来做安排，是一个从数个应对方案中选择一个的过程，具有鲜明的价值取向。从以上两方面来看，公共政策在这个维度上具有应然性。应当注意到，公共政策事实上是一个过程，是一个从实然（政策问题的客观实在性）到应然（政策规划、方案择优和政策合法化），再到实然（通过政策执行，政策转化为现实）的过程。因此，从过程的角度看，公共政策也具有应然与实然的统一这一特征。（四）回应性与普遍性的统一任何一项公