年新版建设工程质量检测机构质量体系内审及管理评审资料汇编（DOC77页）

内审、管理评审资料汇编2017年度半年内审及管理评审资料汇编编制：审核：批准：江苏东道工程检测技术有限公司2017年08月目录关于开展2017年实验室内部审核工作的通知...........................................42017年内审实施计划................................................................................5一、内审目的............................................................................................5二、内审依据............................................................................................5三、内审范围............................................................................................5四、人员安排............................................................................................6五、时间安排............................................................................................6六、附：会议（首次、末次）签到表.................................................7七、审核时间安排表.................................................................................8八、评审要求............................................................................................9附件1：内审检查表................................................................................10附件2：内审报告...................................................................................54附件3：不符合报告（1）.......................................................................56附件3：不符合报告（2）.......................................................................57内审计划及内审报告江苏东道工程检测技术有限公司〔2016〕06号关于开展2017年实验室内部审核工作的通知各部门：根据实验室质量体系运行的要求和年初制定的工作计划，经实验室领导研究决定，于2016年4月份开展一次质量体系内部审核，现将内部审核方案发放给你们，请各部门高度重视此次内部审核工作，请各相关部门和人员积极参与，并认真配合。特此通知。江苏东道工程检测技术有限公司2017年2月6日抄送：市质量技术监督局主题：质量体系内审通知第4页共57页内审计划及内审报告附件1：《2017年内审实施方案》2017年内审实施计划一、内审目的对照质量体系与新的评审准则、现行规范的要求，对本实验室质量体系的符合性及实施保持的有效性进行全要素审核，以全面满足安全生产、检测检验机构资质认定相关评审准则的要求，全面检查新版体系文件的执行情况，新体系建立以后的运行情况，从而验证管理体系的符合性、有效性，进一步改善和完善质量管理体系。二、内审依据1.《检测检验机构资质认定评审准则》（总局令第163号）2.AQ8006-2010《安全生产检测检验机构能力的通用要求》3.《国家安全监管总局关于印发职业卫生技术服务机构资质认可条件评审项目标准及认可工作程序的通知》（安监总安健〔2012〕88号）4.质量管理手册（DTST-QM--2017，第一版第0次修订）、程序文件（DTST/C03-2017,2017版第0次修改）、各作业指导书等现行有效版本。三、内审范围1.《检测检验机构资质认定评审准则》（总局令第163号）的全部要素，覆盖除安全仪器计量检定、标准物质配制以外的所有项目，涉及部门：综合室、质量安全管理部、技术管理部、检测室。2.《国家安全监管总局关于印发职业卫生技术服务机构资质认可条件评审项目标准及认可工作程序的通知》（安监总安健〔2012〕88号）的全部要素，覆盖职业危害检测与评价所有项目。涉及部门：综合室、质量安全管理部、技术管理部。3.AQ8006-2010的10个技术要素和15个管理要素：涵盖实验室除职内审计划及内审报告业危害检测、安全仪器计量检定以外的资质范围内的所有检测项目。四、人员安排内审组组长由质量负责人廖小刚担任，技术负责人王祖德协助。内审组分为技术和管理两个小组，各内审组人员如下，各组第一人为组长：管理要素：吴明亮；技术要素：内审时间：2017年4月9日-4月12日第6页共57页内审计划及内审报告六、附：会议（首次、末次）签到表会议（首次、末次）签到表时间：地点：序号姓名职务部门备注12345678910111213141516第7页共57页内审计划及内审报告七、审核时间安排表时间工作内容内审员4月9日至12日2017年4月9日8：30在会议室召开内审组首次会议，由质量负责人王云昌对内审工作进行部署。本次内审工作共分为三个小组进行，分别审核3部和4个业务所的工作。各组组长综合室审核的要点内容：人员、环境、组织机构等要素。记录包括人员、资质、场地、设备台账、人事档案、检测检验费用的收缴等。管理要素质量安全部审核的要点内容：质量控制、管理评审、内部审核、持续改进、预防措施、纠正措施、不符合工作的控制、投诉服务、供应品的采购、合同评审、文件控制、质量体系、质量手册、质量手册的管理等要素。记录包括报告的发放记录、合同评审、检测费用和报告的登记、制度的执行监督情况、投诉问题的处理、来样登记、样品的流转记录、技术档案、人员培训记录、文件发放记录、内审和管理评审报告等资料。技术管理部审核的要点内容：检测报告的审核资料。人员和仪器设备是否满足要求、仪器设备的标识、检测报告和原始记录、实验室是否有相应的环境监控记录、实验记录是否完整、设备档案是否齐全、量值溯源、期间核查、仪器设备的比对报告、档案存档的规范性、各类报表、检测报告是否及时出具、复检工作等。技术要素审核小组核查的包括要素：依据安监总局关于职业卫生服务机构的要求进行审核，同时对人员和仪器设备是否满足要求、仪器设备的标识、检测报告和原始记录、实验室是否有相应的环境监控记录、实验记录是否完整、设备档案是否齐全、量值溯源、期间核查、仪器设备的比对报告、档案存档的规范性、各类报表等进行审核。检测检验报告能力验证样品处理抽样数据控制检测检验方法的确认记录控制服务客户分包公正性和保密性设备设施要求。人员和仪器设备是否满足要求、仪器设备的标识、检测报告和原始记录、实验室是否有相应的环境监控记录、实验记录是否完整、设备档案是否齐全、量值溯源、期间核查、仪器设备的比对报告、复检工作等。第8页共57页内审计划及内审报告八、评审要求1.各内审组要对照检查表对所审核的部门的工作性质对应的各要素给出结论，不符合项要进行详细记录，证据要确凿，并由部门负责人签字。2.不符合报告中，描述事实要清楚，要提出纠正措施、期限、签名齐全，各组长要负责核查不符合项的封闭。附件：1.内审检查表2.内审报告3.不符合工作报告内审检查表共42页第10页附件1：内审检查表内审检查表序号内审内容内审意见符合基本符合不符合不适用说明内审记录(内审要点)4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。√√查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文检验检测机构或者其★件；所在的组织，应是能承担否决项企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。法律责任的实体，当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文4.1.1件，同时机构法人承诺承担法律责任。检验检测机构对其出√具的检验检测数据、结果查：承担法律责任的承诺。负责，并承担相应法律责任。检验检测机构应有明√★查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承确的法律地位，不具备法4.1.2否决项担起相应的法律责任。独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、人资格的检验检测机构应独立核算。经所在法人单位授权。第10页共57页内审检查表共42页第11页序号内审内容内审意见符合基本符合不符合不适用说明内审记录(内审要点)检验检测机构及其人员从√事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客▲查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，4.1.3观独立、公平公正、诚实信用重点项有无违规现象（含信用等级等行业规定）原则，恪守职业道德，承担社会责任。检验检测机构应明确其组√织和管理结构、所在法人单位查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。4.1.4中的地位，以及质量管理、技（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图术运作和支持服务之间的关是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）系。检验检测机构所在的单位√4.1.5还从事检验检测以外的活动，▲如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措重点项施保证不受影响。实施情况是否满足要求。应识别潜在的利益冲突。检验检测机构为其工作开√查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，是否发挥了他们的作4.1.6展需要，可在其内部设立专门用，查证有关记录。的技术委员会。具有与其从事检验检测活√4.2动相适应的检验检测技术人员和管理人员。4.2.1检验检测机构应建立和保√查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和持人员管理程序，确保人员的考核做出规定。第11页共57页内审检查表共42页第12页第12页共57页序号内审内容内审意见符合基本符合不符合不适用说明内审记录(内审要点)录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人员√查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、宣贯理解他们工作的重要性和相关或其他内部沟通记录，应含有实现质量目标的宣贯内容及质量目标分解性，明确实现管理体系质量目的内容。标的职责。检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各▲查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。4.2.2方，不受任何可能干扰其技术√重点项承诺是否得到有效实施。判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。检验检测机构及其人员应√对其在检验检测活动中所知悉查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育，是否有记的国家秘密、商业秘密和技术录可查。秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。4.2.3检验检测机构有措施确保√其管理层和员工，不受对工作查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否有制度保证？质量有不良影响的、来自内外或有规定和相应记录。部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。内审检查表共42页第13页序号内审内容内审意见符合基本符合不符合不适用说明内审记录(内审要点)从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。√▲重点项查：机构人员一览表，上岗证，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的情况。检验检测机构管理