学科情报研究服务的基本方法

学科情报研究服务的基本方法国家科学图书馆武汉分馆2007.102019/10/18国家科学图书馆武汉分馆2大纲•学科情报研究服务概述•学科情报研究服务主要内容•学科情报研究服务流程•学科情报研究服务方法•武汉分馆的战略情报研究工作2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆3学科情报研究概述•学科情报研究是：针对特定学科，运用科学方法，收集、整理、加工和分析有用的社会信息、科学知识和新的科研成果，有计划的、有目的、准确、及时地为学科科研活动提供服务的一种情报活动。2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆4学科情报研究的主要内容•从学科发展的时间维度的角度过去现在未来总结和把握回顾和总结预测和前瞻2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆5学科情报研究的主要内容•从学科情报内容的角度•政策体制•发展规划•组织模式•等等•理论•方法•技术•突破•等等•学科领域发展前沿与热点问题的动态监测•重点领域方向与关键科学问题的态势分析•目标科研机构的科技布局与科技战略调研2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆6学科情报研究类型•综合性•综述性•预测性•对策性2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆7战略性专题情报研究•针对高层次战略性决策需求和宏观管理问题•规划性、战略性、全局性、谋略性、指导性等特点•支持重大问题的决策。•高层领导和决策机关等。2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆8专题情报研究概述综述性专题情报研究•针对制订发展战略、规划、管理政策、科技项目立项计划等决策需求•具有基础性、专业性、信息性、知识性、客观性、前沿性等特点•提供被研究对象的基本情况，发展历史、现状、水平、动态、特点、方针政策和管理、经验教训等•主要成果形式是综述和评述性专题资料，侧重于从事国外情况研究。2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆9专题情报研究概述预测性专题情报研究•针对有关部门制订发展战略、中长期规划、管理政策•具有前瞻性、预测性、系统性、客观性等特点•在充分占有相关情报信息和把握发展趋势、规律的基础上，科学地预先推测、判定和描述被研究对象将来可能会发生和出现的主要发展变化动向和轨迹，支持科学决策。2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆10专题情报研究概述对策性专题情报研究•针对有关部门特定的对策问题和复杂问题和解决方案等决策需求•具有对策性、谋略性、创新性、针对性等特点•提出解决问题的新思路、对策、方案、措施、办法和建议，支持或直接参与决策，并支持决策付诸于行动和实践2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆11情报研究类型•类型之间无绝对区分–交叉、综合•根据需求和命题，灵活采用2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆12情报研究的四个领域跟踪研究预测研究评价研究比较研究2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆13跟踪研究的概念•跟踪研究是情报研究最基本、最重要的研究，是预测研究、评价研究、比较研究的前提。•跟踪研究要跟踪本学科最新的理论、观点、流派、前沿、方法、重要人物、著作、刊物、会议、奖项、活动、机构等等2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆14•某科学研究领域或某项技术的国内外研发现状•某科学研究领域或某项技术的国内外专利、商业开发及产业远景•本国或本单位研发重点、目标和竞争情报、技术机会分析•全球范围内政治、经济和军事态势，国际分工与合作，可获取技术的途经跟踪研究的基本内容2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆15预测研究的概念•科学的预测是依据已知的科学事实、科学理论、科学思想和科学方法，揭示客观事物的发展规律，推测未来必然或可能发生的现象。•科学的预测，指的是在正确的理论指导下，在自觉地认识客观规律的基础上，借助于科学预测的技术和方法，对大量信息资料进行系统分析，揭示出客观事物发展过程的本质联系和必然趋势。他们还特别指出预测的概率性，即：预测分析是对未来事件或现在的事件的未来后果作出估计，将未来事件或者说可能性空间缩小到一定的程度，以利于人类的活动。2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆16预测研究的一般步骤(1)明确预测主题：结合有关知识和需求，确定预测对象、范围，预测期限、项目和精确度。•如根据能源生产和消费的现状，以及环境压力，预测能源能源生产和消费的走向。(2)收集背景资料：依据预测主题，大量收集有关的研究成果、先进的观念、数据资料和预测方法。•能源生产和消费的数据、地缘政治因素等(3)选择预测方法，建立预测模型•从已知的预测方法中选择一种或几种，建立相应的数学模型或其它预测模型；(4)预测和检验，运用已经建立的模型进行预测并收集实际情况，检验预测结论的准确度。评价各种模型的优劣；(5)应用在生产中进一步检验预测模型和不断改进。在上述程序中，还要不断反馈。通过多次循环往复才能形成比较合理的预测方案。2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆17预测方法•专家评估–利用专家直观判断，向专家索取信息•类推–通过不同事物的某些相似性类推出其他的相似性，从而预测出它们在其他方面存在类似的可能性。统计模型•统计模型–用历史数据预测未来•系统模拟模型–系统分析与综合，理论、知识和定量模型的结合2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆18评价研究的概念•评价研究是依据明确的目标，按照一定的标准，采用科学方法对评价对象的功能、品质和属性进行量化，并对量化的结果作出价值性判断的研究过程。•评价研究的基本类型：诊断性评价；形成性评价；总结性评价。•评价研究的构成要素：评判者、评价指标体系。2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆19（1）具有明确的目的和具体的目标目的：比较评价、达标衡量、发展比较目标：条件、品质、效果、管理等（2）以客观事实资料作为评价依据（3）必须对客观事实资料进行量化二次量化的过程：一次量化—资料信息搜集过程；二次量化—评判的过程（4）必须对量化的结果作出价值性的判断评价研究的特征2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆20（1）建立评价指标体系（2）资料信息的收集（一次量化）（3）资料的鉴别（4）价值性判断（二次量化）（5）评价结果综述评价研究的基本程序2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆21比较研究的概念•比较研究的实质在于从事物的相互联系和差异的比较中观察事物、认识事物，从而探索规律。比较研究作为一种思维方法，对研究对象在不同时期、不同地点、不同情况下的不同表现进行比较分析，以揭示其普遍规律及特殊表现，从而得出符合客观事物的结论。•比较研究的实施步骤：（1）明确比较的目的，选定比较主题（2）广泛搜集、整理数据和资料（3）对材料进行比较分析（4）作出比较结论*比较研究的方法：纵向比较研究，横向比较研究，综合式比较研究。2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆22学科情报研究服务流程•确定情报调研的课题•制定课题的调研计划•搜集课题所需的情报资料•情报资料的鉴别与分析•撰写情报调研报告2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆23确定情报调研的课题•来源:•指令性•计划性•自选•好的科研选题是科研成功的一半•针对性•创新点2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆24科研选题的一般过程•萌芽阶段–日常工作、科研•形成阶段–主要靠查阅文献了解课题国内外研究进展、课题性质、范围、目的及其科学价值•验证阶段–评价课题的先进性、完成课题的可能性2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆25制定课题调研计划•规定研究的目的和内容•确定文献资源及调查的范围•完成调研的时间及步骤2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆26搜集课题所需的情报资料•广泛搜集课题所需的情报资料是情报调研的重要条件•及时掌握完整、可靠的情报资料则需要有对情报源的认识，以及具备情报检索的技能方法。2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆27情报调研资料的整理个人数据库导航网页资料卡保证对资料的全面掌控！！！2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆28情报资料的鉴别与分析•原始素材，必须经过筛选、鉴别、整理，才能加以应用。在此基础上，运用科学的方法予以分析，进行逻辑推理、归纳、综合等思维方法以及文献计量学等研究，，才能得出情报调研的结论。2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆291.可靠性根据文献作者的身份和单位鉴别根据出版物的类型鉴别根据文献出版的单位鉴别根据文献的引用情况和评价鉴别通过实际调查的验证2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆30２.先进性与同类文献对比（如新的理论、概念、是否有人提出过，或有什么新的发展）来分析，根据文献产生的背景条件（如新技术条件等）来鉴别，根据手段、方法的先进性来鉴别（如在关键问题上有无创新和改进。）2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆31３.适用性地域环境科研发展水平经济能力2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆32学科情报研究的主要方法•资料调研法：从各种信息资源中寻找答案；•专家咨询法：向专家要答案；•文献计量法：从文献产出看影响、态势•专利分析法：从专利状况看态势2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆33资料调研法－网络资源•网络资源（政府科研管理机构、科学基金会、目标研究机构、专业门户网站、科技新闻网等）•文献资源（专业图书、期刊、数据库等）图书：学科发展报告、工具书期刊：综述文章数据库：专业库：ElsevierScienceDirect、GeoRef、INSPEC、BIOSIS等工具库：ESI、JCR2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆34专家咨询法•概念：是以专家作为索取信息的对象，依靠专家的知识和经验，由专家通过调查研究对问题做出判断、评估和预测的一种专项调查方法。•类型：专家个人调查法、专家小组讨论法、头脑风暴法•小心排异•慎用从众•谨下结论2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆35文献计量法的概念文献计量学是采用数学、统计学等的计量方法，研究文献信息的分布、结构、数量关系、规律与科学管理，并进而探讨科学技术的某些结构、特征和规律的一门学科。简言之，就是应用数学、统计学等方法对文献情报进行定量分析研究的科学。2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆36文献计量法的应用了解研究对象的科研概貌了解科研力量分布和结构分析相关对象的发展趋势•产出力•论文总数•研究图谱•科技合作•影响力•引文总数•篇均引文•未被引论文比例2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆37专利分析法•专利分析法是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析，使之转化成可利用信息的方法。2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆38指标名称含义应用专利数量一段时间各技术领域、各国家、各公司、个人所获的专利的数量通过对比组合可评估当年或历年某一技术领域、国家、公司或个人的技术活动程度和水平，演变过程和发展趋势专利相对产出指数（activityindex）公司在某技术领域的专利申请量与产业专利申请量的比例评估公司在整个竞争环境中的相对位置同族专利指数某专利权人在不同国家或地区申请、公布的具有共同优先权的一组专利数量反映专利权人申请的地域范围及其潜在的市场战略专利成长率某专利权人在某段时间获得的专利数量/上一阶段专利数量计算当前较前阶段增减的幅度，可显现技术创新随时间的变化是增加还是迟缓专利分析指标2019/10/18国家科学图书馆武汉分馆39指标名称含义应用引证指数某专利被后继专利引用的绝对总次数引证次数高，代表该技术属于基础性或领先技术，处于核心技术或位于技术交叉点即时影响指数（currentimpactindex,CII）某产业或企业前五年专利的当年被引次数/系统中所有专利前五年专利的当年被引用次数的平均值如果实际被引用数与平均值相等，当前影响指数即为1。指数大于1，说明该技术有较大影响，小于1，则说明影响较小。技术强度（totaltechnologystrength,TTS）专利数量×当前影响指数（CII）专利数量在质方面的加权，评估公司的技术组合力量相对专利产出率某权利人在某一领域的专利申请量/全部