投资者网上查询服务指南

投资者网上查询服务指南一、服务对象深市投资者二、查询方式使用个人电脑通过互联网登录中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）网站查询。三、查询范围投资者持有深市A股、B股、基金和国债（1999年12月31日之前发行的记账式国债除外）等有关信息。四、查询内容1、证券托管席位：投资者持有深市证券的托管券商托管席位号和名称；2、持股余额：投资者证券账户内当前持有证券的信息，如持有股数以及被质押或冻结数量等（不包括在托管券商处办理的冻结等业务信息）；3、证券变更记录：最近一年内，投资者证券账户中记录的证券过户、认购新股或配股、获赠红股、转托管等信息；4、新股配号和中签记录：最近三个月内，投资者参与新股市值配售获得的配号和中签情况。五、查询服务的申请投资者申请网上查询服务，遵循“先注册，后激活”的程序，先通过互联网办理网上注册，再在相关证券营业部办理身份验证手续激活网上用户名。（一）网上注册1投资者网上注册开始阅读《网上自助注册须知》签署《中国证券登记结算有限责任公司投资者网上服务协议书》输入用户注册信息（注2）登录中国结算网站（注1）确认用户信息记录注册成功后的网上用户名、身份确认码和密码（注4）选定身份验证机构（注3）网上注册结束注1：使用个人电脑通过互联网登录中国结算网站后，点击页面左上角的‘投资者’，选择‘注册’。注2：在用户注册页面输入以下信息：（1）投资者有效身份证件号码；（2）A股、B股、基金账户号码；（3）投资者姓名/全称；（4）密码；（5）其他资料信息。注3：投资者必须选择一个证券托管券商作为其身份验证机构。系统根据中国结算的有关数据资料，自动在屏幕上显示有关证券账户内持有证券的所有托管券商名称，供投资者选择。注4：注册成功后，提示页面列出了后续操作需要的各项材料。投资者须牢记密码、密码查询答案以及系统配发的网上用户名和身份确认码。其中，身份确2认码在办理身份验证时使用；网上用户名和密码在进入网上查询服务系统时使用；密码查询答案用于忘记密码时找回密码。（二）身份验证身份验证开始投资者填写《身份验证申请表》投资者提交有关申请材料（注2）身份验证机构人员激活已注册的网上用户名并告知投资者身份验证机构人员验证投资者申请材料投资者携带有关材料到其选定的身份验证机构（注1）身份验证结束（查询服务申请成功）注1：注册成功的网上用户名未被激活前，不能用来进行网上查询。自然人、境内法人和境外法人投资者须分别携带以下申请材料，到选定的身份验证机构托管其证券的营业部办理身份验证:1、自然人：(1)证券账户卡及复印件；(2)本人有效身份证明文件及复印件；委托他人代办的，还需提交经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。2、境内法人：(1)证券账户卡及复印件；(2)企业法人营业执照或注册登记证书及复印件，或加盖申请人公章的复印件；(3)法定代表人证明书、法定代表人授权委托书，以及法定代表人身份证明文件复印件；3(4)经办人有效身份证明文件及复印件。3、境外法人：(1)证券账户卡及复印件；(2)有效商业注册登记证明文件或与商业注册登记证明文件具有相同法律效力的可证明其机构设立的文件及复印件；(3)董事会或董事、主要股东或其他有权人士授权委托书，能证明该授权人有权授权的文件，以及授权人身份证明文件复印件；(4)经办人有效身份证明文件及复印件。注2：投资者除提交申请材料之外，还须提供网上注册获得的身份确认码。六、网上查询投资者使用已激活的网上用户名和密码，可以随时按以下流程进行网上查询：登录网站输入网上用户名、密码和附加码（注）投资者查询开始选择查询内容查询结束记录查询结果，退出系统注：附加码由系统自动产生，并显示在页面上。七、常见问题解答1、是否所有深、沪投资者均可申请网上查询服务？不是。试运行期间只对试点券商的深市投资者提供服务。本次试点包括国信证券、中山证券、巨田证券、世纪证券、平安证券、联合证券、第一创业证券、4众成证券、长城证券、华鑫证券、国都证券、蔚深证券、汉唐证券、中信证券、招商证券、金牛证券共16家券商。试运行结束，择机全面推广。2、网上查询服务包括哪些内容？可查询投资者持有深市A股、B股、基金和国债（1999年12月31日之前发行的记账式国债除外）等证券信息，具体包括：（1）证券托管席位：投资者持有深市证券的托管券商托管席位号和名称；（2）持有证券余额：投资者证券账户内当前持有证券的信息，如持有股数以及被质押或冻结数量等（不包括在托管券商处办理的冻结等业务信息）；（3）证券变更记录：最近一年内，投资者证券账户中记录的证券过户、认购新股或配股、获赠红股、转托管等信息；（4）新股配号和中签记录：最近三个月内，投资者参与新股市值配售获得的配号和中签情况。3、投资者怎样申请网上查询服务？投资者申请网上查询服务，遵循“先注册，后激活”的程序。第一步，自行在网上注册，取得系统实时配发的网上用户名和身份确认码，并选定身份验证机构；第二步，携带本人有效身份证件、证券账户卡到券商柜台办理身份验证手续，以激活其网上用户名。详细流程和申请材料见中国结算公司网站公布的相关业务指南。只有通过身份验证后，投资者才可使用网上查询服务。4、投资者在网上注册后，为什么还必须办理身份验证手续？为了保护投资者的个人信息安全。由于证券托管券商与投资者之间存在既有的股份托管和交易委托关系，要求投资者到券商柜台办理身份验证手续，能够有效防止他人盗用投资者资料在网上查询投资者有关证券信息，确保投资者证券信5息安全。5、如果投资者有多个证券托管券商，是否需要在每个托管券商处办理身份验证手续？不需要。投资者只需选择一家证券托管券商办理身份验证手续。6、如果投资者拥有多个上海、深圳证券账户，是否可以全部注册在一个网上用户名下？可以。投资者拥有多个上海、深圳证券账户（包括A股、B股和基金账户，而且这些账户注册资料的持有人姓名/名称、身份证号/注册号完全相同），可以将其全部注册在一个网上用户名下，使用该网上用户名查询所有证券账户内的证券信息；也可以就每个证券账户分别注册不同的网上用户名，使用每个网上用户名分别查询相应证券账户内的证券信息。目前试运行期间，投资者只能查询其在深圳市场的证券持有及变动信息，但从简化手续、方便投资者考虑，建议投资者一次性将其拥有的多个上海、深圳证券账户注册到同一网上用户名下。7、哪些情况下投资者不能注册成为网上查询服务用户？出现下列情况之一时，投资者暂不能注册成为网上查询服务的用户：（1）注册时录入的身份证件号码与其深圳证券账户注册资料不一致；（2）注册当日开盘前，证券账户内未持有证券；（3）托管券商不在本次试点范围内。8、网上查询服务的安全性如何？网上查询服务“先注册，后激活”，投资者自已设置密码，本人亲自办理身份验证，数据传输经过多重加密，保证个人信息的安全。69、忘记网上用户名、身份确认码或密码怎么办？未办理身份验证，投资者可重新注册，获取新的网上用户名和身份确认码。已办理身份验证，忘记网上用户名的，投资者可登录中国结算公司网站，点击‘找回用户名’，按照系统提示录入证券账户号码（使用多个证券账户时，只需录入其中任意一个账户号码）、名称、身份证号或注册号后，系统将返回该账户对应的网上用户名；忘记密码的，在网站登录页面录入网上用户名，点击‘找回密码’，录入密码查询答案，答案无误，投资者可重设密码。10、网上查询服务收费吗？不收费。11、网上查询结果是否可以作为投资者持有证券的法律依据？不可以。网上查询结果不作为投资者持有证券的法律依据，投资者如需取得具有法律效力的证券持有及变动记录证明，应当按中国结算公司相关业务规定申请办理。12、中国结算公司为投资者提供网上查询服务，是否改变投资者与券商之间的证券托管关系？作为证券登记机构，中国结算公司为投资者提供网上查询服务，并不改变投资者与券商之间的证券托管关系，投资者参加证券交易以及因交易、非交易而产生的清算交收，仍然由其证券托管的券商负责。13、如何咨询网上查询服务？投资者可通过以下三种方式咨询：一是登录中国结算公司网站http：//；二是拨打中国结算公司深圳分公司咨询电话：70755-25938038、25988880、25988896；三是向试点券商咨询。8