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公共选择理论公共选择理论是经济和政治的整合。该学科是一门综合性学科跨越了经济学、政治学、社会学等学科。用布坎南的话说:“公共选择是政治上的观点,它从经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生的。”在公共选择理论的经典教科书中,丹尼斯C•缪勒对公共选择的定义是“对非市场决策的经济学研究,或者简单地定义为是把经济学运用于政治科学的分析。”前言第一篇公共选择理论介绍本章内容:一、概念解析(重点)(一)公共选择与个人选择(二)公共选择与群体决策二、公共选择理论产生的背景以及理论渊源(了解)三、公共选择理论的发展和代表人物及其著作(了解)四、公共选择理论的研究对象、内容、方法(重点)五、对公共选择理论的评价一、概念解析公共选择个人选择市场中的个人选择是指个人出于自愿,分散、个别、随机地作出的选择,其收益和风险也由选择者个人负责,个人相互间不发生强制性的关联影响。公共选择则是指人们通过民主政治过程来确定公共物品的需求、供给与产量,是把个人选择转化为集体选择的机制,其结果取决于联合的、集体的决策行动。公共选择是个人选择的集结.个人在两种选择中的行为是有区别:选择的领域和内容不同;强制力的约束程度不同;结果的影响力不同;负责的态度不同;选择的媒介不同;对选择者的假设不同;公共选择与私人选择的共同点:做出与一般经济学相同的行为目标假定,个人是追求私利的经济人;对个人偏好做出类似于市场的描述;提出和传统的价格理论一样的问题,在人们偏好以及决策程序给定的条件下,会出现怎样的结果,是否存在某种均衡状态;用效率与公平准则来评价所产生的结果。公共选择群体决策本质上可以根据其基本假设的不同划分为两类:对于个体之间有利益冲突的群体的决策过程的研究;对于个体之间没有利益冲突(或利益冲突可以忽略)的群体的决策过程的研究。公共选择理论关注的是当前的社会决策机制是否能够协调个人利益的冲突;以及如何形成合意的社会决策机制,实现社会的和谐。它不仅研究直接民主中的公共选择(群体决策),还研究代议民主制和宪政等一系列问题。群体决策二、公共选择理论产生的背景以及理论渊源阿罗的不可能定理刺激了投票规则的研究理论背景福利经济学的争论(效用的测量、社会福利函数)专门研究非市场决策带来的政府干预失效邓肯·布莱克中位选民理论拉开公共选择理论研究的序幕现实背景市场神话破灭,凯恩斯政府干预盛行;政府干预暴露弊端理论渊源政治思想渊源:19世纪在欧洲大陆流行的霍布斯、洛克等人的政治学说,尤其是社会契约理论是构成公共选择理论的思想来源之一。美国开国元勋汉密尔顿和麦迪逊的联邦主义思想和宪政思想也对公共选择理论产生了影响。经济思想渊源:最早可以追溯到十八世纪的孔多塞、博尔达等人的投票数学研究,他们提出了“投票悖论”、“投票循环”等理论。19世纪末,瑞典经济学家维克塞尔提出了公共选择理论的三个构成要素:方法论上的个人主义,经济人以及看作交易的政治。他提出的一致同意规则构成了宪制经济学的基础。瑞典经济学家林达尔提出了公共物品理论。意大利公共财政学派的公债理论与国家学说也对公共选择理论产生了重大的影响。三、公共选择理论的发展及其代表人物公共选择理论的发展历程是曲折的。公共选择理论在美国发育的20世纪40年代末~20世纪50年代初,公共选择理论有着“反凯恩斯主义”的基因,因此长期受到冷落和排挤。1957年,布坎南(JamesMcgillBuchanan)与一批公共选择理论的追随者在弗吉尼亚大学建立公共选择研究的第一个根据地。1963年,弗吉尼亚大学的校方判定该中心持有“19世纪极端保守主义的僵硬的观点”,此后布坎南、塔洛克、科斯、沃伦·纳特等人相继被迫离开弗吉尼亚大学。1969年,布坎南、塔洛克寻求到弗吉尼亚科技学院的支持,在那里创办公共选择研究中心,学术影响逐渐建立起来,当时的这个中心成为公共选择研究的“国际避难所”。但由于公共选择理论与正统经济学派的观点冲突,1982年,弗吉尼亚科技学院最终无法容忍该中心的继续存在而被强制关闭。1983年,公共选择研究。直到今天,乔治·梅森大学依然是国际公共选择研究的大本营。作为一个理论流派,公共选择理论产生的时间并不长。公共选择理论在60年代逐渐成型,70年代发展壮大,至今已从发源地美国不断扩张,具有了国际化的趋势。公共选择学派如今已被列为当代十大经济学派之一,布坎南也因其在公共选择理论建设中的贡献而荣获1986年诺贝尔经济学奖。这是一个经济学家的最高荣誉,也反映出经济学界对公共选择理论的高度重视。(另外,1972年,肯尼斯·阿罗获诺贝尔经济学奖;1986年,布坎南以其在“公共选择”理论方面的突出贡献而获得诺贝尔经济学奖;1998年,阿马蒂亚·森获得诺贝尔经济学奖,标志着这一学科的成熟与繁盛。)公共选择学派形成了三大学派:弗吉尼亚公共选择学派代表人物:布坎南和塔洛克罗切斯特政治经济学派代表人物:威廉姆·赖克芝加哥社会选择学派代表人物:斯蒂格勒☆☆思想流派.doc☆☆公共选择理论的代表人物和他们的作品公共选择学派可谓人才济济,其主要代表人物有詹姆斯·布坎南、戈登·塔洛克、邓肯·布莱克、安东尼·唐斯、威廉姆·尼斯坎南、曼瑟尔·奥尔森、丹尼斯·缪勒,以及约翰·罗尔斯等人。四、公共选择理论的研究对象、内容、方法公共选择理论关于非市场决策的基本思路是:做出一般经济学相同的人性假设;像描述市场一样描述偏好显示过程;提出传统的价格理论涉及的同样的问题:是否存在均衡?均衡是否稳定?如何才能达到均衡?均衡是否满足帕累托最优?社会的经济功能是如何发挥作用的?研究对象以及内容:公共选择的主题与政治科学的主题是相同的,涉及国家理论、投票规则、投票者行为、政党政治、官僚机构等。具体来说,研究政治市场上的主体(官员、政党、政府、选民等)的行为和政治市场的运行(不同规则下政治决策可能产生的结果;民主政治活动在现实生活中的运行方式以及如何来设计和选择一个能改善公共决策效率的宪章。)英国经济学家皮科克(AlanPeacock)划分为三个政治市场:初级市场、政策供给市场、政策执行市场。初级市场:政治家把政策卖给选民,选民则为政治家支付选票。初级政治市场的供求分析构成了公共选择理论的基本原理。政策供给市场:政府官员为了实现当选政府的政策目标将提供不同的行政手段。政策执行市场:分析政策执行带来的影响。研究的方法:(核心要素)1、公共选择理论的前提假设——自利理性的经济人作为一个简单概念,经济人是指“有理性的、追求自身利益或效用最大化的人”。然而,作为一种假说,其内容是丰富的,主要包含三个基本的命题:第一个命题是“自利”,亦即追求自身利益是决策人经济行为的根本动机。第二个命题是“理性行为”,经济人是理性的,他能根据市场情况、自身处境和自身利益之所在作出判断,并使自己的经济行为适应于从经验中学到的东西,从而使所追求的利益尽可能最大化。第三个命题是经济人假说的核心命题,亦即只要有良好的法律和制度的保证,经济人追求个人利益最大化的自由行动会无意识地、卓有成效地增进社会的公共利益。2、运用交易的概念公共选择理论认为,经济学的基本命题是交易。公共选择理论利用经济学的交换范式来重新塑造政治过程,提出了“政治市场”的概念。所谓政治市场,是指人们参与政治活动时,与其他政治个体和组织发生关系的场所。政治是个人、集团之间出于自利动机而进行的一系列交易过程。政治过程和经济过程一样,其基础是交易动机、交易行为,是利益的交换。与经济市场类似,政治市场也是由供求双方组成的。在政治市场里,人们建立起契约交换关系,一切活动都以个人的成本——收益计算为基础。经济市场交易与政治市场交易有不同之处:(1)在经济市场中,交易对象是私人物品,交易媒介是货币;政治市场上交易的是(规章、制度、政策、议题等)公共物品,决定公共物品生产什么,生产多少和如何生产是必须通过集体选择,因而需要一些特殊的媒介,如投票、利益集团、代议制、政党和政府等。(2)经济市场上的交易主要在单个主体之间进行,而政治市场上的交易主要是集团(或组织)、政党之间的交易。(3)经济市场上的交易是一种自愿的、平等的和等价的交换。而政治市场上的交易具有一定程度的非自愿性、不平等性和强制性。政治市场上的交易是个人与政府的交易是“服从与统治”的交易。3、方法论上个人主义分析方法公共选择理论把个人作为分析的基本单位,把社会存在看作是个人之间的相互作用,认为应当根据个人来解释社会和政治,而不是根据社会来解释个人。个体是组成群体的基本细胞,个体行为的集合构成了集体行为,个人才是分析的基础。社会被看作一种个人追求其自身利益的总量效果,国家被当作个人得以通过它寻求自身利益的一种机构。集体行动是一些个人为了各自的利益而共同行动,并承诺遵守相应的规则的活动。于是其理论就从那些在组织群体选择的过程中行动或决策的个人开始。布坎南曾经把他的公共选择理论看作是“政治过程的个人主义理论”。对公共选择理论的贡献评价:公共选择理论通过对政治市场中的各个主体的行为特征的分析,对国家增长等一些政治事情的原因做出了深刻的解释,并提出了限制政府权力,重建民主政体的措施。通过在政治活动中对经济人假设的科学运用,拓展了整个经济学的解释范围。其中一些经典的分析对中国政府职能转变,机构改革反腐败斗争等问题也有一定的借鉴意义。打破了中国传统的价值观,认为政治家、官僚是“大公无私”的代表IAO,是全心全意为人民服务的公仆。否认了政治过程中有个人利益的存在,而公共选择学派则打破了这一观念。公共选择理论认为政府的力量是有限的,政府对社会的全方位干预只会导致政府决策和政府机构的低效率。抵制了“全能政府”论。五、公共选择理论评价对公共选择理论的批评:“经济人”假设忽视了人的社会性,具有片面性。自利不是人的永恒本性。“经济人”概念是一个历史概念,而不是超历史的永恒概念。经济活动和政治活动还是有差别的。在政治活动中个人的行为所产生的成本并不是直接承担的,个人行为所产生的收益也不是独享的,因此,个人对自己的行为的成本收益分析的动力不是很大。政治活动是集体活动,参与人很多,中间环节较多,因此行为结果具有很大的不确定性。人的行为动机是多元的,而不是单一的。有时候用经济人很难来解释一些伟大的政治家的行为。对个人主义方法论,集体主义者们认为这是一种机械论。讨论公共选择的方法论的基础意义以及评价。公共选择理论与经济学和政治学的关系。什么是方法论的个人主义?与价值论的个人主义相同吗?第二篇投票理论本章主要内容:投票规则一致同意规则最优投票规则多数通过规则投票悖论投票悖论的消除投票交易投票是民主决策的重要组成部分,在某种程度上,即使是独裁政府也采用投票。什么是民主?尽管人们对民主的理解有了更加丰富的理解,但是民主是“大多数人的统治”这个传统的观点仍然没有改变。在民主制下,所有的政治活动的决议都是通过投票产生的,不同的投票规则会产生不同的结果。一、投票规则投票方法之所以重要,是因为具有相同偏好的一组投票人在不同的投票方法下会产生不同的投票结果。我们假设投票人之间的人际关系不严重的影响到选择结果。戈登•塔洛克认为,“投票过程的实际运作不同于投票结果,它在相当程度上并不受到可以参与投票人数的影响。一致同意规则联合国安理会的“五大国一致”原则,美英法中俄的一致同意规则。欧盟对财政预算决议、修改有关欧洲中央银行体制的协议进行表决时都使用一致同意规则。优点是完全符合帕累托改进条件的制度安排。个人自由得到充分的保障。在一定程度上可以避免集体决策的“搭便车”现象。缺点:成本相当高可能产生隐瞒个人偏好鼓励策略性行为会拖延议案通过的时间会引发贿赂、威胁和恐吓。一致同意悖论。最优投票规则当一致同意规则实施的成本高的只有理论上的意义时,经济学家们就开始寻找其他方法,降低“同意”的百分比。布坎南主张使用最优投票规则,即考虑投票成本以后能够产生最大净收益的规则,让人们在通过一项有人反对的议案时所承担的外在成本与决策成本之间做出抉择。以布坎南为首的一些公共选择经济学家,主张把投
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