哈药集团—业绩评价和员工考核

2004年4月哈药集团有限公司业绩评价和员工考核方案哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第1页2004年4月目录综述业绩评价评价组织和评价流程评价工具与评价周期评价标准和量化办法评价结果运用员工考核考核组织与考核流程考核内容与考核周期考核标准和量化办法考核结果运用例外考核哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第2页2004年4月一个组织的目标能否实现，取决于组织中个体的努力程度，更为重要的是取决于组织中个体目标与组织目标是否一致组织目标全面实现组织目标部分实现低高组织目标偏离组织目标落空个体工作努力程度个人目标与组织目标一致性哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第3页2004年4月组织目标体系组织现况分析SWOT矩阵分析远景使命描绘分析拟定分解市场优势策略顾客市场产品管理核心能力组织内部优势策略使命远景价值观信念文化战略目标拟定年度经营目标部门目标个人目标预算人力发展计划个人远景描绘组织文化调查哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第4页2004年4月建立科学有效的业绩评价和员工考核体系可以使员工目标和组织目标和紧密结合起来集团公司战略目标集团公司部门职能战略目标权属公司战略目标集团公司年度经营计划集团公司部门年度工作计划权属公司年度经营计划高管人员集团公司部门个人工作计划中层管理人员员工外派董事外派监事权属公司总部长业绩评价体系员工考核体系哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第5页2004年4月建立业绩评价和员工考核体系的基本原则系统原则业绩评价和员工考核都是实现组织目标的管理工具，是互相关联的考核（评价）指标之间既互相联系又互相制约透明原则考核流程、考核方法、考核指标和考核结果运用制度是清晰明确的考核者与被考核者对考核目标不会存在明显的分歧客观原则考核依据是符合客观事实的考核结果是以各种统计数据和客观事实为基础的尽可能避免个人主观因素影响考核结果的客观性可行原则考核（评价）系统符合哈药集团的实际情况，可以得到切实实施考核（评价）结果不追求绝对的精确，要考虑考核成本哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第6页2004年4月相关术语定义释义业绩评价对组织的产出结果进行科学量化评估的管理过程员工考核对员工的工作结果以及影响工作结果相关重要因素进行科学系统量化评估的管理过程考核（评价）周期每次进行评价或者考核所经历的时间跨度考核（评价）组织者组织业绩评价（员工考核）的组织或者责任者考核（评价）者评价主体（考核主体），执行业绩评价（员工考核）的组织或者责任者被考核（评价）者评价客体（考核客体），业绩评价（员工考核）的对象考核（评价）指标能够客观体现被考核者（被评价者）的主要工作（产出）的指标考核（评价）标准对评价（考核）执行过程所涉及到的相关要素（考核主体和客体、考核指标、考核周期等）进行界定的标准化文书考核（评价）目标对考核（评价）指标的具体目标值哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第7页2004年4月目录综述业绩评价评价组织和评价流程评价工具与评价周期评价标准和量化办法评价结果运用员工考核考核组织与考核流程考核内容与考核周期考核标准和量化办法考核结果运用例外考核哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第8页2004年4月新华信的调查结果表明：哈药集团现行的对权属公司和职能部门考核体系已经无法满足公司长期发展的需要。主要问题业绩目标完成率低考核实施困难大考核作用不明显问题表现原因分析改善思路很多公司的实际业绩与考核目标脱节考核工作走过场，难以落到实处缺乏考核的相关信息考核体系的激励约束作用基本上失效随意性很大考核指标单一缺少非财务指标考核目标确定不合理考核组织分工不明确考核流程不明确考核结果运用没有明确到个人考核结果没有得到合理运用建立综合考核目标体系合理确定责任中心的经营考核目标完善考核组织完善考核流程建立科学合理的考核结果运用方案考核结果与相关责任者的业绩奖金和晋升任免挂钩哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第9页2004年4月目录综述业绩评价评价组织和评价流程评价工具与评价周期评价标准和量化办法评价结果运用员工考核考核组织与考核流程考核内容与考核周期考核标准和量化办法考核结果运用例外考核哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第10页2004年4月本方案的评价对象包括集团公司、权属公司和集团公司职能部门集团公司集团公司职能部门权属公司哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第11页2004年4月对不同的责任中心设立相应的评价执行机构责任中心评价执行机构评价执行机构成员评价主管部门评价支持部门集团公司集团公司董事会集团公司董事集团公司资产管理部集团公司审计监察部集团公司战略发展部集团公司人力资源部集团公司经营协调部权属公司集团公司总裁办公会集团公司董事长、董事、总裁、副总裁、评价主管（支持）部门部长集团公司职能部门集团公司董事长、总裁、副总裁哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第12页2004年4月流程名称经营层开始结束根据述职报告和评价信息评价打分集团公司年度经营业绩评价主推部门资产管理部生效日期2004年4月5日集团公司权属公司外派董事资产管理部董事会统计分析业绩评价所需信息集团公司年度经营业绩评价执行流程发出评价通知，提出评价材料要求要求权属公司经营层提交业绩报告按要求提交权属公司业绩报告上报权属公司业绩报告考核支持部门按要求提交业绩评价相关信息统计评价得分得出评价结果总裁撰写述职报告在董事会上做述职报告对业绩信息进行审计审计监察部收集各职能部门业绩信息哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第13页2004年4月流程名称经营层开始结束出示意见代表集团公司传达评价结果权属公司年度经营业绩评价主推部门资产管理部生效日期2004年4月5日集团公司权属公司外派董事资产管理部分管副总裁总裁（总裁办公会）审批YN拟订评价结果（提案）拟定评价结果（正式稿）权属公司年度经营业绩评价执行流程董事会提出评价材料要求要求权属公司经营层提交业绩报告按要求提交权属公司业绩报告上报权属公司业绩报告考核支持部门按要求提交权属公司业绩考核信息审核YN哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第14页2004年4月流程名称经营层开始结束根据述职报告和评价信息评价打分集团公司年度部门经营业绩评价主推部门资产管理部生效日期2004年4月5日集团公司权属公司外派董事资产管理部总裁办公会统计分析业绩评价所需信息集团公司职能部门年度经营业绩评价执行流程发出评价通知，提出评价材料要求要求权属公司经营层提交相关信息按要求提交相关信息上报权属公司信息考核支持部门·按要求提交业绩评价相关信息统计评价得分得出评价结果职能部门经理撰写述职报告在总裁办公会上做述职报告收集各职能部门业绩信息对业务信息进行审计审计监察部·哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第15页2004年4月目录综述业绩评价评价组织和评价流程评价工具与评价周期评价标准和量化办法评价结果运用员工考核考核组织与考核流程考核内容与考核周期考核标准和量化办法考核结果运用例外考核哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第16页2004年4月本次考核指标体系设计采用了国际公司通行的综合平衡计分卡方法。财务的角度我们给股东带来何种回报？客户的角度我们以何种形象展现给客户？内部管理的角度我们的经营效率如何？学习与成长的角度我们的员工感觉如何？《商业周刊》1000强中55％企业在进行经营管理目标考核时使用了平衡计分卡哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第17页2004年4月按照平衡计分卡建立起来的经营管理目标考核体系有助于帮助企业全面实现战略目标。学习成长财务客户内部管理提升公司文化员工培训提高员工能力提高员工凝聚力鼓励创新缩短生产周期提高产品质量提高客户满意度提高市场占有率增加收入降低成本费用提高利润率提高资产收益率提高管理效率提高服务水平提高生产效率提高资产周转率哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第18页2004年4月基于平衡记分卡的业绩评价体系的优点•短期绩效指标•多为财务指标，缺少非财务指标•关注过去结果•较多关注结果性指标传统业绩评价方法•平衡短期绩效指标和长期绩效指标•平衡财务目标和非财务目标•平衡过去和未来•平衡过程性指标和结果性指标•实施公司战略的有效工具平衡记分卡方法哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第19页2004年4月对集团公司职能部门的评价周期为半年，对集团公司和权属公司的评价周期为年度半年评价半年评价是对集团公司职能部门半年工作业绩进行评价评价时间为上半财年结束之后1个月之内，即7月1日－7月31日年度评价年度评价是对各责任中心（含集团公司、集团公司职能部门、权属公司）全年经营业绩进行评价评价时间为上财年结束之后1个月之内，即1月1日－1月31日哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第20页2004年4月目录综述业绩评价评价组织和评价流程评价工具与评价周期评价标准和量化办法评价结果运用员工考核考核组织与考核流程考核内容与考核周期考核标准和量化办法考核结果运用例外考核哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第21页2004年4月根据哈药集团的现状，我们在建立经营管理目标考核标准时遵循以下原则。战略目标引导原则考核指标设定原则在确定考核指标时，要从哈药集团的整体发展战略出发综合平衡原则指标体系能全面考核企业的经营情况考核指标要在企业长期目标和短期目标之间进行平衡责任中心差异性原则由于各责任中心情况各不相同，因此，要根据各责任中心的责任特点和实际现状来确定考核指标和所占权重。可控相关原则业绩考核指标是责任中心管理者能够控制的业绩考核指标的导向与公司整体业绩改善是相关的哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第22页2004年4月评价内容评价指标评价内容评价指标方面权重指标名称权重方面权重指标名称权重财务55%股东权益回报率30%内部管理10%成本费用率10%总资产周转率15%利息支付倍数5%三年资本平均增长率5%客户15%企业品牌价值10%学习成长20%员工人均培训时间5%出口创汇5%员工满意度5%信息化建设10%集团公司评价标准哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第23页2004年4月集团公司业绩评价指标说明方面指标名称指标定义或者计算公式信息来源指标类别财务股东权益回报率＝净利润/(资产-负债)，用来评价集团公司为股东创造价值能力和盈利能力的指标财务报表正向指标总资产周转率＝营业收入/（（期初资产总额+期末资产总额）/2),用来评价集团公司资产营运能力财务报表正向指标利息支付倍数＝（税前净利润＋利息费用）/利息费用,用来评价集团公司综合偿债能力财务报表正向指标三年资产平均增长率用来评价集团公司的增长和发展能力财务报表正向指标客户企业品牌价值综合评价集团公司的营运能力战略发展部或相关专业机构正向指标出口创汇评价集团公司开拓国际市场的业绩财务报表正向指标内部管理成本费用率＝成本费用/业务收入，用来评价集团公司管理效率和经济性的指标财务报表逆向指标学习成长员工满意度集团公司员工对工作的综合满意程度集团公司员工满意度指标员工人均培训时间＝集团公司员工培训人时总和/（（集团公司期初员工数＋集团公司期末员工数）/2），用来评价集团公司在员工发展方面投入的指标人力资源部正向指标信息化建设用来评价集团公司在提高内部管理能力方面投入的指标战略发展部或相关专业机构非满意度指标哈药集团业绩评价和员工考核方案保密文件、版权所有第24页2004年4月评价内容评价指标评价内容评价指标方面权重指标名称权重方面权重指标名称权重财务50%股东权益回报率25%内部管理15%