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信息披露业务操作讲解深圳证券交易所中小板公司管理部2017年9月内容一中小板业务专区使用简介二信息披露业务三数据填报1内容一中小板业务专区使用简介2一中小板业务专区使用简介3主要功能:信息披露业务办理与交易所沟通交流数据填报一中小板业务专区使用简介41、用什么设备登录?目前仅支持电脑,暂不支持手机登录。52、电脑需要安装什么软件?操作系统:Win7及以上版本,WinXP不再支持一中小板业务专区使用简介62、电脑需要安装什么软件?浏览器:必须使用IE9及以上版本,暂不支持其它浏览器(比如360、FireFox等)首次登录前,请先安装客户端助手,下载地址:一中小板业务专区使用简介73、如何登录?需办理业务(数字证书方式):请先插入深交所颁发的数字证书(Ukey,插入后电脑桌面右下角会显示图标),然后在浏览器中打开链接,在弹出的密码输入框输入证书的密码即可一中小板业务专区使用简介83、如何登录?只查看,不办理业务(用户名密码方式):在浏览器中打开链接,输入用户名(SS+公司代码,比如SS002001)和密码(默认是password)即可一中小板业务专区使用简介94、如何修改密码?数字证书(UKey)方式:点击电脑桌面右下角图标,再点击“修改用户密码”一中小板业务专区使用简介用户名密码方式:登录业务专区后,通过“系统功能”“修改密码”栏目修改105、使用过程中,遇到问题怎么办?如遇到纯技术问题(即碰到系统报错、无响应、数据无法导入等),可咨询技术支持电话:0755-88820030,也可加入技术支持QQ群:162752506、575083012、566957113,欢迎对专区提出改进意见;数字证书过期、被锁定等问题,请通过页面的联系方式处理;其他操作问题可咨询:0755-88668475、88668643。一中小板业务专区使用简介11一中小板业务专区使用简介提示请至少办理2个数字证书,领取证书后及时修改密码;务必妥善保管数字证书、数字证书密码、用户帐号密码;建议公司每天至少登录一次业务专区,避免遗漏业务通知等信息。内容二信息披露业务122.1信息披露业务—信息披露申请13二信息披露业务142.1信息披露业务—信息披露申请1、信息披露申请要素基本信息:披露日期、经办人、经办人电话、拟披露报刊停复牌信息:是否停复牌、停牌日期(时间)、复牌日期(时间)公告类别:准确完整的选择公告类别,填报披露要点、业务数据(如需)披露文件:最终披露到媒体的公告文件152.1信息披露业务—信息披露申请1、信息披露申请要素162.1信息披露业务—信息披露申请2、办理入口“信息披露业务”—“信息披露申请”—“新建信息披露申请”172.1信息披露业务—信息披露申请3、办理步骤填写基本信息设置停复牌(如需)添加公告类别填写公告数据(如需)上传公告文件(含报备)提交申请系统判断是否直通披露上市公司复核通过披露到媒体监管员审查监管员审查通过上市公司确认审查结果披露到媒体直通披露事前审查182.1信息披露业务—信息披露申请3、办理步骤注:因系统会根据申请中设置的停复牌信息、所选公告类别的直通属性以及公告类别的数据项值,来自动判断是否为直通披露,故请确保这些信息准确无误,避免出现错漏带来的业务风险。2.2信息披露业务--直通车披露19二信息披露业务2.2信息披露业务—直通车披露20直通车披露:即上市公司在业务专区提交信息披露申请,经上市公司自行复核后,不经交易所监管员的审查,在指定的时间后直接披露到媒体的过程。公司提交自行复核指定时间后披露注:提交和复核时,必须使用不同的数字证书登录专区监管员审查211、提交和披露时间16:00前16:05后12:00-16:00单个或连续非交易日的最后一日15:30前15:30后6:00-20:30交易日11:30前11:30后8:00-11:307:30前7:30-8:006:00-8:00提交时间披露时间可撤回时间注意事项禁止提交定期报告禁止提交定期报告禁止提交定期报告允许提交定期报告2.2信息披露业务—直通车披露拟披露日期只能为次一交易日次日或次一交易日当日当日221、提交和披露时间—常见问题例1:2016年10月1日至9日休市,但国家法定假日是10月1日至7日,我能在7日12:00-16:00提交直通车申请吗?答:不能。因8、9两日虽然为工作日,但不为交易日,故只能在连续非交易日的最后一日,即9日12:00-16:00提交直通车申请。例2:某法定假日刚好为周三,仅放一天假,我能在这天12:00-16:00提交披露直通车申请吗?答:能。因为符合单个非交易日的概念。2.2信息披露业务—直通车披露231、提交和披露时间—常见问题例3:某公司定期报告预约披露日为下周一,我能在这周日的12:00-16:00或下周一早上6:00-8:00提交披露定期报告直通车申请吗?答:不能。定期报告披露申请只能在交易日提交(且拟披露日期必须为次一日或次一交易日),15:30后才能在网站披露。所以公司必须在这周五20:30前提交定期报告申请。2.2信息披露业务—直通车披露241、提交和披露时间—常见问题例4:某公司股票连续两日涨停,是否需要披露异常波动公告?答:不一定。《交易规则》5.4.3规定“连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±20%”(注:上市首日不纳入计算),对于中小板的公司,应该将个股日涨跌幅(涨停为10%,跌停为-10%)与中小板综合指数(399101)该日的涨跌幅比较,得出实际的偏离值后,相加即为最终的偏离值,如达到或超过20%才需披露。举例:如下表,某公司11月9日首发上市,11月10、11连续两日涨停,根据计算,偏离值之和小于20%,故该公司不需披露异常波动公告。2.2信息披露业务—直通车披露日期股票涨幅中小板综合指数涨幅偏离值11月9日44.02%-0.74%上市首日不纳入计算11月10日9.99%1.26%8.74%11月11日10.00%0.36%9.64%合计18.38%252、关注点公告类别选择准确,无缺漏;披露要点、业务数据填报(注意金额、股数的单位)准确;未经监管员同意,禁止出现新增停牌、复牌、停牌到期需延期复牌等事项内容。如有需要,请事先联系监管员;披露定期报告时,应提前通过“业务指南”-“报送软件下载”下载安装最新的定期报告制作系统(如有问题,可直接联系该页面的支持电话)后,在该系统上进行定期报告文件的制作,制作完成后需通过信息披露申请将制作好的文件上传披露。定期报告文件数量较多,为节约时间,公司可提前创建申请并上传已制作好的文件,等文件上传齐备后再提交。为避免高峰期堵塞,建议20:15之前提交申请,不要掐点到20:30提交。2.2信息披露业务—直通车披露263、提交后发现问题如何修改?如尚未复核,公司可自行通过“复核不通过”方式直接回退到提交阶段2.2信息披露业务—直通车披露273、提交后发现问题如何修改?如已复核通过,但尚未披露到媒体,公司可自行撤回,撤回后该申请即作废,如需重新提交,需新建申请2.2信息披露业务—直通车披露283、提交后发现问题如何修改?监管员事后审查时,如要求公司添加公告类别、修改公告业务数据、补充报备文件,公司需在“信息披露业务”-“信息披露申请”栏目下(不是“信息披露结果”)找到原申请,点击申请标题打开申请,修改后重新提交即可(不会重复披露);如监管员要求更正公告文件的内容,则公司只能另行披露补充更正公告。2.2信息披露业务—直通车披露294、2016年漏选公告类别统计公告类别名称漏选次数变更董事、监事54董事会决议召开股东大会的通知34利润分配及公积金转增股本预案33董事会决议31内部控制自我评价报告29…………合计5982.2信息披露业务—直通车披露304、2016年公司漏选次数统计公司代码漏选次数公司110公司29公司38公司48公司57…………299家公司漏选过5982.2信息披露业务—直通车披露2.3信息披露业务—事前审查31二信息披露业务2.3信息披露业务—事前审查32事前审查:即上市公司在业务专区提交信息披露申请,经交易所监管员的审查,上市公司再确认无误后,披露到媒体的过程。公司提交监管员审查上市公司确认提交媒体指定时间披露到媒体注:监管员审查完成后,上市公司需在专区确认提交媒体331、提交和披露时间————不允许提交非交易日公司确认提交媒体前15:30后,且公司已确认提交媒体股票正常交易:15:00后股票停牌:任意时间提交时间披露时间可撤回时间注意事项可提交任意类型的公告——交易日2.3信息披露业务—事前审查342、关注点同一天披露的公告文件应在一个申请中提交,定期报告与临时公告可一起申请提交;公司债发行上市类公告及公司债单独停复牌公告,公司应通过“公司债业务”栏目单独创建申请提交,并及时联系固定收益部;公告类别应选择准确、无缺漏,披露要点、业务数据填报应准确;监管员审查通过后,公司应及时确认提交媒体,否则无法披露;新版本申请有任何修改(公告类别增减、数据修改、公告文件内容修改等),请务必告知监管员2.3信息披露业务—事前审查353、风险案例--某公司更改复牌时间未通知监管员某公司2016年8月1日14:59分提交“终止筹划购买资产暨股票复牌公告”,公告文件中明确说明了公司股票将于8月2日开市起复牌;监管员事前审查时设置了该公司股票于8月2日开市起复牌,并要求公司增加投资者说明会相关内容、补充材料后重新提交;公司补充材料,并自行将公告文件中8月2日开市起复牌的内容修改为8月3日复牌,并于17:20分重新提交,但未明确告知监管员。公司在17:22、17:43第3、4次提交时,依然没有告知监管员;监管员审查通过,公司确认并提交媒体披露;监管员下班后再确认公告内容时发现该问题,要求公司立即披露更正公告;如监管员未发现,交易系统在8月2日即复牌,但公司对外的公告是8月3日复牌,后果将非常严重。2.3信息披露业务—事前审查2.4信息披露业务—结算公司相关业务36二信息披露业务372.4信息披露业务—结算公司相关业务—权益分派上市公司向结算公司提交权益分派实施公告结算公司审查公告结算公司审查通过,传真公告给本所上市公司修改公告(如需)本所审查公告本所提出修改意见本所审查通过,上市公司发布公告上市公司修改股权登记日等关键参数公告上市公司取消(推迟)本次公告披露上市公司立刻通知结算公司上市公司修改非关键参数公告内容①②③上市公司在业务专区提交权益分派实施公告382.4信息披露业务—结算公司相关业务—权益分派提示:公司提交给结算公司和交易所的公告内容务必一致;请至少在股权登记日的前5个交易日开始在结算公司办理;除权日前一交易日下午收市(15:00)后,上市公司需在中小板业务专区的“信息披露业务”-“除权除息参考价填报”页面填报除权除息参考价。公司债付息、可转债付息流程和权益分派一致,不再赘述。392.4信息披露业务—结算公司相关业务—限售股份解限上市公司向本所提交申请本所审查并向结算出具解限确认书结算公司审查确认后签字盖章并回传本所本所审查公告并安排披露上市公司向结算提交申请结算公司审查上市公司确认解限申请时点:限售期满前5个交易日对于首发上市前持有上市公司股份的自然人股东,在1或3年限售期期满时,不管是否延长锁定期,均应及时申请将首发上市前持有的上市公司股份(含限售期因权益分派等因素产生的衍生股份)解除限售,以免产生额外的个人所得税。2.5信息披露业务—监管信息40二信息披露业务412.5信息披露业务—监管信息监管信息:交易所在日常监管过程中,向上市公司发函,上市公司收到函件后进行回函的过程。上市公司可在此查看和回复交易所的来函,也可在此主动发
本文标题:13、信息披露业务操作讲解
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