户外业务发展报告

户外业务发展报告资料准备：资料是户外开发客户的一个很重要的环节，而其中，信息收集很重要。首先，要了解当地居民的投资习惯或者说是投资理念。我们可以通过实地调研的方式来了解，所需准备一份投资调查表。（见附录一）分析当地居民的投资情况，采取不同的行动。其次是自己的资料准备。（一）、基本概况广发证券2009年度证券公司股票基金交易总金额排名第4位中国证券业协会公布证券公司会员成长性指标排名情况上资产管理业务净收入增长率排名第5公司是首批综合类证券公司，2004年12月获得创新试点资格。公司（含子公司）现有证券营业部网点223个，数量位列国内前三，网点遍布全国。形成了跨越证券、基金、期货、股权投资领域的金融控股集团架构。2009年推荐股票命中率全国排名第二。公司被誉为资本市场上的“博士军团”，以人为本的管理理念，务实稳定的人才团队，促进了公司的持续发展。荣获中国最佳经纪商大奖金管家荣获中国最佳经纪业务服务品牌大奖中国财经风云榜2009年度最佳风险管理券商大奖！广发证券在第二届“中国最佳私募基金评选”活动中荣获“年度最佳管理人”称号；“广发理财3号”荣获“年度最佳产品”称号十五年来，广发证券一直位列全国十大券商行列，成就了证券业的一个传奇。说明我们广发实力雄厚，服务一流，理财水平高等。（二）、服务1、基本信息咨询服务：按照国家规定或合同约定进行定期的信息披露和客户账户的信息查询。2、专项信息咨询服务：对客户需求调查、研究的基础上提供的服务项目，包括：（1）提供专业理财咨询刊物；（2）重要研究成果发布；（3）投资培训交流会议；（4）专题研讨会及巡回路演。3、个性化服务：（1）根据客户提出的需求，提供个性化专业服务；（2）投资经理对账户的投资进行专业化管理，并随时与客户联系互动；（3）提供第三方专业金融投资信息，研究报告；（4）提供定期举办投资理财说明会、财经专题报告及专户理财客户专场交流会等相关活动，共同调研上市公司。4、我们的服务手段：媒体公布、刊物传递、会议、通讯工具、上门沟通。（三）、产品集合投资产品：理财3号：一、概要1、名称：广发集合资产管理计划（3号）（代码：871003）2、类型：非限定性集合资产管理计划3、投资目标：在追求本金安全的前提下，实现集合计划资产在管理期限内的稳定增值。4、目标规模（总份额）：60亿份5、成立日期：2006年1月18日6、展期成立日期：2009年1月18日7、存续期间：自展期成立之日起七年，即延长至2016年1月17日8、开放日：每个月的前三个工作日二、参与、退出与转换1、推广期参与•首次参与金额不低于10万元，可多次参与•每次参与金额必须是1000元的整数倍•累计参与金额不设上限2、开放日参与和退出•首次参与金额不低于10万元，可多次参与•每次参与金额必须是1000元的整数倍•累计参与金额不设上限•全部或部分退出，可多次申请退出•大额退出提前预约（一次退出份额超过2000万份）•单笔退出最低份额为1000份•余额不足1万份时必须全部退出三、费用1、参与费在开放期参与本集合计划：参与金额参与费率参与金额100万元0.5%100万元≤参与金额500万元0.4%500万元≤参与金额1000万元0.3%参与金额≥1000万元0.2%2、退出费退出份额持有期限退出费率持有期限6个月0.7%6个月≤持有期限1年0.5%1年≤持有期限2年0.25%2年≤持有期限0%3、管理费、托管费、服务费费用种类年费率计提方式管理费1.00%每日计提，逐日累计至每月末，按月支付托管费0.18%服务费0.38%四、投资1、理念：秉承价值投资理念，积极投资于优秀上市公司股票及相关产品,获取合理回报。2、资产配置资产类别投资品种配置下限配置上限股票及相关品种依法发行的股票、新股申购及权证等相关品种（其中权证投资比例不超过3%）080%固定收益类及其他投资品种债券、资产支持证券及中国证监会认可的其他品种095%现金类资产银行存款、逆回购、货币市场基金等5%100%3、主要投资策略•依托广发证券突出的股票研究及定价能力，充分运用数量化的定价研究工具，全面深入地研究和把握上市公司基本面和股市投资环境，选择优秀的上市公司，对公司股票的估值水平进行判断，构建和优化股票投资组合，并实时跟踪影响股价的各种因素的变化，建立科学规范的因素识别和调整流程，动态优化股票的投资组合，以提升业绩、控制风险。•根据各品种的流动性、收益性、信用水平和平均到期期限的情况来确定固定收益品种的组合资产；根据短期资金市场的资金供给与需求，研究短期利率水平，选择投资时机；把握新股发行、季节因素、日历效应等，捕捉回购利率的高点。五、收益分配•已实现收益100％分配•符合条件，每年至少分配一次六、信息披露•集合计划成立三个月后每工作日公布前一工作日集合计划单位资产净值•集合计划成立三个月后每月公布开放提示公告•集合计划每三个月公布一次资产管理报告和资产托管报告•指定媒体：广发证券股份有限公司网站：；交通银行股份有限公司网站：；广发华福证券有限责任公司网站：；七、资产清算本集合计划资产到期按净资产清算，并以货币形式分配到所有持有人八、推广机构广发证券股份有限公司、交通银行股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广东发展银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部、光大银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司理财4号：一、概要1、名称：广发增强型基金优选集合资产管理计划（广发理财4号）（代码：870004）2、类型：非限定性集合资产管理计划3、投资目标：通过对优秀基金和优质股票的精选,在控制风险和保障必要流动性前提下,追求集合计划资产在管理期限内的稳定增值，使集合计划收益率超越业绩比较基准，即中证基金指数×70%+沪深300指数×20%＋1年期银行定期存款利率×10%。4、目标规模（总份额）：不设目标规模上限5、存续期间：不设固定存续期限，符合合同约定终止条件时，计划终止清算6、开放日：每个星期一，遇节假日顺延至下一工作日7、成立日期：2007年2月9日二、特点基金股票双重精选，获取超额收益运用多维指标，通过定性和定量分析，精选出具有持续创造价值能力的基金，构建基金投资组合。经过二次优化和风险的二次分散，追求高于基金平均水平的回报，且基金组合的风险低于单只基金。同时，通过投资具有成长性的优质股票,追求超越普通FOF的业绩回报。本产品自2007年2月成立以来净值始终保持在面值以上,为投资者带来了较高的超额收益。投资范围广，资产配置灵活，攻守兼备投资范围涵盖开放式基金、封闭式基金、LOF基金、ETF基金、债券基金、货币基金、股票和新股申购。在控制仓位的前提下，根据市场的起伏适时调整风险类资产的配置比例，有效回避市场系统性风险。实际运作的结果显示，本产品较好地回避了熊市的下滑风险，分享了牛市的上涨收益。管理人实力强大，历史投资业绩优秀管理人广发证券为深圳交易所上市券商，2005年就成功推出了国内第一个券商集合资产管理计划。公司的经营原则稳健、管理规范，主要经营指标多年名列行业前茅，连续15年屹立于十大券商行列，是中国市场最具影响力的证券公司之一。凭借优异的投资业绩，广发证券在2010年第二届“中国最佳私募基金评选”活动中荣获“年度最佳管理人”称号。三、参与、退出与转换1、推广期参与•推广期内，委托人可多次参与本集合计划，首次参与金额不得低于100,000元•每次参与金额必须是1000元的整数倍•累计参与金额不设上限2、开放日参与和退出•首次参与金额不低于10万元，可多次参与•每次参与金额必须是1000元的整数倍•累计参与金额不设上限•大额退出提前预约（一次退出份额超过2000万份）•单笔退出最低份额为1000份•余额不足一千份时必须全部退出四、费用1、参与费参与金额参与费率参与金额＜100万元1.0%100万元≤参与金额＜500万元0.7%500万元≤参与金额＜1000万元0.3%1000万元≤参与金额1000元2、退出费持有期限退出费率持有期限＜360天0.5%360天≤持有期限＜720天0.2%720天≤持有期限03、管理费、托管费管理费1.5%/年托管费0.25%/年五、投资1、理念：秉承价值投资理念，通过积极投资于优秀基金及具有核心竞争力的高成长公司股票，实现集合计划资产的安全与增值。2、资产配置品种配置下限配置上限基金20%90%股票045%固定收益证券020%衍生金融工具03%现金类资产5%80%3、主要投资策略基金投资策略管理人将采取定量与定性相结合的方式对基金公司、基金经理及基金品种进行分析、评价，建立基金公司备选库及基金品种备选库。管理人将密切关注基金投资备选库中的基金，以实地调研、访谈以及参与会议等方式，及时掌握基金管理公司，基金经理变动情况以及基金的投资组合、基金经理的投资策略的改变，结合宏观经济及市场形态，建立基金投资组合，并将积极主动的对投资组合进行动态监控和调整。股票投资策略本集合计划并不刻意进行股票交易，只有在找到符合标准的股票后，才进行股票投资。本集合计划的股票投资对象是具有核心竞争力的高成长优秀企业股票。六、收益分配符合条件，每年至少应分配收益一次以上。已实现收益100％分配，收益分配以现金形式进行，经投资者认可，收益可做转份额处理。七、推广机构本集合计划推广由以下机构负责，并在相应网站进行信息披露：1、广发证券股份有限公司网站：、招商银行股份有限公司网站：、广发华福证券有限责任公司网站：、广东发展银行有限公司定向产品一、定向资产管理业务的优点定向资产管理业务是指经中国证监会批准的证券公司，与单一客户签订资产管理合同，按照合同约定的方式、条件、要求及限制，通过该客户的账户，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。定向资产管理业务有如下优点：量身定做：证券公司根据客户需求，分析其财务状况，为客户量身定做符合其风险收益偏好、投资期限匹配的投资组合；投资灵活，投资限制少：与公募基金相比，定向资产管理业务投资范围更广、投资策略更灵活，把握精准的前提下适度集中投资，可提高收益；研究平台共享，交流畅顺：客户可共享证券公司的研究平台，随时与投资经理交流互动,充分享受投资心得；目标清晰：定向资产管理业务的投资规模稳定适中，不受公募基金的申赎影响，可以避免公募基金追求短期收益和排名的现象，保证投资风格和既定投资方针不出现较大的偏移；激励机制到位：定向资产管理业务收费方式灵活，通过业绩报酬形式给予管理人有效的激励，使委托人与管理人利益趋于一致；安全性高：客户资金由国内最大的商业银行——工商银行托管，全程监管，保证资金的安全。流动性强：可以签订不定期合同,委托期限不固定，委托期间可随时追加或者提取资金，且无申购赎回费用。享受贵宾理财服务：资产管理部、银行、营业部、营销拓展团队、投研团队、后台运营服务团队，整合公司资源与信息，客户独享多对一尊贵服务。二、广发证券在开展定向资产管理业务的优势上市券商实力超凡：广发证券是国内首批综合类证券公司，在深圳交易所挂牌交易（证券代码：000766）。自1994年开始，一直稳居全国十大券商行列。广发证券作为国内首家券商集合资产管理计划发行人和管理人，投资业绩和资产管理规模居国内券商前列。综合资源优势突出：广发证券与基金公司等其他管理人相比,其优势是业务体系贯穿整个行业链条，资产管理部可以充分借鉴广发证券丰富的投资银行业务经验，深入挖掘上市公司价值；利用庞大的经纪业务网点体系，敏锐把握市场脉搏；借助雄厚的研发力量，提升投资研究的深度和广度。在整合资源的基础上为投资者提供更为优秀的投资管理服务。投资管理经验丰富：广发证券是资产管理经验最为丰富的证券公司之一，从02年开始从事定向资产管理业务，是国内最早开展定向资产管理业务的券商之一。投资研究力