物流监管业务突发事件培训材料(XXXX0310)

SuccessinService服务创造价值服务创造价值物流监管业务突发事件培训材料服务创造价值SuccessinserviceSuccessinService服务创造价值目录一、突发事件的基本含义与特点二、突发事件准备工作三、突发事件报告制度四、突发事件现场应急处置方法五、突发事件的风险评估六、突发事件的跟踪处理七、突发事件案例SuccessinService服务创造价值突发事件基本含义•突发事件对象——监管的质物•产生原因——不可预见、不能确定•事件形式——强行提货、哄抢、偷盗、转移质物、重复质押、以次充好、以假充真、拒还贷款等行为和现象•危害性——可能或者已经造成监管货物损失，危及银行和外运利益的紧急事件。SuccessinService服务创造价值突发事件的特点1.突然发生，出乎意料，无法预计，不可预测性。2.出质人策划和操纵3.严重侵害银行及监管人的利益SuccessinService服务创造价值目录二、突发事件准备工作三、突发事件报告制度四、突发事件现场应急处置方法五、突发事件的风险评估六、突发事件的跟踪处理七、突发事件案例SuccessinService服务创造价值二、突发事件准备工作1.制定突发事件应急预案应急预案是指在遇到各种突发事件时，监管员在现场的应对措施，必须包括出质人、银行和监管方上级负责人的联系表。SuccessinService服务创造价值后期处理突发事件范围应急联系人及时更新现场应急指挥管理应急措施应急预案应包括:SuccessinService服务创造价值2.进行突发事件应急预案培训各单位应对所有管理人员和监管员组织应急预案培训，新员工不经培训不得上岗。SuccessinService服务创造价值3.配备突发事件处理中必须的资料和相关设备资料：质物标示、监管标志或是说明该质物权属及所有人的文件资料(监管质物告示通知书)。相关设备：带拍照功能的手机，录音笔、数码相机等。SuccessinService服务创造价值监管质物告示通知书•各有关部门、公司和个人：•************有限公司（厂）的下述物资(填写原材料、成品、半成品三种或之一)已经全部质押给*****银行，****银行授权****公司监管。不经过******银行和******公司的同意，擅自移动、提取和动用等都是违法行为，会受到法律的追究和制裁。•第一种表示方法：适用于质物品种单一的监管项目，可以在一张A4纸上用较少的字数显示得更醒目。•原料（质物名称）（数量）吨（包、箱、件）•产品（质物名称）吨（包、箱、件）•半成品（质物名称）吨（包、箱、件）•设备（质物名称）台（个、件、只）SuccessinService服务创造价值第二种表示方法：适用于质物品种较多的监管项目。•质权人：（银行盖章）•出质人：（公司盖章）•监管人：（公司盖章）质物名称数量价值SuccessinService服务创造价值范本•——监管质物告示通知书——•各有关部门、公司和个人：•江苏神羊化纤有限公司的成品涤纶长丝100吨（100包）已经全部质押给中国工商银行无锡分行，中国工商银行无锡分行授权中国外运江苏集团公司锡惠公司进行监管。不经过中国工商银行无锡分行和中国外运江苏集团公司锡惠公司的同意，擅自移动、提取和动用等行为都是违法行为，会受到法律的追究和制裁，特此告知！•中国工商银行无锡分行（盖章）日期：•江苏神羊化纤有限公司（盖章）日期：•中国外运江苏集团公司锡惠公司（盖章）日期：SuccessinService服务创造价值4.与质权人和出质人进行沟通和告知监管方必须主动与质权人和出质人进行沟通交流，以取得质权人和出质人的理解和支持，在制定应急预案共同应对突发事件方面达成共识。最好能够在签约时就签订相应的应急预案备忘录。SuccessinService服务创造价值应急预案备忘录•签署对象——银行•签署内容关键点：1、及时报告、反馈、到达、措施、处置2、费用监管费、其他费用SuccessinService服务创造价值目录三、突发事件报告制度四、突发事件现场应急处置方法五、突发事件的风险评估六、突发事件的跟踪处理七、突发事件案例SuccessinService服务创造价值报告对象各公司质押监管业务的相关负责人、监管项目经理以及现场监管员各监管项目客户经理、风险科科长或支行负责人企业负责人、生产负责人、财务负责人等SuccessinService服务创造价值•突发事件报告的方法可采取电话、传真、邮件等多种形式，必须选用最方便、快捷的方法及时将信息传达。2、报告的方法（1）监管员向各公司质押监管业务部门报告（2）各公司质押监管业务部门向质权人银行和出质人企业报告（3）各公司质押监管业务部门向上级公司质押监管部报告SuccessinService服务创造价值3、报告的内容突发事件报告的具体内容包括事件发生的监管项目名称，发生的时间、地点、相关人员、现场及质物是否有损失等情况，事件原因与后果的初步判断，需要上级的帮助以及对银行和客户的要求等等。特别要关注是否造成质物价值低于银行最低控制线以及事态发展是否已经得到控制。SuccessinService服务创造价值目录四、突发事件现场应急处置方法五、突发事件的风险评估六、突发事件的跟踪处理七、突发事件案例SuccessinService服务创造价值1、制止3、寻求帮助2、沟通4、收集证据5、控制质物四、突发事件现场应急处置方法SuccessinService服务创造价值目录五、突发事件的风险评估六、突发事件的跟踪处理七、突发事件案例SuccessinService服务创造价值突发事件现场应急工作结束后的风险评估2突发事件发生后的风险评估1五、突发事件的风险评估必须写清楚监管质物的数量是否短少，如果短少是否会造成质权人贷款损失，是否会造成监管人的经济损失等初步评估金额。总结应急经验和教训，深刻分析事故原因，提出完善业务管理建议，形成监管案例并上报省公司。SuccessinService服务创造价值目录六、突发事件的跟踪处理七、突发事件案例SuccessinService服务创造价值六、突发事件的跟踪处理在突发事件现场应急工作结束后，要根据出质人企业的情况，与质权人银行确定后续进展阶段的监管方案。提前与公司的法律顾问进行沟通，做好应诉等准备工作。突发事件监管项目后续阶段的进展情况，必须及时向上级公司进行汇报。应争取和质权人银行签订新的二方委托监管协议，在新的监管协议中，明确监管责任、监管期限、监管费用等具体问题。SuccessinService服务创造价值目录七、突发事件案例SuccessinService服务创造价值突发事件案例类型1、质物被质权人银行查封2、质物被第三方银行查封3、监管人主动要求质权人银行查封，同时也被多家第三方银行查封。4、被政府主动查封5、有组织哄抢6、制止哄抢成功7、出质人被拘捕SuccessinService服务创造价值案例一出质企业停产质权银行主动查封质物SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值该事件中，由于银行采取措施得力，及时查封了质物。监管方积极配合银行加强监管，没有造成质物遭哄抢等恶性事故的发生。案例一出质企业停产质权银行主动查封质物在签署三方监管协议时，必须要与合作银行就发生突发事件后的处置预案进行磋商和告知，最好是能够签署相应的备忘录。经验：现状：银行通过该企业的股票等偿还部分贷款，缺口拍卖质物。尚欠三个月监管费用没有收到，银行口头答应今后从其他项目中弥补。SuccessinService服务创造价值案例二质物被第三方银行提请法院查封SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值由于质物一开始就被法院查封，所以没有造成监管的质物被哄抢和非法提货。案例二质物被第三方银行提请法院查封监管人必须要和出质人进行充分的沟通，取得出质人的支持和配合，共同应对突发事件经验：现状：通过当地政府支持，目前该企业已恢复正常生产，我司也在正常监管。SuccessinService服务创造价值案例三：监管方主动要求质权人银行对质物进行查封.质物同时被多家银行查封。SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值该事件中，由于监管方始终积极作为，完全履行了三方协议中要求的24小时及时报告义务，并主动要求质权银行提请法院查封，避免了事态扩大和恶化。案例三：监管方主动要求质权人银行对质物进行查封各公司在发生突发事件时要按照总公司的规定，及时上报并取得上级公司的支持。同时，突发事件处理是否及时银行是关键。经验：由于质物被法院查封，所以没有造成监管的质物继续被哄抢，事态得到控制。目前该企业已恢复正常生产。SuccessinService服务创造价值案例四出质人逃逸引起劳资纠纷政府出面查封质物SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值质物遍布全厂，堆放混乱，且权属不清晰，哄抢质物没有被追回，报案公安部门不受理。案例四出质人逃逸引起劳资纠纷政府出面查封质物要严格按照三方监管协议进行操作，严格划分监管区域，明确质物品种、数量。经验该事件中，由于处置质物后的金额不能覆盖质权人的贷款额度，银行会已向监管人起诉，目前进入二审。SuccessinService服务创造价值案例五出质企业因拖欠职工工资而发生有组织的哄抢质物事件SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值该事件中，监管方按照监管协议的规定和要求，第一时间报告质权银行和省公司，并采取相应措施。尽可能避免造成更大的损失。案例五出质企业因拖欠职工工资而发生有组织的哄抢质物事件（1）必须密切关注出质企业的经营状况。（2）要严格排查近期出现过停产或者拖欠职工工资现象的监管企业，同样作为重点监管对象。（3）操作单证一定要严格按照三方协议中的范本，必须有银行盖章。经验：现状：银行内部进行处理，责任人行长已免职。银行已起诉出质人，判决拍卖质物。目前正在拍卖。已监管一年多，监管费银行口头承诺优先受偿。SuccessinService服务创造价值在该事件中，外运公司由于平日与银行建立了良好合作关系，通过对监管企业的了解，已经在积极寻求各种途径将潜在风险降到最低限度。案例六出质企业强行出货监管方配合银行转移质物要根据质权人的意见和要求，配合质权人合理、安全地对质物进行处理，避免给质权人造成更大的经济损失。经验：SuccessinService服务创造价值案例七监管方没有认真考察监管环境导致质物数量严重不足SuccessinService服务创造价值SuccessinService服务创造价值该事件中，企业一个仓库最大仓储量为800吨，但出质人表示该仓库能存储2000吨。监管方在没有现场实际盘查的情况下，出具了2000吨小麦的《质物清单》。案例七监管方没有认真考察监管环境导致质物数量严重不足各公司在业务开展过程中必须把好“质物接收关”。在接收质物时必须明确具体的盘点负责人，对质物数量进行初始盘点后签字。经验：现状：银行已起诉监管公司，一审判决监管公司赔偿，本周五开庭二审。SuccessinService服务创造价值通过以上突发事件的经验和教训，各公司要根据形势和监管企业的具体情况，提前认真做好应急预案的制定