资本主义发展阶段以及特征

论当代资本主义的发展阶段及其基本特征摘要：资本主义的历史是一部波澜起伏、不断发展变化的社会运动史。在自身基本矛盾的推动下，它经历了自由资本主义、私人垄断资本主义、国家垄断资本主义阶段，目前处于国际垄断资本主义阶段。国际垄断资本主义是国际垄断资本控制国际生产、国际投资、国际市场，对发展中国家进行政治压迫和经济剥削的资本主义，是走向世界社会主义的末级台阶。国际垄断资本主义的基本特征表现为五个方面。一是跨国公司成为世界经济的主导力量；二是国际直接投资成为国际投资的主要形式；三是生产和资本的集中正在形成全球寡头垄断市场；四是资本家国际垄断同盟的形式更加高级化；五是以美国为首的西方发达资本主义国家建立了以综合国力为后盾的全球霸权。在国际垄断资本主义阶段，社会主义还没有成熟到能与资本主义相抗衡的地步，因而必须树立共存、团结、和平、合作、发展、共赢的新理念，倡导构建和谐世界，在和谐中求发展，在发展中走向强盛。关键词：当代资本主义；发展阶段；历史定位；国际垄断；基本特征当代资本主义究竟处于什么发展阶段，资本主义制度还有多大发展空间，对这一问题的看法关系到我们党对所处时代方位的认识，关系到党如何认识和处理社会主义与资本主义的关系以及外交方针政策。当今国内外学术界大多数人都认识到20世纪50年代以来，随着新科技革命的发展，世界资本主义已发生了重大变化，但对这种变化的性质和资本主义当今所处的发展阶段的看法，则是见仁见智，众说纷纭。西方学者多使用“新资本主义”、“后资本主义”、“晚期资本主义”这些含义较为模糊的称谓，[1](p34)中国学术界则主要有三种观点，第一种观点认为由于资本主义社会生产力和生产关系的社会化程度大为提高，社会结构大有变化，国家政府的社会职能和全球各国的竞争与协作大为增强，社会主义因素逐步增长，当代资本主义处于社会资本主义阶段。[2](p10)第二种观点认为随着经济全球化的发展，跨国公司成为世界经济的主导力量，国际垄断资本控制了国际投资、国际市场的主导权，当代资本主义处于国际垄断资本主义阶。[3](p98)[4]（p324）第三种观点认为当代资本主义与列宁当年的阐述没有实质变化，仍然处于国家垄断资本主义阶段。[5](p235)笔者是第二种观点的倡导和支持者，在2001年发表的《关于社会主义历史命运的思考》[6]（p1）一文中，曾提出了对国际垄断资本主义的初步看法。纵观国内外学者的研究成果尚未有以马克思主义观点对当代资本主义所处的发展阶段、历史定位及其基本特征进行周详阐述的论著，本文拟对此作以探讨，以求教于各位专家学者。一、当代资本主义处于国际垄断资本主义阶段在人类社会的历史长河中，社会制度的更迭往往是以百年乃至千年来计算的，马克思主义认为，历史上依次更替的社会制度都有它存在的合理性和历史进步性。资本主义作为人类历史上最后一个存在阶段对立的社会制度，在它存在的合理性和自身历史进步性消失之前必然会经历一个产生、发展，并逐步灭亡的漫长过程。资本主义生产关系的特征是资产阶级占有生产资料，雇佣工人出卖劳动力。只要这一生产关系不改变，资本主义仍旧是资本主义，不管它的形式发生什么样的变化。然而，资本主义的经济基础不但包含其制度层面，也包含着体制层面。这后一层面相比之下更具变动性，更容易受到生产力发展的影响而不断变化，由此便使资本主义的发展区分出不同的阶段来。资本主义的历史是一部波澜起伏、不断变化的社会运动史。如同马克思恩格斯所说：“资本主义除非对生产工具，从而对生产关系，从而对全部社会关系不断进行革命，否则就不能生存下去。……生产的不断变革，一切社会状况不停的动荡，永远的不安定和变动，这就是资本主义时代不同于过去一切世代的地方。”[7]（p275）资本主义制度的发展史，如果从1640年英国资产阶级革命算起，已有360多年了。在这360多年中，它的演变与发展从来没有停止过，在基本矛盾的推动下，资本主义大体经历了自由资本主义、私人垄断资本主义、国家垄断资本主义、国际垄断资本主义四个阶段。资本主义制度代替封建制度，是人类社会的巨大进步，它解放了生产力，创造了巨大的社会财富。资本主义的四个发展阶段伴随着四次科技革命，资本的扩张推动着资本主义的改革和体制创新，资本主义的改革和体制创新为科学技术的发展提供了动力机制和制度支持，但资本的私人属性决定了它的历史局限性，因而资本主义如同历史上相继更替的社会制度一样，也要被新的社会制度所代替。1.自由竞争资本主义阶段（1640-1871）17世纪中期到19世纪70年代，是以自由竞争为特征的资本主义时代。在整个资本主义生命史中，这是一个不成熟的初级阶段，也是资本主义的上升时期。这一时期中，在18世纪中后期到19世纪初，发生了以蒸汽机的发明和应用为标志的第一次科技革命，这次科技革命实现了自然力代替人力的变革，导致近代机器制造业的蓬勃兴起和交通运输业的革命性变革，使人类从工场手工业进入机器大工业时期，欧美发达国家普遍确立了自由竞争的资本主义生产方式。这一时期资本主义的基本经济特征主要表现为：自由竞争占据主导地位，工业资本占统治地位，商品输出是对外输出的主要形式，在对殖民地进行经济掠夺的同时，开始了对世界领土的瓜分和占领。自由竞争一方面刺激了资本家改进技术、提高劳动生产率的积极性，促进了资本主义的发展，另一方面，也造成了商品生产者的两极分化，使生产无政府状态日趋严重。竞争的结果是大资本吞并小资本，使生产和资本日益集中，从而加剧了资本主义的基本矛盾，必然导致周期性经济危机的爆发。2.私人垄断资本主义阶段（1872-1945）19世纪末20世纪初，资本主义的自由竞争被垄断所代替，资本主义发展到了新的阶段，即私人垄断资本主义阶段。这一时期中，发生了以电机的发明和电力的应用为标志的第二次科技革命，使人类从蒸气时代进入电气化时代，内燃机、化学工业、钢铁技术等也获得了突破性进展，极大地推动了生产力的发展。与此同时，生产和资本迅速集中，垄断取代自由竞争成为全部经济生活的主要现象，资本主义从自由竞争发展到私人垄断阶段。这是资本主义发展并走向成熟的阶段，其主要特点是：生产力出现飞跃性发展；市场机制为垄断组织操纵，垄断取代了自由竞争，私人垄断成为社会经济结构主体；资本社会化程度提高，大量资本输出促进了生产和资本国际化；世界领土被帝国主义列强瓜分完毕，形成了以殖民体系为基础的国际经济关系格局。3.国家垄断资本主义阶段（1946-1974）19世纪末20世纪初，自由竞争的资本主义转变为私人垄断资本主义的时候，国家垄断资本主义就产生了。但是，它在整个社会经济生活中占据统治地位，则是到了第二次世界大战以后。这是资本主义与社会主义共存、斗争的时期。在这一时期中，发生了以原子能的利用和电子计算机的发明和广泛应用为标志的第三次科技革命，使主要资本主义国家进入电子化时代，生产的自动化和专业化程度大大提高，创造了崭新的巨大的劳动生产率，发达资本主义国家战后20多年生产的产品，超过了过去200多年生产的产品的总和。1948年至1973年，世界工业增长了353%。因此，人们把这一时期称为“世界经济的黄金时代”。与科技革命和生产力的发展要求相适应，国家对社会经济的调节作用日益加大，私人垄断资本主义发展到了国家垄断资本主义阶段。国家垄断资本主义的基本特点是：垄断资本同国家政权结合在一起，国家的经济作用大大加强，国家直接干预经济生活的一切部门，以保障垄断资本的最大利润和资本主义制度的稳定。从生产资料所有制形式来看，国有成分有所扩大，这种现象在西欧最为明显，1972年国有成分在国民经济中所占比重，奥地利为35%，法国为33%，意大利为30%，美国为29%，当然，在垄断资本主义掌握政权的情况下，国家所有制只能为垄断资产阶级服务；从分配形式来看，国家通过预算系统地、集中地掌握了很大一部分国民收入，大规模地进行国民收入再分配，这一份额大都占整个国民收入的1/4到1/3，当然国民收入的再分配，也是有利于资产阶级的，国家通过订货、收购、津贴、利息等方式使垄断集团的利润成倍增长；从各阶级和社会集团之间的关系来看，国家的“调控”作用日益增强，对劳资关系的干预越来越多，他们还从垄断组织的利益出发引导国家经济的发展，调解各个垄断组织之间的矛盾，避免国民经济失调。但即使在这一阶段，生产过剩的周期性经济危机，以及由此引起的政治危机依然存在。4.国际垄断资本主义阶段（1975-）资本主义的繁荣与危机总是相伴而生、交替出现的。进入20世纪70年代，发达资本主义国家的内外矛盾明显加剧。特别是1971年8月15日美国宣布停止各国中央银行用美元兑换黄金，年底又宣布美元贬值，以美元为中心的实行固定汇率制的国际货币体系瓦解，西方各国普遍实行浮动汇率，汇率的波动频繁而猛烈。同时，贸易保护主义抬头，贸易自由化和资本自由流动受阻。正在西方国家经济陷入动荡的时候，1973年10月中东战争爆发，石油输出国组织大幅度提高油价，这使依赖石油进口的资本主义国家生产成本大增，触发了1973-1975年的世界经济危机。这次危机席卷了所有主要资本主义国家。不仅动摇了凯恩斯主义在西方经济中的“正统地位”，而且暴露了资本主义国家干预理论与政策的严重弊端。随后，英美等发达资本主义国家抛弃了凯恩斯主义，转而实行新自由主义的理论与政策。新自由主义的兴起和走强，不仅结束了20世纪70年代西方深重的经济危机，而且在治理凯恩斯主义的后果、帮助发达国家重新走出困境的同时，推动了以微电子技术为标志的新科技革命的兴起。这次科技革命，与美国的新经济革命密切相关，均始于石油危机与布雷顿森林体系终结后的70年代后半期。石油危机在客观上要求一场既可以节省能源，又可以节省原材料的产业革命；而布雷顿森林体系的终结引发了大规模的金融创新。这两者的结合导致了新的科技革命和美国新经济的崛起。新科技革命，使发达资本主义国家开始了从传统的工业社会向信息社会的转变，计算机的不断普及，全球互联网的出现，通讯和计算机技术的“数字化”，以及信息产业的迅猛发展，促进了经济的全球化。资本的社会化由国内扩展到全球，当代资本主义已由国家垄断资本主义发展到国际垄断资本主义的新阶段。二、国际垄断资本主义的基本特征信息技术和经济全球化的发展，为发达国家的垄断资本向全球扩张，在全球进行资源配置创造了条件；同时，发达国家政府为垄断公司的全球扩张鸣锣开道，用政治的、经济的、军事的手段推进垄断资本的全球化，从而使国际垄断资本第一次在组织上、技术上、资金上和意识形态上有能力把全世界作为一个一体化单位来管理。进入国际垄断资本主义阶段，资本主义的基本特征发生了明显的变化，国际垄断资本主义的基本特征表现为五个方面。（一）跨国公司成为世界经济的主导力量根据联合国跨国公司研究中心的定义，跨国公司是指在两个或两个以上的国家拥有资产，包括工厂、矿山、销售和其他营业机构的所有企业，“典型的跨国公司是一个规模庞大的厂商，以寡头垄断为主，拥有成亿美元的销售额，其子公司分散在几个国家”，[8](p378)跨国公司是科学技术和生产力发展的结果，是从事国际生产、销售和其他经营业务，以攫取高额垄断利润为目的的国际化垄断企业。跨国公司的原始形态可以追溯到17世纪初的英国东印度公司。但真正意义上的跨国公司的出现则是19世纪六七十年代的事情。1863年德国的弗里法里克·拜耳化学公司在科隆地方建立公司，二年后，购买了美国纽约州爱尔班尼的苯胺工厂的股份，然后，将其吞并为分厂；1866年，瑞典的阿佛列·诺贝尔公司在德国的汉堡开办了一家炸药分厂；1867年，美国的胜家缝纫机公司在英国的格拉斯哥建立了一家工厂，从而诞生了现代意义上的第一批跨国公司。19世纪末20世纪初，随着自由资本主义过渡到垄断资本主义，经济上资本的巨额过剩和政治上的掠夺扩张使跨国公司渐成气候。但在第二次世界大战前，跨国公司的发展还比较缓慢，其经济实力也十分有限，对国民经济乃至世界经济的影响微不足道。第二次世界大战后，随着经济生活国际化的发展，在国家垄断资本主义的支持下，跨国公司发展势头日益加快。特别是20世纪70年代中期以来，跨国公司无论从规模数量上，还是从影