RE-d-销售事务模板（定）

公司名称：xx公司业务领域名称：销售流程：销售事务流程范围：包括对外宣传资料、现场公示资料、签约事项及特殊销售事项自评人:自评时间:控制目标编号控制目标控制活动编号控制活动风险点适用的公司层财务报表认定与财务报表相执行频率（业控制属性编号RE-D-1-1RE-D-1-2RE-D-1-3RE-D-1-4RE-D-1-5RE-D-2-1RE-D-2-2RE-D-3销售部门制作对外宣传广告/资料并得到适当审批没有经过审批的对外宣传广告/资料，宣传内容准确性得不到保证一线公司N/AN/A业务发生时RE-D-3-1RE-D-4销售部门编制《销售手册》并得到适当审批没有经过审批的销售手册，销售得不到保证一线公司N/AN/A业务发生时RE-D-4-1RE-D-5-1RE-D-5-2RE-D-5-3RE-D-5-4RE-D-6-1RE-D-6-2RE-D-7-1RE-D-7-2RE-D-7-3N/A一线公司N/AN/AN/A业务发生时N/AN/A业务发生时N/A业务发生时N/A销售事务相关的系列制度缺失或不完整，销售事务流程得不到有效控制不定期考核与反馈，销售服务得不到保证，可能导致客户投诉一线公司RE-D-7一线公司RE-D-1一线公司一线公司销售部门编制公示文件并得到适当审批销售人员的说辞不统一，可能导致客户投诉销售部门定期（至少每个月）考核现场销售人员的表现并反馈给代理公司现场销售人员得到充分培训RECO-D-2RECO-D-3RE-D-6确保对外发布资料的适当性销售现场现场公示文件适当，销售人员经过统一培训，保证销售现场得到有效控制RE-D-5业务发生时公示文件不经过法律和客服审批，可能导致客户投诉N/A业务发生时N/A控制标准RE-D-2销售合同范本及合同附件得到适当的审批销售合同范本及合同附件没有得到审批，合同内容的准确性无法得到保证RECO-D-1销售事务相关的系列制度已制定并定期更新确保制度的完整性RE-D-8-1RE-D-8-2RE-D-8-3RE-D-9-1RE-D-9-2RE-D-9-3E,C销售收入、应收帐款、现金、银行存款、业务发生时业务发生时RECO-D-5RECO-D-4特殊销售事项得到适当的审批RE-D-9保证特殊销售事项的合理性签约资料不完整不准确，可能导致回款不及时销控岗复核客户签约的资料RE-D-8保证签约资料的完整性E,C销售收入、应收帐款、现金、银特殊销售事项未经过适当审批，销售事务得不到有效控制一线公司一线公司控制属性控制的重要性（重大、主要检查方法测试模板链接实际控制状况描述符合控制属性?(是/否/不适用)销售事务相关的系列制度存在非主要制度内容包括各相关部门职责分工、销售事务操作流程、销售资料和特殊销售事务审批流程、各销售岗位职责说明书等内容非主要制度内容符合当地法规要求非主要营销部门每2年或必要时检查制度或流程的适当性，如有变动及时更新非主要相关人员接受培训并准确理解制度非主要询问相关人员销售合同范本（包括合同附图、装修标准描述）审批单存在且审批流程符合公司制度规定重要销售合同范本审批单必须经法律部门和客服部门的审核重要广告或宣传资料（包括但不限于报纸媒体、户外、网络、海报、楼书、DM、户型单张等）必须得到法律室和客服部门的审核主要销售手册（包括公司理念、相关制度、项目情况、销售说辞、按揭政策等）存在并必须得到法律室和客服部门的审核主要对外公示文件必须得到法律室和客服部门的审批主要对外公示文件包括但不限于：1、不利因素公示2、销售合同3、车位信息4、节能公示主要对外公示文件符合集团《红线内外不利因素公示》等相关制度和当地法规要求主要所有对外公示文件在公示三天内拍照并注明公示日期主要销售人员准确理解销售手册的内容主要询问相关人员开盘前对销售人员的培训记录和测试记录存在主要执行测试程序销售代理合同中明确考核标准主要考核指标至少包括销售口径、销售情况、回款、客户投诉等主要销售人员现场评估表存在主要执行测试程序测试表1测试表1执行测试程序执行测试程序检查制度控制标准控制自评签约合同与通过审批的合同范本一致主要签约资料必须至少包括以下文件：1、认购书2、收款收据3、折扣审批单4、银行预审单5、户型图主要银行预审单的核准时间在签约时间之前主要客户更名的审批单存在且审批流程符合公司制度规定主要客户换房、退房的审批单存在且审批流程符合公司制度规定主要客户的特殊折扣（含员工折扣）审批单存在且审批流程符合公司制度规定主要测试表2测试表3、4、5、6执行测试程序执行测试程序检查结果支持文档缺陷主题缺陷描述缺陷等级（重大/主要/非主控制缺陷控制自评测试人：测试时间：测试要求：本年度开盘销售项目共251个抽取样本个数：25个测试样本：xx项目销售合同范本、销售代理合同、广告或宣传资料、对外公示文件、销售手册、现场销售人员的培训记录、销售人员现场评估表……达标000未达标000不适用000未达标率#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!备注：测试结果评价达标测试属性样本描述销售代理合同中明确考核标准，考核指标至少包括销售口径、销售情况、回款、客户投诉等文件存在销售合同范本、销售代理合同、广告或宣传资料、对外公示文件、销售手册必须经过法律人员和客服部门的审核开始执行日测试结果000000000000#DIV/0!#DIV/0!#######DIV/0!培训或测试记录存在对外公示文件在公示三天内拍照对外公示文件包括但不限于：1、不利因素公示2、销售合同3、车位信息4、节能公示定期（至少每个月）编制销售人员现场评估表样本底稿索引说明项目a.开始执行日说明b.测试结果说明c.非固定频率样本量计算说明d.其他说明测试人：测试时间：测试要求：本年度签约共：251个抽取样本个数：25个测试样本：xx项目xx客户的签约合同xx项目xx客户的签约合同xx项目xx客户的签约合同xx项目xx客户的签约合同xx项目xx客户的签约合同xx项目xx客户的签约合同……达标0000未达标0000不适用0000未达标率#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!备注：测试结果评价达标开始执行日测试结果银行预审单的核准时间在签约时间之前特殊销售事项的审批流程符合公司制度规定测试属性样本描述签约资料包括认购书、收款收据、折扣审批单、银行预审单、户型图签约合同是否与经过审批的范本一致000#DIV/0!说明项目a.开始执行日说明b.测试结果说明特殊折扣的审批流程符合公司制度规定样本底稿索引c.非固定频率样本量计算说明d.其他说明测试人：测试时间：测试要求：本公司一年内共发生退房999次抽取样本个数：25个测试样本：xx项目xx客户退房xx项目xx客户退房……达标0未达标0不适用0未达标率#DIV/0!备注：测试结果评价达标说明项目a.开始执行日说明b.测试结果说明c.非固定频率样本量计算说明d.其他说明审批流程符合公司制度规定测试属性样本描述样本底稿索引测试人：测试时间：测试要求：本公司一年内共发生更名100000次抽取样本个数：25个测试样本：xx项目xx客户更名审批单xx项目xx客户更名审批单……达标0未达标0不适用0未达标率#DIV/0!备注：测试结果评价达标说明项目a.开始执行日说明b.测试结果说明c.非固定频率样本量计算说明d.其他说明审批流程符合公司制度规定测试属性样本描述样本底稿索引测试人：测试时间：测试要求：本公司一年内共发生换房999次抽取样本个数：25个测试样本：xx项目xx客户换房审批单xx项目xx客户换房审批单……达标0未达标0不适用0未达标率#DIV/0!备注：测试结果评价达标说明项目a.开始执行日说明b.测试结果说明c.非固定频率样本量计算说明审批流程符合公司制度规定测试属性样本描述样本底稿索引d.其他说明测试人：测试时间：测试要求：本公司一年内共发生特殊折扣999次抽取样本个数：25个测试样本：xx项目xx客户特殊折扣xx项目xx客户特殊折扣……达标0未达标0不适用0未达标率#DIV/0!备注：测试结果评价达标说明项目a.开始执行日说明b.测试结果说明c.非固定频率样本量计算说明审批流程符合公司制度规定测试属性样本描述样本底稿索引d.其他说明总经理缺陷编号组织编号组织名称控制领域名称控制流程编号控制流程名称控制目标编号控制目标名称缺陷主题缺陷描述年度缺陷来源(内控/内审/外审)根本原因（设计/培训/执行/效果）缺陷等级(重大/主要/非主要)是否重复发生?整改状态(未开始/进行中/整改完成/缺陷关闭)缺陷创建时间预计整改完成时间实际整改完成时间缺陷关闭时间整改负责人主管整改负责人整改计划编号整改计划主题整改计划详细说明缺陷控制评分：评分（结论）重大缺陷率主要缺陷率#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!流程控制评分：4不满意的管控无效，关键控制点缺失最终得分：最终得分#DIV/0!填表说明：最终得分取缺陷控制评分和流程控制评分的最低分。一、缺陷控制评分此评分结果由系统自动计算，无需自评人填写。二、流程控制评分由自评人选择流程有效稳定性、例外事例、流程文件更新程度、控制实施的下拉框后，由系统自动计算。D7列：流程的有效稳定性有效，可适用六个月以上；有效，适用性小于六个月；无效，关键控制点缺失。E7列：例外事例很少；一些，并有系统性薄弱环节；较多，有系统性缺陷。F7列：流程文件的更新程度流程文件符合现状；流程文件部分内容不符合现状；流程文件严重不符合现状。G7列：控制实施评分（结论）管控能力评价（结论）流程有效稳定性已实施了有效的控制；已实施了控制但结果不稳定；控制结果令人满意。非主要缺陷率#DIV/0!较多，有系统性缺陷流程文件符合现状已实施了有效的控制高由自评人选择流程有效稳定性、例外事例、流程文件更新程度、控制实施的下拉框后，由系统自动计算。剩余风险水平（结论）例外事例控制实施流程文件更新程度