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证券从业资格考试《发行与承销》练习题一：一、单选题1、证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。（2009年5月真题）A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务控制标准答案：b2、（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.中期票据B.证券公司短期融资券C.证券公司债券D.企业债券标准答案：c3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。A.2、3000B.1、3000C.2、5000D.1、5000标准答案：d4、凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。A.20B.40C.60D.80标准答案：b5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。A.通过从事保荐业务谋取不正当利益B.内部控制制度未有效执行C.本人及其配偶持有发行人的股份D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。标准答案：b6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。A.张三B.证券公司甲C.证券公司乙D.证券公司甲或证券公司乙均可标准答案：c二、多选题7、（不定项选择）下列股票发行方式中，属于网下发行的有（）。A.有限量发行认购证方式B.无限量认购申请表摇号中签方式C.上网竞价方式D.上网发行资金申购标准答案：a，b三、判断题8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。（）对错标准答案：错误9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（2次）对错标准答案：错误10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。（一亿元）对错标准答案：错误证券从业资格考试《发行与承销》练习题二：一、单选题1、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.全票标准答案：c2、股份有限公司董事会决议，必须经过（）半数通过。A.全体董事B.全体出席会议的董事C.全体董事所代表的股份D.出席会议董事所代表的股份标准答案：a3、上市公司董事报酬的数额和方式由（）提出方案，报请（）决定。A.独立董事，董事会B.独立董事，股东大会C.董事会，股东大会D.监事会，股东大会标准答案：c4、根据我国《公司法》规定，董事会成员可以为（）人。A.2B.3C.4D.5标准答案：d5、股份有限公司的税后利润分配顺序是（）A.弥补亏损——法定公积金——任意公积金——分配给股东B.法定公积金——弥补亏损——任意公积金——分配给股东C.弥补亏损——任意公积金——法定公积金——分配给股东D.法定公积金——任意公积金——弥补亏损——分配给股东标准答案：a6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A.100B.300C.500D.1000标准答案：c7、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（）通过A.临时决议B.普通决议C.特别决议D.一般决议标准答案：b二、多选题8、下列选项中，股份有限公司的股东大会职权的有（）。（不定项选择）A.修改公司章程B.审议批准利润分配方案和弥补亏损方案C.对增加或减少注册资本做出决议D.组织实施年度经营计划和投资方案标准答案：a，b，c，d9、有限责任公司和股份有限公司的差异体现在（）。（不定项选择）A.在成立条件和募集资金方式上有所不同B.股权转让难易程度不同C.股权证明形式不同D.公司治理简化程度不同;财务状况的公开程度不同标准答案：a，b，c，d10、资本的“三原则”是（）A.资本法定原则B.资本确定原则C.资本维持原则D.资本不变原则标准答案：b，c，d三、判断题11、股份有限公司增资或减资时均应修改章程，经股东大会股东所持表决权的半数以上通过。（2/3）对错标准答案：错误12、股份有限公司的独立董事每届任期届满时，连选可以连任，但连任时间不得超过6年。（）对错标准答案：正确2011证券从业资格考试发行承销每日一练1.4一、单选题招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。A．1B．2C．3D．4【正确答案】：B二、多选题组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其所占用的国有资产分别构成（）。A．国家股B．国有股C．国有法人股D．国家法人股【正确答案】：A，C三、判断题公司指定的负责信息披露事务的授权代表，不必包括董事会秘书。（）【正确答案】：错2011证券从业资格考试发行承销每日一练1.5单选题：董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（）A.正确B.错误【答案】B【解析】董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。2011证券从业资格考试发行承销每日一练1.6一、单选题（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。A．合同书B．保证书C．责任书D．承销协议【正确答案】：D【参考解析】：注意承销协议的法律效率。二、多选题中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有（）。A．信用评级管理B．应对财务状况恶化的有效措施C．违约后清偿安排D．利率管理【正确答案】：A，B，C【参考解析】：D项利率一般是事前已经确定的，所以不用对其进行管理。三、判断题发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“特别风险提示”，并在“风险因素”一节中详细披露。（）【正确答案】：对一、单选题公司的股权价值=（）。A．公司整体价值-净债务值B．公司整体价值+总债务值C．公司整体价值-总债务值D．公司整体价值+净债务值【正确答案】：A二、多选题受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（）。A．有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责B．具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员C．具备安全高效的清算、交割系统D．最近2年没有重大违法违规行为【正确答案】：A，B，C【参考解析】：D项应为最近3年没有重大违法违规行为。三、判断题我国《企业会计准则》将会计要素分为资产、负债、所有者权益（股东权益）、收入、费用（成本）和利润6个会计要素。（）【正确答案】：对证券从业资格考试《发行与承销》练习题三：一、单选题1、目前我国凭证式国债的发行期限是（）。A.半个月B.1个月C.2个月D.3个月标准答案：b2、目前，凭证式国债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式标准答案：a3、企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。A.4%B.5%C.8%D.10%标准答案：d4、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%标准答案：c5、一个15年期的次级债务，在其的第13年开始计入附属资本的比率应该是（）。A.100%B.80%C.60%D.40%标准答案：c6、关于企业发行短期融资券，错误的是（）。A.偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%;B.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。C.近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。D.短期融资券不对社会公众发行标准答案：a7、企业申请债券上市，应当符合（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于5000万元B.累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的50%C.债券的期限为2年以上D.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平标准答案：d8、合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且注册资本在（）万元以上或者经审计的净资产在（）万元以上。A.500，1000B.1000，1000C.1000，2000D.2000，3000标准答案：c9、信贷资产证券化业务（）指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。A.发起机构B.受托机构C.信用增级机构D.资金保管机构标准答案：a二、多选题10、2005年4月27日，央行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一得政策性银行，增加了（）。A.商业银行B.企业集团财务公司C.大型工商企业D.其他金融机构标准答案：a，b，d11、影响国债销售价格的因素有（）。A.市场利率B.承销商承销国债的中标成本C.国债承销的手续费收入D.承销商所期望的资金回收速度标准答案：a，b，c，d12、可以发行保险公司次级债务的公司（）。A.中资的保险公司B.中外合资保险公司C.外资保险公司D.以及均不正确标准答案：a，b，c13、国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（）作为承销机构。A.国外设立的承销机构B.中国境内设立的中资证券机构C.中国境内设立的中外合资证券经营机构D.香港设立的承销机构标准答案：b，c14、公司不得再次发行公司债券的情形有（）。A.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;C.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。标准答案：a，b，c，d三、判断题15、2006年1月1日正式实施的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（）标准答案：错误错误。有限责任公司亦可。16、公司解散或被宣告破产的，证券交易所必须终止该公司的公司债券上市交易。（）标准答案：正确17、短期融资券可采取向社会公众发行和向银行间债券市场机构投资人发行两种方式。（）标准答案：错误短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行，不对社会公众发行。只在银行间债券市场交易。18、如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债。（）标准答案：正确19、证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。（）标准答案：错误经批准，中央国债登记结算有限责任公司也可以。20、无论是金融机构（包括银行和非银行金融机构）还是非金融机构，对其投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入，都要征收营业税。（）标准答案：错误非金融机构不征收营业税。一、单选题1、公开发行可转换债券的上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于（）。A.2%B.4%C.6%D.8%标准答案：c2、发行可转换公司债券的股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。A.3000，5000B.4000，5000C.3000，6000D.4000，6000标准答案：c3、可转换公司债券获批上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（）个交易日内，在法定媒体上披露公告书。A.3B.4C.5D.6标准答案：c4、上市公司在可转债转换期结束的（）交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的l0个交易日停止交易的事项。A.12B.15C.20D.25标准答案：c5、未转换的可转换债券的数量少于（）元时，上市公司就要进行披露。A.3000万元B.4000万元C.5000万元D.6000万元标准答案：a6、当上市公司可转换公司债券流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。A.3000万元B.4000万元C.5000万元D.6000万元标准答案：a7、保荐人（主承销商）对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度，自上市之日算起。A.1B.2C.3D.4标准答案：a8、发行人发行可转换公