考前突击模拟2-承销(含解析)

考前突击模拟2-承销1单选题1.可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。AA：六个月B：一年C：十个月D：一年半页码：256；解析：可转换公司债券自发行之日起六个月后方可转换为公司股票。2.外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式，两者均是发行人向投资者发出的募股（0。AA：要约邀请B：资料C：申请文件D：宣传材料页码：396；解析：考察外资股招股说明书制作的知识。3.主板发审委委员为（）名，其中中国证监会的人员为（）名，中国证监会以外的人员为（）名。BA：25，20，5B：25，5，20C：35，5，30D：35，30，5页码：141；解析：主板发审委委员为25名，其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为20名。4.资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向（）申请取得证券评级业务许可。BA：中国银监会B：中国证监会C：中国保监会D：证券交易所页码：326；解析：资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向中国证监会申请取得证券评级业务许可。5.单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司，其投入股份公司的净资产折成的股份（）。CA：由依法确定的不同的部门持有B：由依法确定的不同的机构持有C：由依法确定的国有持股单位统一持有D：以上说法都不正确页码：87；解析：单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司，其投入股份公司的净资产折成的股份由依法确定的国有持股单位统一持有。6.下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是（）。BA：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B：净资本与净资产的比例不得低于30%C：净资本与负债的比例不得低于8%D：净资产与负债的比例不得低于20%页码：25；解析：净资本与资产的比例不得低于40%。7.下列关于上市公司独立董事的陈述，错误的是（）。BA：独立董事连续3次未亲自出席董事会会议，由董事会提请股东大会予以撤销B：独立董事任期届满，连选可以连任，连任时间不得超过3年C：独立董事在任期届满前可以提出辞职D：独立董事在董事会下设的薪酬、审计、提名等委员会成员中应当占有1/2以上的比考前突击模拟2-承销2例页码：64；解析：独立董事任期届满，连选可以连任，连任时间不得超过6年。8.可转换公司债券的价值和转股期限之间的关系是（）。BA：负相关B：正相关C：不相关D：以上说法都不正确页码：264；解析：考察影响可转换公司债券价值的因素。由于可转换公司债券的期权是一种美式期权，因此，转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值就越高；反之，转股期限越短，转股权价值就越小，可转换公司债券的价值越低。9.申请股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。CA：1年B：2年C：3年D：4年页码：176；解析：考察股票上市的条件。10.首次公开发行股票询价中，发行人及其保荐人应向不少于（）家询价对象进行初步询价，发行股数的四亿股以上的确，参与询价的对象应不少于（）家。CA：10，30B：20，35C：20，50D：30，50页码：158；解析：首次公开发行股数在4亿股以下的，则参与初步询价的询价对象应不少于20家，首次公开发行股数在4亿股以上的，则参与初步询价的询价对象应不少于50家，不能满足这个条件的话，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。11.股份有限公司的股东按照规定提出临时提案并书面提交董事会，董事会应当在收到提案后（）内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。AA：2日B：3日C：4日D：5日页码：53；解析：股份有限公司的股东按照规定提出临时提案并书面提交董事会，董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。12.下列关于关联关系的陈述，错误的是（）。DA：公司董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益B：国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系C：公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益D：公司不得与具有关联关系的企业进行交易页码：80；解析：常识题。13.下列关于股份制改组的清产核资的表述，错误的是（）。AA：国有企业在改制前，首先应进行资产评估，在资产评估的基础上进行清产核资B：企业清产核资机构负责组织企业的清产核资工作，向同级国有资产监督管理机构报送相关资料C：清产核资工作按照统一规范，分级管理的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查D：清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容页码：83-85；解析：考核股份制改组的清产核资。国有企业在改制前，首先应进行清产核资，在清产核资的基础上再进行资产评估。14.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是（）。C考前突击模拟2-承销3A：原件1份，复印件1份B：原件1份，复印件2份C：原件1份，复印件3份D：原件1份，复印件5份页码：112；解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是原件1份，复印件3份。15.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的，应当在（）内转让或者注销。DA：30日3个月B：30日6个月C：10日3个月D：10日6个月页码：49；解析：公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的，应当在6个月内转让或者注销。16.发行短期融资券的企业信息披露文件应以（）形式送达（），经审核后对符合规定格式的信息披露文件予以公布。CA：不可修改的电子版、证券交易所B：纸质版、同业拆借中心C：不可修改的电子版、同业拆借中心D：纸质版、证券交易所页码：337；解析：企业信息披露文件应以不可修改的电子版形式送达同业拆借中心，同业拆借中心按照规定完成信息披露文件的格式审核工作后，对符合规定格式的信息披露文件予以公布。17.按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应用赋予债券持有人（）的权利。BA：1次赎回B：1次回售C：2次赎回D：2次回售页码：275；解析：按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利。18.上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件的股份，按（）自动锁定。CA：65%B：70%C：75%D：80%页码：177，178；解析：上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件的股份，按75%自动锁定。19.在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（）。AA：无固定到期日、不用偿还且风险相对较小B：保密性好，风险小C：不必支付发行成本D：速度快，筹资成本低页码：407；解析：在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是无固定到期日、不用偿还且风险相对较小。20.上市公司是指其（）在证券交易所上市交易的股份有限公司。D考前突击模拟2-承销4A：基金B：证券C：债券D：股票页码：61；解析：上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。21.可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前（）个交易日均价计算的市场值的（）。CA：10，70%B：10，80%C：20，70%D：20，80%页码：277；解析：可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。22.根据我国现行法律规定，（）通常不作为无形资产作价入股。DA：土地使用权B：工业产权C：知识产权D：未申请为专利的技术页码：88；解析：考察无形资产内容。无形资产实际上是企业拥有的一种特殊权利，给企业带来的收益具有较高的不确定性，主要包括商标权、专利权、著作权、专有技术、土地使用权、商誉、特许经营权、开采权等。23.可转换公司债券自转换期结束之前的第（）个交易日起停止交易。BA：5B：10C：15D：20页码：273；解析：可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易。24.公司债券申请在证券交易所上市，实际发行额至少应为人民币（）。BA：10000万元B：5000万元C：3000万元D：1000万元页码：318；解析：公司债券申请在证券交易所上市，实际发行额至少应为人民币5000万元。25.承销团由（）家以上的承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商进行承销活动。BA：2B：3C：4D：5页码：175；解析：承销团由3家以上的承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商进行承销活动。26.在我国内地，商业银行次级定期债的固定期限最短为（）年。DA：2B：3C：4D：5页码：294；解析：在我国内地，商业银行次级定期债的固定期限最短为5年。27.招股说明书是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向（）提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。BA：特定投资人考前突击模拟2-承销5B：非特定投资人C：特定投资机构D：非特定投资机构页码：113；解析：考察招股说明书的相应内容。28.公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内有权要求公司清偿债务或提供相应担保。CA：10日B：20日C：30日D：45日页码：71；解析：公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起30日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。29.下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（）。AA：两者都必须要有董事会B：股份有限公司，无论公司大小，均应设立股东大会、董事会、经理和监事会C：股份有限公司的股东人数没有上限D：有限责任公司，可以不设监事会页码：45；解析：有限责任公司可以设1名执行董事，不设董事会。30.下列属于中国证监会各派出机构对辖区证券公司承销业务的现场检查包括对（）。DA：通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告进行检查B：对董事会报告进行检查C：对财务报表附注的检查D：机构、制度与人员的检查页码：32，33；解析：考核中国证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的现场检查包括机构、制度与人员的检查和业务的检查。31.可转换公司债券上市的条件之一是，期限为（）。AA：1年以上B：2年以上C：3年以上D：5年以上页码：272；解析：可转换公司债券上市的条件之一是，期限为1年以上。32.股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，不包括（）。CA：定价方式或价格区间B：回售条款C：发行时间D：认股权证的行权期间或行权日页码：266；解析：股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，不包括发行时间。33.上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。BA：负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管B：管理公司信息披露事务C：负责公司股东资料的保管D：办理信息披露事务页码：66；解析：“管理公司信息披露事务”是董事会的职责。34.上市公司在一年内购买、出售重大资产的金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。DA：20%，2/3B：30%，1/2C：20%，1/2D：30%，2/3页码：62；解析：上市公司在一年内购买、出售重大资产的金额超过公司资产总额30%考前突击模拟2-承销6的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。35.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过（）日。BA：45B：60C：90D：120页码：422；解析：收购要约约定的收购期限不得少