案例：慈善私募基金募集说明

湖南省残疾人福利基金会衡阳市分会衡山县希望工程办公室“金旅爱心慈善基金”北京柒零鸿商投资基金管理有限公司衡阳分公司湖南省残联福利基金会衡山县希望工程办公室推介说明书2湖南省残疾人福利基金会衡阳市分会衡山县希望工程办公室“金旅爱心慈善基金”北京柒零鸿商投资基金管理有限公司衡阳分公司目录一、基金背景介绍………………………………………………4二、发起人简介…………………………………………………4公司最新动态：………………………………………………5三、基金宗旨——以投代捐、以盈助残………………………6四、基金基本要素………………………………………………6五、基金设立的法律依据和运作模式…………………………7六、基金投资理念和投资策略…………………………………71、投资理念…………………………………………………72、投资策略…………………………………………………7七、基金投资方式和投资流程…………………………………81、投资方式…………………………………………………82、投资流程…………………………………………………83、基金退出策略……………………………………………9八、资金安全保障………………………………………………91、资金安全保障……………………………………………92、收益保障及还款来源……………………………………9九、本基金的特点及优势………………………………………91、股权投资基金特点………………………………………92、本基金的优势……………………………………………10十、基金存续期…………………………………………………11十一、资金保管…………………………………………………113柒零鸿商·衡阳残联慈善投资基金推介说明书十二、认购要求…………………………………………………11十三、遴选的投资项目介绍……………………………………11吉林省辽源市政府回购“国家矿山湿地公园”建设项目……121、项目概况…………………………………………………122、项目建设依据……………………………………………123、项目建设的必要性………………………………………124、项目介绍…………………………………………………135、项目参与机构介绍………………………………………146、融资额及用途……………………………………………167、本项目投资优势…………………………………………168、项目投资风控措施………………………………………17十四、项目资料附件……………………………………………174湖南省残疾人福利基金会衡阳市分会衡山县希望工程办公室“金旅爱心慈善基金”北京柒零鸿商投资基金管理有限公司衡阳分公司一、基金背景介绍慈善事业是一种有益于社会与人群的社会公益事业，是政府主导下的社会保障体系的必要的补充。是在政府的倡导或帮助、扶持下，由民间的团体和个人自愿组织与开展活动的、对社会中遇到灾难或不幸的人，不求回报地实施救助的一种无私的支持与奉献的事业。慈善事业实质上也是一种社会再分配的实现形式。我国慈善事业渊源悠久，成绩斐然，但近年来也出现了诸多慈善机构违规行为，让慈善事业的发展受了较大影响，降低了民众对慈善事业的信任。本基金的发起人根据当前慈善事业的现状，借鉴国内外众多公益基金保值增值的成功模式，在法律、法规允许的范围内进行运作，使基金保值增值，以期能够更好、更实际的支持助残事业。在此背景下，2013年12月17日湖南省残疾人福利基金会衡阳分会、衡山县希望工程“金旅爱心慈善基金”与北京柒零鸿商投资基金管理有限公司共同签署了”助残助学慈善基金”战略合作协议。二、发起人简介1、湖南省残疾人福利基金会衡阳市分会于2012年2月8日正式登记注册，3月份经省民政厅《关于同意设立湖南省残疾人福利基金会衡阳市分会的行政许可决定书》湘民许民准字【2012】32号文件批准下成立的公募基金会，业务主管单位衡阳市残疾人联合会，市残基会决策机构是理事会。理事会设理事长、副理事长、秘书长、副秘书长。设会长和名誉职务，其人选由理事会决定聘请。市政府党组成员、原副市长、市人民政府残工委主任蒋勋功为会长，市人大主任王雄飞、市政协主席廖炎秋、市委常委组织部长统战部长曾仁忠为名誉会长，市残联党组书记、理事长谢虹任基金会理事长兼秘书长，理事会下设办公室，负责主持日常工作，组织实施理事会决定。2、衡山县希望工程办公室“金旅爱心慈善基金”衡山县希望工程自92年以来，在县委、县政府的关心、支持下，在团县委的大力倡议和社会各界爱心人士的积极响应、热情参与下，逐步从无到有，从弱到强，社会影响不断增强，品牌效应持续升温，受到了全社会的关注，取得了良好的社会效益和人才效益。20年来，县希望工程办运筹帷幄…，广辟途径，多方筹募，挖掘资源，累计吸纳爱心资助款430余万元，书籍、影牒150多万元，电脑、体育器材22余万元，救助贫困学生2100余人次，帮助220余名大学生圆了大学梦，捐建希望小学6所，建立了“徳智”、“三桥”、5柒零鸿商·衡阳残联慈善投资基金推介说明书“风顺”、“电子信息”、“曹路”、“选调生之家”、“金旅”等7个长效助学基金。3、北京柒零鸿商投资基金管理有限公司是依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国基金法》设立，以基金管理、投资管理及投资银行为主营业务的专业基金管理机构，注册资金5000万元人民币。已在北京、上海、深圳、山东、吉林、湖南、内蒙古等地设立多家分公司和办事机构。依托“柒零控股集团”（见附注）强大的实业资源拓展资本市场，立足于国际、国内资本市场发展机遇，着眼于国内私募基金未来发展的广阔空间，充分利用深厚的社会资源和广泛的合作关系，以鸿儒硕学、利析秋毫…为投资理念，为投资人创造稳健、高增长的收益。公司内部创建了完善的治理结构和风险控制体系，公司目前管理资产总额逾30亿元人民币。成立了“柒零鸿商城市建设产业基金”、“柒零鸿商生物医药基金”、“…柒零鸿商能源基金”等多支基金。公司现已与多地政府、行业协会、商会、银行及其它金融机构建立了战略合作伙伴关系。公司最新动态：1、同吉林省政府合作共同发起了总规模为100亿元的“东北亚产业投资基金”，该基金参与人有“吉林省经济合作局”、“吉林省金融办公室”、“平安保险”、“中国企业联合会”、“香港霍英东基金”等。2、同山东省济南市政府合作共同发起“文化产业投资基金”，该基金总额5亿元人民币，济南市政府宣传部主管的“济南文化创业投资公司”出资1亿元人民币，由柒零资本管理该基金，安排投资和收回投资并分配收益。3、同山东省乳山市政府合作发起“创业投资基金”，该基金总额2亿元人民币，乳山市政府出资5000万元人民币，由柒零资本管理该基金，安排投资和收回投资并分配收益。附注：柒零控股集团——系一家综合性的产业集群集团公司，公司控股和参股了8家公司，其中1家公司已启动上市程序，集团下辖产业有：矿产、食品、电子、贸易、医疗、基金、投资。地域范围遍及北京、上海、深圳、内蒙古等地，2013年集团控股和管理的资产近100亿元人民币。集团旗下：柒零鸿商资本（子公司）世纪江山投资（子公司）永润恒升电子（子公司）不老泉酒业（子公司）爱美佳口腔连锁（子公司）瑞博装饰工程（控股公司）鑫瑞汽车贸易（控股公司）杭氏房地产集团（参股公司）。6湖南省残疾人福利基金会衡阳市分会衡山县希望工程办公室“金旅爱心慈善基金”北京柒零鸿商投资基金管理有限公司衡阳分公司三、基金宗旨——以投代捐、以盈助残捐赠人的捐赠资金由无偿的捐赠变为投资理财，从传统的单一捐赠人的身份演变为捐赠人和投资人两重身份，该资金通过专业基金管理公司的运作，发挥资金杠杆作用，创造更多的价值，确保捐赠人（投资人）的资金安全，并分配部分投资盈利扶持助残事业。四、基金基本要素※ 基金性质：私募股权投资基金…※ 基金投资范围：投向于政府回购类；拟上市的实业企业类等稳健型、保障性较高的项目※ 遴选投资项目：吉林省辽源市政府回购“国家湿地公园”建设项目※ 基金规模：2亿元人民币※ 基金期限：本基金存续期限为2年，自本基金生效日起计算（经合伙人大会通过后可提前终止或延长）。※ 基金退出机制及收益支付：第一个基金年度到期进行首次分配，分配金额为第一基金年度收益率×基金份额；基金存续期到期后返还投资本金及第二个基金年度收益。※ 基金预期收益：最低10%；最高24%。※ 基金管理人：北京柒零鸿商投资基金管理有限公司。※ 基金托管人：光大银行北京富力城支行※ 募集对象：具有投资价值分析和风险判断能力的个人和机构投资者。※ 认购起点：个人投资者30万元起;机构投资者50万元起，均以10万元的整数倍递增；※ 年化收益：封闭期资金额100万元（不含）100万元（含）以上2年期到期收益率22%到期收益率24%1年期到期收益率10%到期收益率11%每一个基金年度按……资金额×（相应到期收益率÷封闭期）所对应的收益金额分配一次，基金到期日一次性支付本金和剩余收益。7柒零鸿商·衡阳残联慈善投资基金推介说明书五、基金设立的法律依据和运作模式1、《公司法》、《证券法》、《中华人民共和国合伙企业法》是本基金设立并运作的基本法律依据，《公司法》是公司制私募股权基金建立和运营的主要法律依据;《证券法》则规范着私募股权投资的退出渠道；《中华人民共和国合伙企业法》为有限合伙制私募股权基金的发展提供了法律框架。涉及私募股权基金的内容主要集中在以下三个方面：一是明确了有限合伙人和有限责任合伙的规定，有限合伙企业的合伙人一般不得超过50人；二是允许法人或者其他组织作为合伙人；三是明确了合伙企业所得税的征收原则，合伙企业的所得税由合伙人分别缴纳。2、柒零鸿商股权投资基金依法成立，其设立之后可以通过该专业化平台，使投资人与我们的专业投资管理团队之间形成优势互补，实现双赢，共同发展。3、通过汇集分散资金进行集中投资，可以抓住更多有价值的投资机会，规避单个资金实力不足的缺陷，并对所投项目形成有效的决策机制和监督机制，更大限度地降低投资成本和风险，实现预期的投资收益。六、基金投资理念和投资策略1、投资理念本基金秉承价值投资的理念，以积极稳健的投资配置策略，满足投资人投资基金安全要求和预期收益率约定，在保障资金流动性要求的良好管理与匹配的基础上，最大地争取适合的资本市场环境的投资回报，在风险可控的前提下努力提高投资收益，通过资产组合管理实现安全性、流动性与收益性平衡，为投资人提供稳健增值服务。2、投资策略※ 精确选项：高度重视资金的安全性，通过严格项目筛选体系、价值评估体系及风险管理体系确保投资项目的安全性和优质性。※ 联合投资：与其他股权投资基金合作，组建雄厚资本实力，整合资源优势，对项目共同投资，提高项目筛选的准确性，加强投资监管并提供更多的增值服务。※ 阶段运行：对不同行业和不同发展时期的企业，早、中、晚三个阶段齐头并进，寻找有快速增长潜质的项目。8湖南省残疾人福利基金会衡阳市分会衡山县希望工程办公室“金旅爱心慈善基金”北京柒零鸿商投资基金管理有限公司衡阳分公司※ 监控运作：积极介入项目的运作管理，加强投资后的服务能力，整合资源，解决问题，控制风险投资。※ 稳健退出：运用资本市场成熟的退出方式，合理设计多种退出机制，准确把握投资退出时机。七、基金投资方式和投资流程1、投资方式本基金以股权等多种投资形式进行投资。为避免股权投资过于分散而影响投资效果，基金的投资将适当集中，并对所投资企业实施一定的控制力和影响力，包括：派驻董事；参与企业在财务、人事、战略等方面的决策；密切监督企业的财务状况；帮助企业引进资金和合作伙伴等方式。为了控制风险，基金原则上不进行控股性投资。2、投资流程基金的投资程序包括项目开发、投资评估及决策、投资执行、投资管理及退出五个阶段。在投资评估及决策阶段，基金管理人将通过：尽职调查和审核、咨询专家顾问、提交投资委员会共同决策等一系列程序和方法对项目进行系统评估，以保证所投资项目的风险可控和投资收益的提高。在投资执行阶段，基金管理人通过签订严谨的法律协议，明晰权利和义务，并根据协议规定，有效率地执行投资决策。在投资管理及退出阶段，基金管理人将充分利用管