单元9施工索赔

招投标与合同管理1建设工程招投标与合同管理招投标与合同管理2课程名称建设工程招投标与合同管理班级建筑工程09-1班授课时间2011年5月25日第14周星期三第3.4节教学内容单元九建设工程施工索赔教学目的使学生掌握施工索赔的概念及特征、施工索赔分类、施工索赔起因、索赔程序、工程师的索赔管理。教学重点和难点重点：施工索赔的概念及特征、施工索赔分类及索赔程序。难点：工程师的索赔管理。授课方法课堂讲授教学用具多媒体作业复习提问合同变更的分类？教学内容、方法和过程教学内容：施工索赔的概念及特征施工索赔分类施工索赔起因索赔程序工程师的索赔管理教学方法：采用讲解法、演示法、举例法等进行多媒体操作演示教学。招投标与合同管理33单元九建设工程施工索赔施工索赔的概念及特征施工索赔分类施工索赔起因索赔程序工程师的索赔管理招投标与合同管理441、索赔的概念索赔是指在合同实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。索赔的起因工程项目的特殊性工程项目内外部环境的复杂与多变性参与工程建设主体的多元性工程成合同的复杂性及易出错性一、建设工程施工索赔2、建设工程索赔的起因索赔是相互的、双向的招投标与合同管理553、分类工程施工索赔的分类按索赔当事人分类按索赔的处理方式分类单向索赔总索赔按索赔目的分类工期索赔费用索赔按索赔的合同依据分类合同中明示的索赔合同中暗示的索赔按索赔事件的性质分类工期拖延索赔工程变更索赔工期加速索赔不可预见的因素和意外风险索赔合同被迫终止的索赔其他索赔招投标与合同管理66工程延误索赔发包人未按合同要求提供施工条件或指令工程暂停或不可抗力造成工期延误，承包人可以提出工程延误索赔。不可预见的外部障碍或条件索赔施工现场遇到一个有经验的承包人通常不能预见的外部障碍或条件。合同被迫终止索赔由于某种原因，如不可抗力、发包人违约、工程被迫在竣工前停止实施，并不在继续进行，使承包人蒙受经济损失，可以提出工程终止索赔。其他索赔货币贬值、汇率变化、物价和工资上涨、政策法令变化，发包人推迟支付工程款等。合同外索赔工程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围，在合同中找不出具体的依据，必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。道义索赔由于承包人失误或发生承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失。招投标与合同管理77二、索赔程序索赔事件发生提出索赔要求（提出索赔意向通知）报送索赔报告及资料工程师予以答复工程师逾期答复视为认可持续索赔仲裁与诉讼28天内28天内28天内承包人的索赔程序招投标与合同管理88承包人的索赔(一)承包人提出索赔要求1.发出索赔意向通知事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知2.递交索赔报告索赔意向通知提交后的28天内递交索赔报告(二)工程师审核索赔报告1.工程师审核承包人的索赔申请招投标与合同管理99索赔成立的原则造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失2.判定索赔成立的原则招投标与合同管理10103.对索赔报告的审查(1)事态调查；(2)损害事件原因分析；(3)分析索赔理由；(4)实际损失分析；(5)证据资料分析。(三)确定合理的补偿额1.工程师与承包人协商补偿2.工程师索赔处理决定工程师的处理决定不是终局性的，不具强制性约束力。可提交仲裁或诉讼招投标与合同管理1111索赔程序承包人的索赔(四)发包人审查索赔处理当工程师确定的索赔额超过其权限范围时必须报请发包人批准。索赔报告经发包人同意后，工程师即可签发有关证书。(五)承包人是否接受最终索赔处理承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。招投标与合同管理1212索赔程序发包人的索赔：FIDIC《施工合同条件》中，业主的索赔主要限于施工质量缺陷和拖延工期等违约行为导致的业主损失。FIDIC施工合同内规定业主可以索赔的条款涉及的内容：（1）拒收不合格的材料和工程；（2）承包人未能按照工程师的指示完成缺陷补救工作；（3）拖期违约赔偿；（4）业主为承包人提供的电、气、水等应收款项；（5）未能通过竣工检验；（6）缺陷通知期的延长；（7）未能补救缺陷；（8）承包人违约终止合同后的支付；（9）承包人办理保险未能获得补偿的部分。招投标与合同管理1313工程师的索赔管理(一)审查索赔证据(1)合同文件中的条款约定；(2)经工程师认可的施工进度计划；(3)合同履行过程中的来往函件；(4)施工现场记录；(5)施工会议记录；(6)工程照片；(7)工程师发布的各种书面指令；(8)中期支付工程进度款的单证；(9)检查和试验记录；(10)汇率变化表；(11)各类财务凭证；(12)其他有关资料。招投标与合同管理1414工程师的索赔管理(二)审查工期顺延要求1.应注意以下几点:(1)划清施工进度拖延的责任。只有承包人不应承担任何责任的延误，才是可原谅的延期；又可细分为可原谅并给予补偿费用的延期和可原谅但不给予补偿费用的延期。(2)被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。(3)无权要求承包人缩短合同工期。2.审查工期索赔计算工期索赔的计算主要有网络图分析和比例计算法两种。(1)网络分析法利用进度计划的网络图,分析其关键线路。(2)比例计算法招投标与合同管理1515工程师的索赔管理(三)审查费用索赔要求1.承包人可索赔的费用费用内容一般可以包括以下几个方面:(1)人工费包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，但不能简单地用计日工费计算。(2)设备费可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。(3)材料费(4)保函手续费(5)贷款利息(6)保险费(7)利润(8)管理费招投标与合同管理16索赔费用的组成索赔费用的主要组成部分同工程款的计价内容相似。包括分部分项工程量清单费用、措施项目费用、其他项目费用和规费与税金。(1)分部分项工程量清单费用①人工费的索赔包括1)完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；2)由于非承包商责任的工效降低所增加的人工费用；3)超过法定工作时间加班劳动；4)法定人工费增长以及非承包商责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。招投标与合同管理17②材料费的索赔包括：1）由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；2）由于客观原因材料价格大幅度上涨；3）由于非承包商责任工程延期导致的材料价格上涨和超期储存费用。③施工机械使用费的索赔包括：1）由于完成额外工作增加的机械使用费；2）非承包商责任工效降低增加的机械使用费；3）由于业主或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。窝工费如系租赁设备，一般按实际租金和调进调出费的分摊计算；如系承包商自有设备，一般按台班折旧费计算，而不能按台班费计算，因台班费中包括了设备使用费。招投标与合同管理18④企业管理费是指承包商完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间发生的管理费。但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算。⑤利润•一般由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场等引起的索赔，承包商可以列入利润。•但对于工程暂停的索赔，由于利润通常包括在每项实施的工程内容的价格之内，而延误工期并未影响削减某些项目的实施，也导致利润减少。所以，一般很难同意在工程暂停的费用索赔中索赔利润。•索赔利润的款额计算通常与原报价单中的利润百分率保持一致。招投标与合同管理19（2）措施项目费用因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，引起措施项目发生变化，造成措施费发生变化时，已有的措施项目，按原有措施费的组价方法调整；原措施费中没用的措施项目，由承包人根据措施项目变更情况，提出适当的措施费变更，经发包人确认后调整。（3）其他项目费用其他项目费用中所涉及的人工费、材料费等按合同的约定计算。（4）规费与税金除工程内容的变更或增加，承包商可以列入相应增加的规费与税金。其他情况一般不能索赔。索赔规费与税金的款额计算通常是与原报价单中的百分率保持一致。招投标与合同管理2020工程师的索赔管理(三)审查费用索赔要求2.审核索赔取费的合理性3.审核索赔计算的正确性(1)所采用的费率是否合理、适度。主要注意的问题包括：1)工程量表中的单价是综合单价2)停工损失中,不应以计日工费计算。通常采取人工单价乘以折算系数计算停驶的机械费补偿,应按机械折旧费或设备租赁费计算,不应包括运转操作费用。(2)正确区分停工损失与因工程师临时改变工作内容或作业方法的功效降低损失的区别凡可改作其他工作的不应按停工损失计算，但可以适当补偿降效损失。招投标与合同管理2121（1）建设工程反索赔的概念反索赔是相对而言，是对提出索赔一方的反驳。发包人可以针对承包人的索赔进行反索赔，承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔。通常的反索赔主要是指发包人向承包人的反索赔三、建设工程反索赔的概念和特点招投标与合同管理2222（2）建设工程反索赔的特点1）索赔与反索赔的同时性2）技巧性强，处理不当将会引起诉讼3）在反索赔时，发包人处于主动的有利地位，发包人在经工程师证明承包人违约后，可以直接从应付工程款项，或从银行保函中得以补偿。招投标与合同管理2323（3）发包人相对承包人反索赔的内容1）工程质量缺陷反索赔2）拖延工期反索赔3）保留金的反索赔4）发包人其他损失的反索赔招投标与合同管理2424工程师对索赔的反驳工程师通常可以对承包人的索赔提出质疑的情况：(1)索赔事项不属于发包人或工程师责任，(2)发包人和承包人共同负有责任、承包人必须划分和证明双方责任大小；(3)事实依据不足；(4)合同依据不足；(5)承包人未遵守意向通知要求；(6)承包人以前已经放弃了索赔要求；(7)承包人没有采取适当措施避免或减少损失；(8)承包人必须提供进一步的证据；(9)损失计算夸大等等。招投标与合同管理2525工程师对索赔的预防和减少索赔虽然不可能完全避免，但通过努力可以减少发生。1、正确理解合同规定2、做好日常监理工作，随时与承包人保持协调3、尽量为承包人提供力所能及的帮助4、建立和维护工程师处理合同事务的威信招投标与合同管理26课程名称建设工程招投标与合同管理班级建筑工程09-1班授课时间2011年6月1日第15周星期三第3.4节教学内容施工索赔案例分析教学目的使学生进一步掌握施工索赔的基本知识，并能结合工程实际进行工程索赔的管理。教学重点和难点重点：案例分析难点：案例分析授课方法课堂讲授教学用具多媒体作业复习提问施工索赔是如何分类的？教学内容、方法和过程教学内容：工程案例教学方法：采用讲解法、演示法、举例法等进行多媒体操作演示教学。招投标与合同管理27【案例一】[背景]某油库工程项目的施工合同总价为8000万元人民币,合同工期18个月,在施工过程中由于业主提出对原有设计文件进行修改,使施工单位停工待图15个月(全场性停工),在基础施工过程中，为了使施工质量得到保证,施工单位除了按设计文件要求对基底进行了妥善处理外，还将基础混凝土的强度由C15提高到C20,在基础施工完成后,施工单位向监理工程师提出工期和费用索赔，其中索赔计算中以下两项：1、由于业主修改变改设计图纸延误,损失15个月的管理费和利润:招投标与合同管理28现场管理费=合同总价÷工期×现场管理费费率×延误时间=8000万元÷18月×1.2%×1.5月=80万元公司管理费=合同总价÷工期×公司管理费费率×延误时间=8000万元÷18月×7%×1.5月=46.67万元利润=合同总价÷工期×利润率×延误时间=8000万元÷18月×5%×1.5月=33.33万元合计:160万元2、由于基础混凝土强度的提高索赔15万元。监理工程师按照施工合同规定，按月审核支付进度款申请，及时审查变更和索赔。招投标与合同管理29[问题]（1）监理工程师是否同意给予费用索赔?（2）是否同意索赔费用的计算方法?（3）总监理工程师应如何签认进度款申请？招投标与合