法律顾问业务技能(修)20140518

法律顾问业务技能STARTHERE连艳律师2014年5月1of34目录一法律顾问的概念二法律顾问的类型四五法律顾问的职责及操作实务三法律顾问的聘请程序签订法律顾问合同要注意的问题一、法律顾问的概念2of34法律顾问是指具有专业知识和法律技能，接受公民、法人或者其他社会组织聘请为其提供法律方面服务的人员，以及法人或其他组织内部设置的法律事务机构中的人员，一般为专职律师。3of34法律顾问在律师业务中的情况2009年30周年有一个统计从2003-2008年的律师业务量统计数字：2003年非诉法律业务31491件法律顾问13202件经济案件30531件民事案件24755件刑事案件8900件2008年法律顾问15824家非诉法律业务56664件刑事案件17120件民事案件79666件4of34法律顾问在律师业务中的情况2009年常年或专项法律顾问82.4%诉讼82.4%其他非诉业务64.7%（法律意见书）52.9%（经济谈判、论证）47.1%（草拟、审查法律文书）法律咨询47.1%尽职调查、出具尽职调查报告47.1%律师见证、提存29.4%收入、律师非诉和诉讼收入持平47.4%49.5%（一）企事业单位的法律顾问二、法律顾问类型5of34建立法律风险防范机制1、合同制度2、劳动合同制度3、知识产权保护制度4、商业秘密保护制度5、股权激励机制6of34（二）政府及行政部门的法律顾问1.对政府及行政部门重大决策提供法律咨询或可行性法律论证；2.对政府及行政部门起草和拟定的规范性文件提出法律意见或建议；3.参与政府及行政部门重大招商引资项目的谈判并提供法律咨询和建议；4.对涉及政府和社会公众重大利益的事项和纠纷的处理提供法律咨询、建议和帮助调解；5.代理政府及行政部门参加行政诉讼和行政复议；6.代理政府及行政部门参加其他涉法工作。比如律师参与信访工作，对信访人员进行法制教育、解答法律问题、提供咨询意见，对需要通过司法程序或者仲裁、行政复议等途径解决的问题，告知和引导信访人员通过正常的法律渠道解决问题。7of34（三）社会团体的法律顾问1、会员法律咨询2、会员维权3、会员培训4、日常法律事务8of34（四）私人法律顾问律师担任私人法律顾问服务的主要业务范围包括：1、担任个人（家庭）常年法律顾问，就个人人身权、财产权等合法权益的保护提供法律咨询和法律帮助；2、婚姻类涉及共同财产、婚前个人财产、离婚财产分割以及子女抚养费支付、探视权等法律问题；3、办理家庭分家析产、财产代管、律师见证、遗嘱、继承、收养、赠与、代办公证、投资理财等；4、办理房屋买卖、产权过户、房屋商铺出租、抵押贷款、拆迁补偿、房屋损害赔偿等；5、代理追债、保险索赔、名誉侵权赔偿、肖像侵权赔偿、知识产权侵权赔偿等；6、代理劳动争议案件包括追讨工资、社会保险、医疗费、违约赔偿、辞退等；7、代理交通事故赔偿、医疗事故赔偿、国家赔偿、行政诉讼、产品质量和服务损害赔等；8、担任刑事辩护人、代理人；代理其他法律事务。9of34（五）专项事务法律顾问专项事务法律顾问是对委托方专门特定项目提供法律服务的执业律师，例如企业专门做一项上市、兼并收购、破产等事务时聘请律师处理相关问题。目前较集中的专项法律事务有以下几个方面：1、公司改制发行股票2、公司IPO上市（主板、中小板、创业板）3、公司发债4、兼并收购5、私募股权投资PE、风险投资VC6、信托计划7、股权激励机制（员工持股计划ESOP、管理者收购MBO）8、公司清算、破产（一）公开招投标三、法律顾问的聘请程序10of34公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。公开招标，也称无限竞争性招标，是一种由招标人按照法定程序，在公开出版物上发布招标公告，所有符合条件的供应商或承包商都可以平等参加投标竞争，从中择优选择中标者的招标方式。公开招标要做到招标活动的信息要公开、开标的程序要公开、评标的标准和程序要公开、中标的结果要公开。11of34（二）邀标邀标也成为有限竞争性招标，是指招标方选择若干供应商或承包商，向其发出投标邀请，由被邀请的供应商、承包商投标竞争，从中选定中标者的招标方式。邀标有以下几个特点：（1）招标人在一定范围内邀请特定的法人或其他组织投标，与公开招标不同的是，不需要向不特定的对象发出邀请；（2）不须发布公告，招标人只要向特定的潜在投标人发出投标邀请书即可，接受邀请的人才有资格参加投标，其他人无权索要招标文件，不得参加投标。注意：虽然在选择投标人和通知形式上与公开招标有所不同，但邀标适用的程序和原则与公开招标是相同的。12of34（三）通过完成法律事务（四）主动介绍自己的业绩（五）区别恶意聘请1、以推销为目的2、融资项目的聘请3、警惕国外非法社团4、警惕以洗钱为目的的非法交易（一）法律顾问合同的签约方四、签订法律顾问合同要注意的问题13of34《律师法》第二十五条规定：律师承办业务，由律师事务所统一接受委托，与委托人签订书面委托合同，按照国家规定统一收取费用并如实入账。根据上述规定可知，法律顾问合同的受托方只能是律师事务所，而不是律师个人。14of34（二）法律顾问费项目的设置法律顾问费项目一般就是指委托代理合同中提供服务的范围及内容。包括：（1）法律咨询；（2）提供法律法规政策；（3）出具法律咨询意见书、法律建议书、投资法律可行性意见等。另行收费的项目主要指除服务范围以外的事项，主要有下列几项：（1）公司的投融资、并购、改制上市等项目；（2）出具专项法律意见书；（3）诉讼、仲裁；（4）差旅费（外埠）；（5）其他工作费用：包括但不限于复印费、公证费、调查取证费等。15of34（三）顾问费的收费模式1.固定收费——年费（根据单位规模，可能出现法律纠纷和法律事务的工作量确定固定费用）2.计时收费（根据律师的从业时间、学历、知名度等综合情况确定不同的收费标准。通常国外的律师事务所和企业按照小时收费的居多）3.混合收费（合同中注明多长工作时间之内是固定收费，超过规定的时间以外就按照优惠的计时方式收费）16of34（四）工作方式律师工作方式主要有以下几种：（1）定期专人负责，比如每月每周去单位几次；（2）固定专人坐班，比如每天有律师专门去顾问单位坐班；（3）由专人负责网上日常审阅合同，有事随时去顾问单位面谈等。17of34（五）律师赔偿的约定1.以执业保险为限额的赔偿。《北京市律师执业责任保险合同》：投保人-北京市律师协会被保险人-北京市律师协会所属的合法执业的全部律师事务所，赔偿限额:每家律师事务所每次事故赔偿限额:RMB600万；累计赔偿限额:RMB4亿；每个律师累计赔偿限额:RMB1500万；免赔额:每次事故绝对免赔为每次事故损失金额的10%,但不超过RMB20万；追溯期:保险责任起始日期往前5年；司法管辖为中华人民共和国（不含香港、澳门、台湾）。2.以约定律师费为限。18of34（六）做法律顾问应当注意的问题1.法律工作档案和日志（1）立卷归档方法（一户一卷，一事一档）（2）工作日志（一次一记，一事一记）（3）立卷归档及工作日志的重要性2.审查合同注意保留底稿3.谨慎对待企业职工的法律咨询4.保守企业秘密19of34（七）法律顾问常用法律服务文书●《法律意见书》：主要针对本项目相关合同、法律文件、其他法律事项涉及的法律问题提供法律分析、修改意见、风险提示、解决方案、律师建议等提供的建议性常用法律服务文书。●《法律风险提示》：主要针对委托方涉及的法律事项不需要出具法律意见书，或者仅需对某种法律风险做出特别提示的情况下，出具的风险提示法律服务文书。●《紧急情况反映》：用于对与委托方有重大影响，时间较为紧迫的事项，包括需要及时采取补救措施，或者需要委托方紧急做出决策的事项。●《情况说明》：是针对法律问题提供的说明性法律服务文书，为委托方了解法律事项的相关情况提供帮助。●《法律信息》：是法律顾问提供给委托方，对委托方有影响的新法律、法规、规章、或政策信息。（七）法律顾问常用法律服务文书of2034●《请示》：是法律顾问在从事某项须经委托方同意的法律服务之前，向委托方提出的书面请示性法律服务文书，在请示中应当就从事活动的必要性、具体情况等予以说明。●《法律顾问服务记录》：是根据服务事项填写的记录性表格，表明服务内容、律师意见等主要事项。●《日常法律咨询服务记录》：是法律顾问对于委托方口头或电话咨询事项填写的记录性表格。●《会议纪要》：是法律顾问参与委托方相关会议或者法律顾问与委托方进行法律服务事项会谈时，制作的记录性法律服务文书，会议纪要按照固定格式制作和管理。●《谈判事项法律服务跟踪表》：是法律顾问提供谈判法律服务过程中，对谈判法律服务事项进行记录的法律服务文书，按照一事一表的原则进行管理、归档。五、法律顾问的职责及操作实务21of34法律顾问的职责主要包括：（一）日常法律咨询及提供法律意见书（二）草拟和审查合同（三）参与重大经济合同谈判（四）代理参加诉讼、调解和仲裁（五）帮助企业建立规章制度（六）法律培训（七）办理其他法律业务（一）日常法律咨询及提供法律意见书五、法律顾问的职责及操作实务22of341、法律咨询主要包括：1）日常突发事件的法律咨询；2）企业投融资法律咨询；3）企业劳资关系处理方案的法律咨询；4）企业经济合同出现纠纷的法律咨询；5）分支机构设立，兼、停、并、转，清算、破产情况下的法律咨询；6）公司股东之间纠纷的法律咨询；7）为企业诉讼、仲裁提供的法律咨询。（一）法律咨询及提供法律意见书23of34【例1】为设立外商投资公司提供法律咨询时需注意：★商务部的外商投资目录、鼓励类、限制类、禁止类★外商投资的公司形式、合资、独资、合作、合伙★外资公司设立程序：一般程序；特批程序★外商需准备的报批文件★税收优惠政策24of342、提供法律意见书对政府行政监管部门出具法律意见书A.证监会：申请股票上市交易等应向证监会提交法律意见书。B.银监会：财务公司发行金融债券等应向银监会提交法律意见书。C.保监会：申请设立保险集团公司、发行保险资金债权投资计划等应当向中国保监会提交法律意见书。（一）日常法律咨询及提供法律意见书25of34（一）日常法律咨询及提供法律意见D.国资委：国企改制、国有资产处置等需向国资委提交法律意见书。E.公司利用金融衍生品投融资向监管部门出具法律意见书：公司利用基金、PE、债券、中短期票据、信托计划、融资租赁等做投融资过程中应向监管部门出具法律意见书。26of34（一）日常法律咨询及提供法律意见需注意：A.依监管部门的格式要求和内容要求；B.要注意部门规章与提示法律的关系；C.结论必须是在法律法规规定的前提下做出；D.注意处理企业与监管部门、企业要求与监管部门规定之间的矛盾。27of34（二）草拟和审查合同1、合同事务文书的范围：顾问单位在经营管理过程中涉及的各类合同、协议、章程、备忘录、商函等合同性事务文书的起草、修改、审查及制作。2、合同审查的要点：主要围绕合同性质、合同主体、合同目的、合同权利义务、违约责任、纠纷解决方式、合同生效条款等着手。合同审查时需注意的问题：1）合同性质比如：广告合同的性质属于委托合同；区分劳动合同与劳务合同。2）合同目的交易的内容要合法。比如：企业之间借款合同无效、有奖销售超过限额无效。3）合同生效和履行中必备的批准程序注意：董事会、股东会批准程序、抵押权办理抵押登记手续、股权质押办理工商手续28of34（二）草拟和审查合同4）合同主要条款必须齐备，主要条款包括：（1）当事人的名称或者姓名和住所；（2）标的；（3）数量；（4）质量；（5）价款或者报酬；（6）履行期限、地点和方式；（7）违约责任；（8）解决争议的方法。29of34（二）草拟和审查合同3、合同事务文书制作的流程和技巧（1）交易结构分析（2）内容的调研和分析（3）先例文本的利用4、合同事务文书起草和制作应注意的问题（1）写清自己代理的当事人的意思表示（2）将签约各方已达成共识的内容表述清楚（3）依法将合同必备条款写清楚（4）合同前后条款一致，要具体、明确不宜产生异议30of34（三）参与重大