工程索赔及索赔概论

工程索赔索赔概论例：某土方工程，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因而工期提前一个月。但在合同另一未标明有坚石的地方遇到坚石致使工程延期6个月，从而导致其他工作推延至雨季进行，影响工期2个月，工程进行过程中，因为承包商租赁的机械出现问题，导致工期延误，影响了业主的其他工程，后来业主又要求删减土方3万方。请问，如果你作为承包商，你如何处理此事？（讨论）索赔——概念发生的原因——索赔产生成因和分类怎样索赔——索赔的程序和方法要索赔哪些内容——费用的计算业主可以向承包商索赔吗？——反索赔另：非施工方的原因出现的问题，施工方自己承担吗？能否索赔、怎样索赔究竟由谁来决定，如果双方都不同意呢？以上即是本课程所包括的内容。一、索赔的基本概念索赔是在合同的履行过程中，作为合同中合法的权利一方，因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求，这一赔偿要求可以是费用补偿或时间延长。☆索赔承包商业主☆反索赔业主承包商合同甲乙双方权利义务对等。如一方不履行合同中要求的某些义务就构成了违约行为，另一方即可要求补偿，我们可以将索赔看作一种维权要求补偿的行为，而不是处罚。二、索赔产生的机会与特点1、合同条款的分析与应用FIDIC合同条件1999依据FIDIC合同条件可以得到的利益：延长工期工程费用的补偿工程利润的索赔2、工程进度分析（1）寻找索赔机会进度计划制订——执行在执行过程中，当实际进度与计划存在差异时，一方面应及时调整计划，一方面寻找产生差异的原因，抓住索赔的机会。（2）掌握索赔时机FIDIC合同条件规定的索赔提出时间——在索赔事件始发的28天内，否则视为放弃索赔的权利。解决索赔问题较好的时间段：工程的1/4－完工，所有的索赔须在工程完工前解决。3、工程成本分析分析和比较工程实际成本与预算成本的差异，以便进行费用索赔。（1）工程成本预算体系比对实际工程成本与预算成本，查找成本超支的原因，寻找索赔机会。（2）工程成本差异分析成本差异＝实际成本－预算成本成本差异：价格差异、数量差异例：☆劳务人员工日数大量增加☆劳务人员劳务费用等级提高☆材料价格提高（3）有效的财务核算制度成本核算、成本分离4、具体的索赔事件分析☆生产效率降低的补偿☆征地拆迁的延误☆指定分包商三、索赔与反索赔的权利索赔与反索赔是正当的权利要求。业主：正视承包商的索赔，如果不允许承包商正当索赔，将引起投标报价不合理；承包商：寻找适当的索赔机会，但不能要求无理索赔；监理：尽量避免索赔事件发生。在讲述索赔的过程中，我们通常站在承包商的立场上分析，但我们的学习过程中应该逐步掌握索赔与反索赔的相关知识，同学们在学习过程中，一定要注意分析的立场，对于实际问题的解决，我们只有站在公正的立场理性的列出各种索赔的可能性，才能够真正的解决问题，狭义的来说，也只有这样才可以在各种考试（包括各种执业资格考试）中得到可观的分数。索赔的产生成因和分类第一节索赔产生的主要原因索赔产生的主要原因如下：（1）业主违约（2）合同缺陷如：图纸缺陷（3）施工条件的变化（4）工程变更质变、量变（5）工期拖延异常情况，即一个有经验的承包商无法预先预料的情况（6）工程师指令如：加速、更换材料、采取措施、停工（7）国家政策法律、法令变更如：定额、取费标准、税收（8）其他承包商的干扰协调（9）其他第三方原因外因付款一、工程变更产生的索赔1.工程变更的内容（1）工程量的增加或减少；（2）取消合同中任何部分工程细目的工作；（3）改变合同中工作性质、质量及种类；（4）标高、线形、位置和尺寸的改变；（5）为完成本工程所必须的任何种类的附加工作；（6）改变规定的施工事件安排；监理工程师原则上不能改变承包商既定施工方法，除非提出更有效的施工方法。2.工程变更的估价(1)变更后的估价与付款问题合同的工程量清单中已有的增减，按合同进行合同的工程量清单中没有的，在合同范围内使用合同中的费率和价格作为估价的基础，并须征得双方同意工程性质与数量发生较大的变更(2)变更后合理价格的确定线形比例、工程量增加（减少）单价降低（提高）注：对于原合同内有标价的工程量清单的费率或价格不应随便的考虑变动，除非该单项工程涉及的累计款额超过合同价格的2％，同时在该单项工程下实施的实际工程量超出或少于原工程量清单中工程量的25％及以上。承包商的技巧：投标过程中的不平衡报价法（3）工程变更超过15％当有效合同价格的调整超过15％时，应改变合同价有效合同价格＝合同价格－暂定金－计日工（4）计日工计日工不属于变更，其费用已包括在工程量清单的不可预见费项目里案例：某厂房建设场地原有农田。按设计要求在厂房建设时，厂房地坪范围内的耕植土应清除，基础必须埋在老土层下200mm处。为此，业主在“三通一平”阶段就委托土方施工公司清除了耕植土并用好土填压至一定标高，故在施工招标文件中指出，施工单位无需再考虑清除耕植土问题。然而，开工后，施工单位在开挖基坑时发现，相当一部分基础开挖深度虽已达标高，仍未见老土，且在基础和场地范围内仍有一部分深层的耕植土和池塘淤泥等必须清除，基础开挖必须加深加大。为此，承包商要求做变更处理。问题：1.承包商提出的要求是否合理？为什么？（思考：承包商为什么要提出做设计变更）2.对承包方提出的变更价格是否合理，工程师可按那些原则审核？3.工程师控制由于施工条件变化引起的合同价款变化应如何把握？4.对合同中未规定的承包商义务，合同实施过程又必须进行的工作，应如何处理？答案:1.提出的要求是合理的，因为现场实际情况与招标文件中描述的情况不完全相符。可按施工条件变更（现场条件变更）处理。2.对承包方提出的变更价款是否合理，可以按以下原则加以考虑：（1）合同中有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更合同条款。（2）合同中只有类似于变更情况的价格，可以此作为基础，确定变更价款。（3）合同中没有类似和适用的价格，由承包方提出适当的变更价格，造价工程师批准执行。这一批准的变更价格，应与承包方达成一致，否则应通过工程造价管理部门裁定。3.主要是把握施工单价和施工期变化的科学性、合理性。4.可以按变更处理，所发生的额外费用都可以加到原合同价上去。3.工程变更的程序与管理(1)工程变更提出之前的程序Ⅰ承包商提出工程变更Ⅱ业主方提出变更Ⅲ监理工程师提出工程变更Ⅳ工程相邻的三方提出工程变更总原则：合同范围内的变更，可以考虑。(2)工程变更的申请业主批准≤授权价发布变更指令授权申请协商定价（继续工作，定价格）≥授权价请求授权特殊情况：监理工程师和承包商就变更价格达成一致意见之前，须发布变更指令，当没有规定价格和费率时，指示承包商继续工作，在通过进一步的协商之后，发布变更指示，确定适用的费率和价格。紧急情况下，监理工程师的权利(3)工程变更的实施程序书面变更指令口头变更指令须补书面变更指示5.工程变更的管理(1)发布方法书面变更口头沉默即默许清单内增减(2)时间合同签订以后，项目竣工之前(3)监理工程师在发布变更时应注意的问题(4)推定变更推定变更是指工程师虽没有按合同发布变更令，但实际上要求承包商做的工作，常发生的情况有：Ⅰ业主要求的修改与变动Ⅱ工程师的不适当拒绝Ⅲ干扰和影响了正常的施工程序Ⅳ图纸与技术规范中的缺陷Ⅴ按技术规范和图纸工作的不可能（注：只有这种情况不能预见才有可能获得索赔）二、由于延期原因产生的索赔规定工期的重要性1工程延期的种类和内容可原谅延误：（可要求补偿）不可抗力不利自然条件或客观障碍特别恶劣的气候条件与正常比较特殊风险政府原因引起的罢工、经济风险等业主或业主代表原因不可原谅延误：（不可要求任何补偿）可预见，因承包商自己的问题与过错而引起的延误。如：与承包商有直接利益关系的第三方、分包商行为、承包商对现场条件的错误判断，不适当的施工组织管理、不适当的施工设备和劳力等。例：某土木工程，承包商要求延长工期，理由是：1.特别严重的降雨2.现场劳务问题3.意外事故（不可抗力）损坏机械设备4.工程师最近发布的一个变更令，即在原工地现场之外的另一地方附加了一项工作量较大的额外工作5.不可预见的恶劣地质条件问：那些可以认为是可原谅延误？可补偿延误承包商有权要求延长工期和经济补偿。由业主原因引起。如：工程师未能在规定时间内提供图纸或指示，出现不可预见的不利自然条件或客观障碍，工程师指示暂停，业主未能按时提供场地，业主拖延付款，合同变更。不可补偿延误可延长工期，但不能补偿相应经济损失。由双方无法控制的原因引起。如：不可抗力、特别恶劣的气候条件、特殊风险、其他第三方原因。上例中，哪几项是可补偿延误？非共同延误单一的只发生一项延误，而没有其他延误同时发生。共同延误有几项延误同时发生，具体如下：延误工期延长经济补偿不可补偿不可原谅00可补偿不可原谅00不可补偿可补偿0可补偿可补偿例：某工程，某合同段发生了以下原因引起的停工，6月30日至7月3日承包商的施工设备出故障；工程师向承包商提供后续图纸比规定的时间晚了10天（7月1日至10日）；7月5日至18日之间工地下了特大雨。分析其延误的种类，并指出各个时间段应如何分别处理。关键延误在网络计划关键线路上活动的延误，业主责任下，可要求工程延期。非关键延误在网络计划非关键线路上活动的延误，业主责任下，一般不能要求工程延期，考虑自由时差。例：某公路工程，收费站的施工由于业主原因拖延了两年，虽然它没有引起整个工程的延误，但由于通货膨胀，材料设备及劳务的价格都有提高，从而导致承包商该项工程施工成本的增加。承包商本可以在这些价格上涨之前完成该收费站施工，所以，虽然未造成整个工程的延误，但承包商仍可以得到额外成本补偿。依据：虽然业主（工程师）无义务帮助承包商提早完工，但他不能“不承担任何责任的”妨碍承包商提早完工。2.施工加速（赶工）的种类和内容施工加速引起人物财的增多。指令加速可要求索赔自己赶工反索赔如：监理费（1）直接指令加速指令比原合同日期提前完成工程发生可原谅延误时仍指示按原合同完工日期完工可看作变更令（2）推定加速有些情况下，虽然工程师没有发布专门的加速指令，但客观条件或工程师的行为已经使承包商合理意识到工程施工必须加速承包商证明推定加速的发生：工程施工遇到了可原谅延误，按合同规定应该获准延长工期；承包商已经特别提出了要求延长工期的索赔申请；工程师拒绝或未能及时批准延长工期；工程师已以某种方式表明工程必须按合同时间完成；承包商已经及时通知工程师，自己认为工程师的行为已构成了要求加速施工的推定指令；这种推定加速实际上造成了施工成本的增加。例：某工程公司承建一栋办公楼，承包商计划将基础开挖的松土倒在需要填高修建停车场的地方，但由于开工的头3个月当地下了大雨，土质非常潮湿，实际上无法采用这种施工方法，承包商几次书面要求业主和工程师给予延长工期，如果延长工期，就可以等土质干燥后用原方法施工，但工程师和业主坚持不批准延期，为了按期完工，承包商不得不在恶劣天气施工，为此，承包商向业主提出了额外成本索赔。在承包商第一次提出延期要求的18个月后，业主和工程师同意延期，但拒绝承包商的额外成本补偿，以为合同并没有保证以挖补填一定是可行的，承包商坚持认为自己已经按业主和工程师的要求进行了加速施工。问：这种情况应如何处理？承包商已提出索赔要求，原方法本来是可行的，对于下雨引起的延误本可以要求工期索赔，而业主和工程师并未同意，故构成了推定加速，应该可以索赔费用。3.工程延期的申请与审批（1）延期申请28天（2）审批延期的程序临时批准最终批准注意时间的搭接（3）审批依据–工程延期事件是否属实–是否符合本工程合同规定及FIDIC合同条件规定–延期事件是否发生在关键线路上（新批准的工程进度计划，动态变化）–延期天数的计算式是否正确，证据资料是否充足注意加强工程进度控制，避免和减少工程延期二、索赔的分类1按涉及合同当事人划分承包商和业主承包商和分包商承包商和供应商承包商和业主向保险公司索赔2.按索赔的指向索赔反索赔3.按索陪的依据合同内索赔合同外索赔优惠索赔索赔的程序和方法一、承包商申请索赔的工作程序与内容申请索赔承包商对索赔的评价