国企混改及职工持股方案(新政策、新范本)

第1页共9页“国资国企改革与混合所有制实施“汇编资料（实务手册）－－最新政策权威解读、改革模式/实施路径、成功案例解析、实战操作技术、疑难解答、方案设计实例2015年8月24日，中共中央、国务院印发《关于深化国有企业改革的指导意见》，对改革目标和原则、分类推进国企改革、发展混合所有制经济、完善国资监管体制等提出了明确的意见，实质上已经拉开了国资国企改革的帷幕。此后，国务院办公厅、多个部委先后印发《关于国有企业发展混合所有制经济的意见》、《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》等多个政策文件，从国企分类和分层改革、改革国资管理体制、非国有资本参与混改、国有资产交易、员工持股试点等方面制定了更为具体的规定，为全国各地推进国企混改工作构建了基础性的政策框架。国资国企改革是国家经济体制改革的核心内容之一，是未来5年全面深化改革的重点项目。随着我国重化工业化进入“下半场”、经济结构调整和发展速度趋缓，国有企业的整体效益增速明显下滑，相当数量国有企业内部长期存在的体制机制问题日益凸显，难以应对日益激烈的国际国内竞争和转型升级的巨大挑战。习近平总书记多次对国企改革作出重要指示，明确要求“尽快在国有企业改革重要领域和关键环节取得新成效”。可以说，作为全面深化改革的必选项、供给侧结构性改革的重要发力点，国资国企改革已经成为各级人民政府的工作重点，将会逐步向纵深推进。国资国企改革是一项复杂的系统工程，如果缺乏创新的思路、周密的策划、稳妥的实施，将很难取得理想的效果，甚至可能留下改革后遗症。中电瑞华咨询公司整合国内顶尖的专家、学者资源，深入研究国资国企改革的重大理论和实务问题以及典型成功案例，编写了《“国企混合所有制改革与职工持股”汇编资料（实务手册）》(咨询热线：010-51652086)。这套资料不仅政策依据权威可靠、成功案例丰富，而且专业性和操作性强，能够为准备实施改革的国有企业和国资监管机构领导提供高价值参考。★汇编资料内容简介第一部分：国企改革背景与最新政策解读1、我国国企改革历程回顾与形成的经验教训剖析；2、历经30余年实践探索形成的国企改革中国模式及其面临的挑战；3、新一轮国企改革的背景、特点和方向；4、供给侧结构性改革的背景、理论起源及发展、实施逻辑与路径解析；5、十八届三中全会以来出台的国资国企改革最新政策解读（包括《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》、《国务院关第2页共9页于国有企业发展混合所有制经济的意见》、《国务院关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见》、《关于国有企业功能界定与分类的指导意见》、《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》等）。第二部分：国企改革的最新进展、疑难问题解析和改革路径选择1、中央企业改革试点和部分省市国企改革进展情况；2、国务院国资委2016年推出的“十项改革试点”详解；3、国企改革新政下需着重把握的四个重大问题；4、容易导致国企改革“豆腐渣工程”的几大错误倾向；5、新一轮国企改革的难点解析；6、推动国企改革的方法论和策略选择；7、撬动国企改革的“超级杠杆和支点”详解（顶尖专家的开创性研究成果）－－有效解决国企混改、职工持股的五大关键性难题，实现国家、企业和职工多赢：8、当前深化国企改革的重要突破口和实施路径。第三部分：国资管理体制改革的难点解析、策略/模式选择和实施路径1、新一轮国资管理体制改革的要点解析；2、如何实现从“管企业为主”到“管资本为主”的重大转变？3、如何建立三层次的国资管理体制框架？4、管资本的范围或边界如何界定？5、如何管理国有资本投资、运营公司？6、如何实现国有资本的功能转换和效率提升？7、国资管理体制重新设计的重要注意事项；8、国有企业治理结构扭曲的症结解析及改革方略；9、全球国有资本经营典范――淡马锡模式详解。第四部分：近两年国资国企改革的十余个样本经验解析基于国务院国资委等国家权威部门的内部交流材料，涵盖近两年来涌现的十余个国资国企改革样本经验，包括个性化的改革背景、具体做法及实际成效、专家点评等。第五部分：混合所有制改革的操作模式、实战技术以及典型案例详解1、知易行难的混合所有制改革；2、如何确保国企混合所有制改革取得良好成效？3、国企混改的六大范式、适用范围以及对应的典型案例详解；4、国企混改的典型成功和失败案例解析（十二个真实改革案例详解）；5、国企混合所有制改革操作的权威指引（依据十八届三中全会以来最新出台的政策和以前年度出台的当前仍然有效的政策制作，包含混改的一般流程、七大主要环节的实战要点等）；6、如何打造国企混改的活力源？7、国企混改中如何灵活运用优先股政策？8、国企改革新政将掀起企业并购重组浪潮；9、国有企业并购重组的流程和操作要点；10、决定混改成败的六个关键性因素。第六部分：国企职工持股的政策解读、经验教训总结、模式选择和实战操作技术1、全面梳理、解读与国企职工持股相关的政策规定（含最新出台的职工持股试点意见）；2、十余年来国企推行职工持股的历史经验和教训总结；3、国企推行职工持股的难点解析；4、职工持股新政下推行国企职工持股的“成功密码”――国企职工持股3684实施模型详解（三个第3页共9页可选突破口、六种持股模式、八大核心实施要素、四套辅助工具）；5、目前尚不符合员职工持股试点意见所要求条件的国企，如何创新设计改革方式和操作路径，依法依规分步推进混改和职工持股工作？6、国企混改与职工持股整合推进的六大模式、适用范围及对应的典型案例详解；7、职工持股的操作要点详述；8、职工持股的六种可选载体及其适用性、利弊分析；9、职工持股的管理机构设置及运作模式；10、国企或混合所有制企业职工持股的多个典型成功案例解析（含：认购权分配、股权流转和退出机制等）；11、如何运用好“股权激励”这一重要的制度资源？第七部分：改制上市的模式选择、基本流程、实战操作要点以及典型案例解析1、我国资本市场的基本架构以及主板、创业板等四大证券市场的概况与差异分析；2、国企改制上市的十三种模式、适用范围以及对应的典型案例详解；3、国企改制上市的流程与具体操作步骤详解；4、改制上市前的具体准备工作；5、企业上市前常用资本运作模式解读；6、某大型国有企业集团近两年改制上市的历程及方案详解。第八部分：职工安置的政策解析、实战操作要点及疑难问题处理1、不同国企改革类型下的职工安置要点详解；2、全面梳理、解析国企改革改制所涉及的职工安置政策；3、哪些类型的国企改革需重点设计职工安置方案？哪些类型的国企改革不需重点关注职工安置问题？4、涉及职工安置的常见错误做法（极易形成隐患或改革后遗症）；5、国企混合所有制改革的职工安置方案实例（含各类典型的职工安置问题处理办法）。第九部分：混改后企业的法人治理结构变革1、公司治理的经典模式与在中国的实践情况分析；2、混合所有制企业治理研究的SCORE分析框架（包括企业的股权结构、核心高管职工的分配等）详解；3、对国内大量混合所有制企业的SCORE分析以及所获得的研究发现；4、如何在混合所有制企业逐步构建商业化、可持续的公司治理结构？5、如何打造治理结构竞争力？6、揭开“高效董事会”的奥秘；7、世界一流企业的公司治理结构解析。第十部分：改革方案设计实例以及配套文书写作范本（含近两年获批的多个最新改革方案）1、某大型国有企业混合所有制改革实施方案（获批稿）；2、某大型国有全资公司增资扩股实施方案（获批稿）；3、某大型混合所有制企业员工持股方案（2016年11月获批稿，属员工持股试点企业）；4、某中型国有企业职工持股实施方案（混改的配套子方案－获批稿）；5、某大型国有企业职工持股实施方案（混改的同步实施方案－获批稿）；6、某大型国有企业改制实施方案（获批稿）；7、某大型国有企业改制职工安置方案（获批稿）；8、某大型国有企业主辅分离与辅业重组改制方案；9、某大型国有企业厂办大集体改革实施方案；10、企业改制公告；11、募股说明书范本；12、自然人联合体协议书；13、国有产权交易合同；14、股东会、第4页共9页董事会、监事会决议范本；15、股权转让协议；16、吸收合并协议；17、债务转移三方协议书；18、职工股权管理办法……◆免费赠送：《国有企业改革政策法规文件汇编》（客服QQ：992947341）◆适合对象：全国各大行业的国有企业、国有全资和控股公司；各级国资委、政府主管企业部门。附：已订购国企改革汇编资料的部分典型企业中国中化股份有限公司、大唐环境产业集团公司、天津交通集团公司、天津长城房地产开发公司、天津物产集团公司、天津某发动机研究所（军工单位）、北方华锦化学工业股份公司、大庆油田电力集团、广州南方投资集团公司、中国铁路通信信号股份有限公司、通号通信信息集团有限公司、中国核工业二三建设公司、中核控制系统工程有限公司、湖北省交通投资集团公司、上海电力股份有限公司、中国铁塔股份公司下属单位、菏泽城建工程发展集团、湖南省华天实业控股集团、大庆高新物业公司、中车株洲电力机车研究所、北京博大经开建设公司、河南省公路工程局集团公司、河南高速公路实业开发公司、江西赣粤高速股份公司、莱芜钢铁集团有限公司、中国国际航空公司、中国民航信息网络股份有限公司、山西太钢不锈钢股份有限公司、济钢集团铁合金厂、兴业银行股份有限公司、长江空间信息技术工程公司、上海某电子研究所（军工单位）、山东青岛市国资委、四川巴中市国资委、新疆若羌县国资委、江苏南京市国资委、河南洛阳市国资委、甘肃银川市国资委、天津中环电子集团下属子公司、洛阳轴承下属单位、安徽徽商集团、广西省社科院、天津物产集团下属子公司、定西交运集团公司、中国二重机械集团下属子公司、泸州老窖房地产开发公司、长江宜昌航道工程局、中交四航局第一工程公司、中南设计集团下属子公司、江苏交通控股公司下属子公司、四川华西集团公司下属企业、同煤集团下属企业、陕西宝鸡市国资委、中石油吉化集团下属企业„„国务院国资委专家解读《关于国有企业功能界定与分类的指导意见》2015年12月7日，经国务院同意，国务院国有资产监督管理委员会、财政部、国家发展和改革委员会联合印发了《关于国有企业功能界定与分类的指导意见》（以下简称《意见》）。国务院国资委专家对《意见》的起草背景以及核心内容进行了深入解读。1.《意见》起草的背景是什么？党的十八届三中全会从坚持和完善基本经济制度，推动国有企业完善现代企业制度出发，提出了“准确界定不同国有企业功能”的要求。《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》对国有企业进行了类别划分，提出了分类推进国有企业改革的总体要求。为了更好落实中央精神，按照中央全面深化改革领导小组的部署，在国务院直接领导下，国务院国资委会同第5页共9页财政部、发展改革委等有关部门，通过深入调查研究和充分听取意见，起草了《意见》，先后提请国务院国有企业改革领导小组和中央全面深化改革领导小组审议通过，于12月7日以三部委联合发文形式正式印发实施。2.对国有企业进行功能界定与分类的主要目的和意义是什么？《意见》提出，国有企业功能界定与分类是新形势下深化国有企业改革的重要内容，是因企施策推进改革的基本前提，对推动完善国有企业法人治理结构、优化国有资本布局、加强国有资产监管具有重要作用。具体主要有四个方面目的和意义。一是有利于分类推进国有企业改革。准确界定不同国有企业功能并科学分类，是深化国有企业改革的重要前置性工作，完善现代企业制度，发展混合所有制经济，改组或组建国有资本投资运营公司等重大改革举措的完善和落地，都需要以清晰界定国有企业功能与类别为前提。对国有企业一概而论、不加区分地推行改革，将会使改革措施缺乏针对性，实施效果也会大打折扣。对国有企业进行功能界定与分类，有利于根据不同类型企业特点有针对性推进改革，将改革引向深入。二是有利于促进国有企业科学发展。由于历史和现实原因，国有企业承担着多重责任和使命，许多企业“盈利性使命”和“公益性使命”并存，一些应由政府履行或通过购买服务履行的职责仍由企业承担，一些应由企业自主决策的重大事项仍由政府审批，阻碍了企业市场化体制机制的发展和完善。对国有企业进行功能界定与分