2018年高新技术企业申请材料编制-技术篇(初稿)

高新技术企业申报材料编写河南省高新技术企业认定管理工作领导小组办公室2018年4月技术篇目录一、高企认定材料清单二、高企认定申请书填写三、相关支撑材料整理四、技术评分规则内容详细清单注册国家网、省网注册（注册信息更新）第一部分封面第二部分各部门审查情况表附件9第三部分总目录第四部分企业承诺书附件2第五部分高企认定申请书①企业注册登记表；②高新技术企业认定申请书；主要情况表；知识产权汇总表；人力资源情况表；企业研究开发活动情况表；企业年度研究开发费用结构明细表；上年度高新技术产品（服务）情况表；企业创新能力表；企业参与国家标准或行业标准制定情况汇总表。第六部分《营业执照》等相关注册登记证件的复印件三证合一或最新年检的企业营业执照、组织机构代码、国税地税登记证。一、高企认定材料清单（16个部分）第七部分知识产权相关材料①知识产权审核情况表（附件4）；②企业获得的授权知识产权证书及最近一次缴费证明复印件，授权通知书及缴费收据复印件；③通过受让、受赠、并购取得的知识产权需提供相关主管部门出具的变更证明。④知识产权有多个权属人时，需提供其他权属人同意该企业使用本知识产权申报高新技术企业的声明，所有权属人需加盖公章（格式见附件7）⑤反映技术水平的证明材料（如专利的摘要等）⑥参与制定标准情况及相关证明材料第八部分科研立项证明相关材料①项目申请（建议）书；②立项决议（批准）书；③结题验收报告（限已完成的项目）。第九部分科技成果转化相关材料①企业近三年科技成果转化明细表②科技成果转化总体情况与转化形式、应用成效的逐项说明材料及相关佐证材料，包括以下类型：知识产权材料；标准文件；检测方法文件；技术规范文件；成果鉴定报告；查新报告；检测报告；生产批文；认证认可；资质证书；产品质量检验报告；用户使用报告；销售合同；技术转让合同；技术服务合同；发票等相关证明材料。注：可选择性提供，对应每个成果转化项目各收集1套（1-3项即可）。一、高企认定材料清单第十部分研发组织管理证明材料①企业研究开发组织管理制度、研发投入核算体系、研发费用辅助账（计算机软件界面截屏或打印报表）；②内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式的产学研合作；③科技成果转化的组织实施与激励奖励制度、开放式的创新创业平台；④科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进及人才绩效评价奖励制度。第十一部分关键技术企业荣誉材料企业高新技术产品（服务）的关键技术和技术指标的具体说明，相关的生产批文、认证认可和资质证书、产品质量检验报告等材料。第十二部分职工及科技人员材料包括企业职工总体情况说明和科技人员汇总表。第十三部分中介机构承诺书格式见附件3第十四部分专项审计或鉴证报告经具有符合《工作指引》相关条件的中介机构出具的且符合要求的企业2015、2016、2017年度（实际年限不足三年的按实际经营年限，下同）研究开发费用、2017年度高新技术产品（服务）收入专项审计或鉴证报告原件，并附研究开发活动说明材料。第十五部分财务会计报告经具有资质的中介机构鉴证的且符合要求的企业近三个会计年度的财务会计报告彩色扫描打印件（包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明书），中介机构营业执照复印件。第十六部分年度纳税申报表企业2015、2016、2017年度经主管税务机关受理的企业所得税年度纳税申报表彩色扫描打印件（包括主表及附表，加盖主管税务机关受理专用章）。一、高企认定材料清单二、高企申请书：封面①认定机构：注册地为河南省内的企业，认定机构为河南省认定机构办公室。②声明：新增。不需要再单独放《企业声明书》材料。③法定代表人：签名和盖章。④企业公章：必须盖章。二、高企申请书：企业注册登记表①统一社会信用代码：三证合一之后，可用统一社会信用代码来注册。③企业所得税主管税务机关：新增。④企业所得税征收方式：新增。⑤是否属于国家级高新区内企业8二、高企申请书：1、主要情况表⑤①技术领域：八大领域：电子信息、生物与新医药、航空航天、新材料、高技术服务、新能源与节能、资源与环境、先进制造与自动化。可以同时多个。②知识产权：区分Ⅰ类和Ⅱ类填写。③近三年经营情况：增加净资产、利润总额内容。④基础研究投入费用：新增。企业研究开发费用总额中，为获得科学与技术（不包括社会科学、艺术或人文学）新知识等基础研究活动支出的费用总额。按照实际情况填写。⑤是否发生过重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为：高企申报充分必要条件。9二、高企申请书：2、知识产权汇总表①知识产权数量：依照知识产权类别填报汇总数；仅仅拿到受理或实审的知识产权不计入知识产权总数。②知识产权信息：注意知识产权数据务必与取得的证书信息保持一致；已授权通知书的也可以填入知识产权汇总表，并在支撑材料中附上缴费收据。10二、高企申请书：3、人力资源情况表①人力资源情况表：新增。②兼职人员、临时聘用人员、外籍人员、留学归国人员、千人计划人员需要在人员列表中列出。③全体人员结构：学历、职称、年龄情况更加明细，一目了然。注意：表中数字需要与支撑材料完全一致。11二、高企申请书：4、企业研究开发活动情况表（近三年执行的活动，按单一活动填报）研发活动名称起止时间技术领域技术来源知识产权编号研发经费总预算（万元）研发经费近三年总支出（万元）其中第一年第二年第三年目的及组织实施方式（限400字）目的:即为什么要立项，该项目要解决什么问题，有什么意义等方面叙述。组织实施方式可从以下几个方面论述:独立研究、合作研究、部分委托研究、产学研合作等，研发组织架构、人员、资金、设施等。核心技术及创新点（限400字）该项目所属技术领域进行表述，明细至《国家重点支持的高新技术领域》中第三级领域下的具体条款。可从以下几个方面总结：理论创新、应用创新、技术创新、工艺创新、结构创新等。取得的阶段性成果（限400字）可从以下几个方面总结：知识产权；标准；检测方法；技术规范；成果鉴定；查新报告；检测报告；生产批文；认证认可；资质证书；产品质量检验报告；用户使用报告；销售合同；技术转让合同；技术服务合同。研发活动编号：RD…①研发活动名称：名称不要太大太泛。②技术领域：具体到三级，直接下拉框选择。③知识产权编号：新增。④字数限制：超字数不能保存和提交。12科目/累计发生额/研发项目编号RD01RD02RD03…RD…合计内部研究开发费用其中：人员人工费用直接投入费用折旧费用与长期待摊费用无形资产摊销费用设计费用装备调试费用与试验费用其他费用委托外部研究开发费用其中：境内的外部研发费用研究开发费用（内、外部）小计二、高企申请书：5、企业年度研究开发费用结构明细表(按近三年每年分别填报)年度单位：万元企业填报人签字：日期：①数据需与专项审计报告一致。②单位：万元，与以元为单位的专项审计报告会有误差，误差不超0.1万元。③其他费用：不超过研究开发总费用的20%。13产品（服务）名称与所开发票一致。技术领域明细至《国家重点支持的高新技术领域》中第三级领域下的具体条款。技术来源上年度销售收入（万元）是否主要产品（服务）□是□否知识产权编号关键技术及主要技术指标（限400字）该产品所属技术领域进行表述，明细至《国家重点支持的高新技术领域》中第三级领域下的具体条款。关键技术：填写该项目所采用的原理、技术、方法、新材料、新结构、新工艺等，阐述项目优于原产品（或技术）、同类产品（或技术）的特点、效果等。技术指标：项目产品技术和质量的指标、参数（一般应为具体数值或范围）。与同类产品（服务）的竞争优势（限400字）产品商业模式和市场开发方面的优势，侧重描述商业模式特点和市场开发的措施。产品所采用技术、工艺、装备的先进性和创新性。产品质量和性能方面的优势；侧重描述和同类产品相比在技术指标和质量指标方面的提高。产品生产成本及性价比方面的优势。知识产权获得情况及其对产品（服务）在技术上发挥的支持作用（限400字）（此项内容非常必要）填写与该产品或服务相关的知识产权（专利）情况，内容必须清楚描述知识产权对产品的支撑作用或关联性。例如：XXXX年获得专利：专利名称，专利号：2010XXXXXXXXXXXX；描述专利对产品的支撑作用或关联性。二、高企申请书：6、上年度高新技术产品（服务）情况表编号：PS…①主要产品（服务）：新增。主要产品（服务）是指高新技术产品（服务）中，拥有在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权，且收入之和在企业同期高新技术产品（服务）收入中超过50%的产品（服务）。②知识产权编号：新增。必须要对应知识产权表里面的编号。③知识产权对其产品（服务）在技术上发挥的支持作用：新增。14知识产权对企业竞争力的作用（限400字）科技成果转化情况（限400字）研究开发与技术创新组织管理情况（限400字）管理与科技人员情况（限400字）二、高企申请书：7、企业创新能力①知识产权对企业竞争力的作用：新增。从知识产权对产品技术、性能的先进性及市场开拓等角度描述。②研究开发与技术创新组织管理情况：参考研究开发组织管理水平打分标准填写。15序号标准名称标准级别标准编号参与方式□国家□行业□主持□参与□国家□行业□主持□参与□国家□行业□主持□参与二、高企申请书：8、企业参与国家标准或行业标准制定情况汇总表国家或行业标准：加分项。按照实际情况填写即可，但知识产权的得分最高不能超过30分。三、相关支撑材料：支撑材料体系概述支撑材料的体系知识产权成果转化管理水平知识产权审核情况表；知识产权证书、授权通知书、缴费收据等；企业近三年科技成果转化情况表；科技成果证明材料（部分与知识产权重合）；成果转化证明材料；企业研究开发的组织管理制度、研发投入核算体系、研发费用辅助账；内部科学技术研究开发机构设置、研发设备清单及场地说明、产学研合作协议；科技成果转化的组织实施与激励奖励制度、开放式的创新创业平台；科技人员的培养进修制度、职工技能培训制度、优秀人才引进制度、人才绩效评价奖励制度。企业职工总体情况说明及科技人员名单；其他佐证材料《营业执照》等相关注册登记证件的复印件；高新技术产品（服务）收入专项审计或鉴证报告；3个年度的财务审计报告；年度企业所得税年度纳税申报表。研发项目立项、批准、结题资料；17三、相关支撑材料：1、知识产权-知识产权审核情况表序号知识产权名称类别权属人授权日期到期日期获得方式出让方转让时间所属产品（项目）编号知识产权是否真实有效知识产权证明材料是否完备转让证明材料是否真实完备历史申请认定是否使用过该知识产权123企业名称：（公章）技部门签章：注：1.“知识产权名称”填写知识产权证书上的具体名称，填写内容应与证书上完全一致；2.“类别”填写发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权、实用新型、外观设计、软件著作权；3.“到期日期”填写知识产权期限（专利权期限、保护期限等）的截止日期，若知识产权已失效则不可填报；4.“获得方式”填写自主研发、转让（受让、受赠、并购）；5.“出让方”：若转让方式获得知识产权，须填写“出让方”名称，若自主研发获得，用“—”表示；6.“转让时间”填写知识产权权属相关变更手续的批复时间或权属转让生效时间；7.“对应研发活动及产品（服务）编号”填写申报书中“研发活动编号（RD…）”和“高新技术产品（服务）编号（PS…）”；8.该表填写顺序和《高新技术企业认定申请书》“二、知识产权汇总表”保持一致。企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权。在申请高新技术企业及高新技术企业资格存续期内，知识产权有多个权属人时，只能由一个权属人在申请时使用。自然人名下的知识产权不能直接用于高企认定。申请认定时专利的有效性以企业申请认定前获得授权证书或授权通知书，并能提供缴费收据为准。三、相关支撑材料：2、知识产权-知识产权证书、授权通知书、缴费收据企业提供的知识产权须由企业所在省辖市、省直管（县）市、郑州航空港经济综合实验区、国家高新区科技部门审查后出具有效性证