廉洁风险防控措施汇总表

部门（单位）名称：第二电解厂填表人：联系电话：邮箱：部门（单位）负责人：王苍海第二电解厂-廉洁风险防控措施表签字确认页风险点编号风险点风险成因风险等级LJ001违反规定，未经授权或批准，擅自签订或越权签订合同、批准交易等，给企业利益造成损害从中个人获利1、民主监督不到位，权利失去约束2、“三重一大”管理机制不健全，岗位和职责不清晰、不明确，也未实现集体决策3、公司举报和沟通渠道不畅通4、领导班子主要成员习惯我行我素，独断专行5、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软低LJ011在社会保险、住房公积金、工资奖金分配、奖励名额分配、人事调整、工作决策等涉及职工切身利益的重大事项中违反民主管理制度，未按规定公开、公示，优亲厚友、暗箱操作、谋取私利、显失公平1、民主监督不到位，权利失去约束2、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位3、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够4、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题5、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响低LJ019利用职权以明显高于市场的价格购买其他企业或个人的物资/设备/产品，个人从中获利1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响2、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并存在侥幸心理3、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软4、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问题中LJ021利用职权违反规定超额购入商品，数量与实际需要不符，造成严重积压、浪费、变质、失效，给企业带来损失1、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够2、管理不到位，责任不落实3、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题4、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位5、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软6、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并存在侥幸心理7、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱惑或产生报复心理低LJ022为谋取私利，采取非正常手段审批有照顾性和倾向性采购计划1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够3、管理不到位，责任不落实4、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软5、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问题低模板12-廉洁风险防控措施汇总表廉洁风险防控措施汇总表目的：用于各成员单位对审核通过的《廉洁风险措施表》进行汇总，形成风险应对环节成果。方法:各成员单位将所属单位或部门上报审核通过的《廉洁风险防控措施表》在反馈的同时，以风险点编号顺序将应对措施等信息进行汇总。廉洁风险防控措施汇总表LJ024利用职权提供虚假论证材料，使不应引进的技术/设备/服务得到批准的，个人从中获利给企业带来损失1、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够2、管理不到位，责任不落实3、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题4、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位5、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软6、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱惑或产生报复心理低LJ025滥用职权，利用职务之便编造供应商信息，使不合格供应商通过了公司审查手续，谋求私利1、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够2、管理不到位，责任不落实3、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位4、对重要和特殊岗位人员考察把关不严，存在“带病”上岗，思想素质、专业技能和价值观取向不适应现有工作5、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱惑或产生报复心理6、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并存在侥幸心理低LJ030验收人员利用职务之便或串通舞弊造假，接收不合格或不符合采购计划规格、数量的产品，个人或供应商获利1、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够2、管理不到位，责任不落实3、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位4、对重要和特殊岗位人员考察把关不严，存在“带病”上岗，思想素质、专业技能和价值观取向不适应现有工作5、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱惑或产生报复心理6、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并存在侥幸心理7、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软低LJ063统计过程中拒报、虚报、瞒报统计资料的；伪造、篡改统计资料，获取企业业绩或个人利益1、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够2、管理不到位，责任不落实3、公司设定过高利润目标、业绩考核指标压力过大4、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位中LJ064领导人员自行修改统计资料，编造虚假数据或强令、授意统计/财务部门/人员篡改资料或者编造虚假数据谋取或骗取个人利益或业绩1、民主监督不到位，权利失去约束2、领导班子主要成员习惯我行我素，独断专行3、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够4、管理不到位，责任不落实5、公司审计和监察职能不健全，财务人员直接受公司管理层管辖6、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题7、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位中LJ066在职工（劳务用工）的录用、岗位调整、考核、职务晋升、职称评定、职业技能鉴定、劳务费审批等工作中，捏造、隐瞒、歪曲事实真相或者利用职务上的便利违反规定为本人或者其他人谋取利益1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够3、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题4、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软5、职称评定压力过大6、管理不到位，责任不落实低LJ068利用职务便利，私自泄露内部选拔推荐、测评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关情况1、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够3、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题4、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软5、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响6、管理不到位，责任不落实低LJ069为谋取私利，滥用职权或在选拔任用工作中包庇或陷害职工、对他人打击报复、侵犯职工权利或营私舞弊1、民主监督不到位、权力失去约束2、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题3、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问题4、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响5、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够6、管理不到位，责任不落实低LJ076为完成生产经营任务或指标，在生产经营管理过程中捏造数据、订单、合同、函证等，弄虚作假、虚报业绩，骗取奖励和绩效1、公司设定过高利润目标、业绩考核指标压力过大2、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软低LJ118虚假领用、虚假入库原辅材料、零备件等存货，串通相关人员谋取私利1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够3、管理不到位，责任不落实4、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问题5、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱惑或产生报复心理6、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位7、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软低LJ121利用职务之便，采购执行过程中的让步接收中，徇私舞弊，确认接收不符合使用要求的商品，个人或相关利益人从中获利1、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位2、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题3、管理不到位，责任不落实4、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并存在侥幸心理5、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够6、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软7、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱惑或产生报复心理中LJ130利用职务便利在先进评选、劳模评定工作中，选人唯亲，营私舞弊1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够3、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并存在侥幸心理低LJ023在物资、设备采购或销售货物等过程中，利用职权有倾向性选择承运人，个人或利益方从中获利1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够3、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱惑或产生报复心理4、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位5、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问题6、领导班子主要成员习惯我行我素，独断专行7、民主监督不到位，权利失去约束8、管理不到位，责任不落实低LJ141故意将采购业务或项目投资业务化整为零分解报批或备案，有意规避监督和审批权限规定1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够3、管理不到位，责任不落实4、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软5、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问题低LJ011工资奖金分配、奖励名额分配、人事调整、工作决策等涉及职工切身利益的重大事项中违反民主管理制度，未按规定公开、公示，优亲厚友、暗箱操作、谋取私利、显失公平1、民主监督不到位，权利失去约束2、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位3、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够4、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题5、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响低LJ013在党风廉政建设责任制、惩防体系建设、领导人员廉洁从业等考核评价工作中利用职权，谋取私利1、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问题2、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位低LJ055占用企业公物归个人使用、借用公物，将公物借给他人或者占用公物进行营利活动或者非法活动的1、管理不到位，责任不落实2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够3、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软4、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响5、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并存在侥幸心理低LJ060利用职务之便或与他人串通，盗取生产和项目建设过程中产生残次品、废料、废旧辅材、废旧设备和废旧零配件倒卖，或长期低价销售某客户，收受客户财物谋取个人私利1、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位2、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题3、管理不到位，责