廉政风险防控机制建设个人岗位风险点排查登记表综合

廉政风险防控机制建设个人岗位风险点排查登记表（综合）（内容及格式样表）单位（处室）填表时间：姓名性别职务岗位名称岗位职责风险类别风险点名称表现形式表现类型风险等级危害程度已建或拟建防控措施自评互评审定思想道德风险（含心理风险）例1：1、理想信念不坚定，政治素质不高，背离社会主义荣辱观要求或人生观、道德观、利益观出现偏差；2、如果放松职业操守，可能产生有损党的形象和自身形象的风险；3、对教师业务水平及学校情况了解的不够充分，可能导致教育教学工作失误的风险。低例2：1、忽视学习，可能产生理想信念不坚定，难以抗拒利益诱惑，滋生腐败思想；2、民主意识相对缺乏，以不正当方式谋求个人政治利益；3、背离社会主义荣辱观要求或人生观、道德观、利益观出现偏差。低例3：1、由于年轻，思想上容易产生惰性，可能产生理想信念不坚定，工作停滞不前的风险；2、在重大经济、政治利益面前，难以抗拒利益诱惑，可能滋生腐败思想；3、不加强思想政治学习，就可能会出现党性不强的风险。低例4：1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。2、在学校管理工作中，有畏难情绪，工作一般化，缺少创新精神，不能开创工作新局面。高例5：1、在工作上不思进取，得过且过，或弄虚作假、虚报浮夸求政绩；2、漠视群众利益和需求，脱离实际，有形式主义、官僚主义倾向，3、如果自律不严，易出现铺张浪费，贪图享受，独断专行、软弱涣散，以权谋私等风险。低例6：不注意重自身政治理论学习和业务，使个人的人生观、价值观、工作观、政绩观不正确，降低标准，不愿接受监督、放松自我约束。不愿自觉抵制各种外部环境的诱惑、行为失范、道德失准甚至违规违纪等现象。高例7：1、忽视学习，可能产生理想信念不坚定，难以抗拒利益诱惑，滋生腐败思想；2、民主意识相对缺乏，以不正当方式谋求个人利益；3、背离社会主义荣辱观要求或人生观、道德观、利益观出现偏差。低岗位职责风险（含机会风险、权力行使风险）例1：1、在教师考核等方面，不坚持公开、公正、公平原则，弄虚作假，可能造成教师管理、评聘等工作不公平、公正的后果。2、对教师思想道德等方面管理严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉的状态、事业心、责任感不强的现象。3、对违反《廉政准则》《五个严禁》等法律法规等的教师不闻不问、偏袒包庇，对发生明令禁止教师私自补课、乱收费等问题不查处等，可能会给学校造成不良影响和严重后果。中岗位职责风险（含机会风险、权力行使风险）例2：1、评先进、晋职称、提职务、招聘教师可能导致收取好处，可能导致不公正、不廉洁行为发生；2、违反规定，收人情学生，收取好处；3、财务审核过程中可能出现用公款核销应由个人承担的费用。高例3：1、学校党建、廉政机制、制度建设不够，可能存在滋生腐败的风险；2、在校委会议事决策、评先推优、职称评聘中，如果不出以公心，可能产生优亲厚友的风险。中例4：1、学校后勤工作监管不够及时，可能存在漏洞，导致学校安全隐患或食堂卫生安全风险，可能产生吃拿回扣，为个人谋取律私利的内险。中例5：1、在主抓教研工作中可能存在不公正行为发生；2、不认真对待教师论文、获奖证书的情况，可能导致评定职称或教师考核不公平的风险；3、班主任管理评比，不能从实际出发，可能导致优亲厚友，管理评比不公正，影响班主任工作积极性的风险发生。4、学生评优评先存在不按程序推荐，收取好处，优亲厚友好，没有公平、公正、公开。高例6：分管教育教学工作可能存在不公正行为，导致不廉洁行为发生，如教师培训、参赛、教学课程人事安排、业务考核等；2、由于职责意识不强，对教育教学监管不利，可能导致疏于管理，影响教师的工作积极性；3、教辅教材征订把握不好，可能出现以权谋私的风险。中例7：1、设计项目，现场调查资料调查不够详细。2、在工程质量督察检查中，忽略质量安全问题，对不合格工程评为合格；3、对工程参建各方提出的不符合条件的变予等变更。例8：学校安全重视不够，不及时排查、消除安全隐患，不注意学校周边治理，安全教育、防范不力。例9：不经集体研究或教代会通过，违反广大教师愿望或利益，随意出台实施方案、规定、制度、要求等。例10：1、在征订教辅用书中可能有不正当利益；2、按政策规定介绍他人之子女就读我校；3、教师执教能力、教学效果评价教师教科研成果选送、评审可能有碍情面，产生不公平、公正、公开。1、加强学习，提高免疫力。2、严格按规定做好各种教辅用书的征订。3、在常规考核中秉公办事，不徇私情。4、自觉接受监督。5、为人师表，遵守社会公共规范，不贪小便宜，不委托家长为自己办私事。6、坚决拒绝家工送礼或请吃饭。例11作为班主任在评优评先，选举班干部、学生排座位方面，可能存在优亲厚友。业务流程风险例1：师德师风建设1、作为教师，在出题、考试、改卷等教学环节的人情、礼节性照顾。2、因学生在自己家中补习，有可能在教学中对自己补习的学生有偏袒、多教、评分上照顾。中1、严格执行学校教师教学工作规定；2、牢记师德在我心；力争相关工作廉洁、灵活、、高效，解决所遇问题。例2：试卷保密试卷保管不严，在命题、审核、印制过程中出泄密；因人情或收受好处泄密试卷内容或更改考试成绩。中高1、尽量减少试卷接触人员；2、对必须接触试卷的人员进行保密安全教育；3、实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷。业务流程风险例3：校级及以上评先评优未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；未经过集体讨论决定；未在规定一周内公示中中1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围；2、严格评选程序，公开透明，阳光操作；3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见；4、及时公示评选条件、程序和结果。例4：考试管理考试命题不规范、审批程序不严、考风考纪、试卷批阅、成绩网上输入管理不到位。严格按照规定执行。例5：运行经费管理运行经费使用不当。1、重大开支不集体讨论、班子内部不通气；2、经费使用不透明、不公示。3、未严格按规定报销，私设小金库。中高1、制定学校运行经费报销登记流程；2、严格按照运行经费涵盖的各项内容进行审核，做到报销单据经手、验收、审核、审批等签字；3、严格反馈制度，坚持在年终学校教职工大会上报告运行经费使用情况。例6：干部选拔任用1、临时动议决定干部任免；2、为特定人选制定干部任免条件；3、违反干部任免程序和规定，指定提拔、调整干部人选。1、严格执行学校有关干部选拔任用方面的文件与规定；2、坚持民主考核和集体决定的原则，决不搞临时动议；3、及时公开有关推荐、考核、公示、任免的程序和结果。例7：教学管理1、教学管理制度执行情况不佳，存在“有令不行”不按规定办事的风险；2、民主意识不强，可能影响学校民主议事、民主议事、民主决策，从而影响学校教学发展的风险。中例8：重大事项1、在研究讨论学校重大事项过程中，可能出现为谋取私利，个人主观臆断，易给学校造成严重损失；2、招生工作中，可能违反制度的相关规定，收取请托人好处，擅自降低标准，给社会带来不良影响。3、违反财务管理规定，可能出现以权谋私、侵占公款的风险。低例9：教师评聘1、推荐时讲人情，排序有失公平；2、把关不严，造成学校考核失真；3、未按照学校规定程序办事。4、制定实施细则时有时会存在因人设定条件而偏移学校规定的风险；5、审核时讲人情，把关不严，造成考核失真。从计划、招聘、到考核，存在政策把握上难以公平公正的现象。1、严格依据材料排序排荐，保证公正公平；2、严格学校考核把关，确保条件准确真实；3、按照学校规定程序办事。例10：绩效考核1、各类业绩考核审核计算不准确，未经职工核对。2、考核等级建议未经集体讨论审定并公示，可能引发教职工不或投诉等问题。1、严格执行学校有关业绩考核办法和学校有关规定，计算审核教职工业绩要坚持原则，并经教职工核对。2、考核等级须经集体讨论审定并公示后上报学校。例11：工程建设在工程预算、概算等环节、业务相关各面可能向相关人员收取经济或非经济好处，从而实现利益的最大化。例12：后备干部推荐人选的确定1、未按规定范围推荐、考核；2、未经学校集体讨论决定；3、未在规定范围内公示。制度机制风险例1有关亲朋友好友前来说明，碍于人情面子为关系户学生开绿灯在编班、评优评先等方面给予各方面的关照等。高例2：不注重自律，接受家长等有关人员的吃请、报酬礼金，造成不良影响。高例1、1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。例2：党政联席会议制度1、未建立和执行“三重一大”集体决策制度；2、党政联席会议制度不健全；3、党政联席会议不民主。高高1、建立和执行“三重一大”集体决策制度；2、建立和规范执行党政联席会议制度例3：二级教代会制度1、教代会制度不健全；2、涉及学院发展和师生员工切身利益重大决策不经过教代会。高高1、建立健全教代会制度；2、规范执行教代会制度；3、充分发挥教代会参与学校管理监督的作用。例4、校务党务公开1、未建立权力和信息公开制度；2、权力运行过程不透明；3、涉及学校发展和师生员工切身利益事项不公开；4、校内权力行使缺乏监督机制，校工会教代会不健全，未能正常发挥监督职能。高中1、建立学校党政公开制度，明确公开的内容和范围；2、建立和完善二级教代会制度，充分发挥教代会参与学校管理和监督的作用。例5：1、教研管理制度脱离实际，班主任管理失实，可能导致影响教师教学管理积极性，甚至妨碍学生发展的风险；2、不能主动参加民主议事、民主决策，可能导致影响学校教学管理工作正常发展的风险中例6：1、在建设程序上违反《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》的规定以及《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例》的要求；2、在工程建设上执行有关法律法规不严使工程在工程质量上出现偏差。例7：学校后勤管理制度不够完善，可能导致管理不力，不能及时服务教学的风险；2、违反学校物资采购、工程建设及维修程序，可能导致学校资产受损或流失的风险，3、工程质量和消防设施不合格，可能造成校园安全风险。4、食堂管理制度不完善，可能导致饮食安全的风险。例8：印章管理和使用可能出现不规范。1、严格审核，制定并规范印章使用的程序。2、明确专人管理，形成印章使用登记制度。外面环境风险例1有关亲朋友好友前来说明，碍于人情面子为关系户学生开绿灯在编班、评优评先等方面给予各方面的关照等。例2：不注重自律，接受家长等有关人员的吃请、报酬礼金，造成不良影响。