关于技术选择指数的测量与计算

1关于技术选择指数的测量与计算中国经济研究中心发展战略组No.C20020032002年3月7日2关于技术选择指数的测量与计算中国经济研究中心发展战略组1一、测算的基本思想和方法（一）基本思想资本积累在新古典增长理论中居于核心地位，因为在这个理论所假设的各个国家所面对的是给定的、相同的技术的条件下，发达国家和发展中国家收入水平的差别就表现在人均资本拥有量的差别上。但是从经济的长期发展来说，无论是发达国家为了达到持续增长的目标，还是发展中国家要摆脱二元经济的格局，均要依赖快速的技术进步。因为在没有技术进步的情况下，资本的边际报酬会趋于递减，所以如何引致技术进步是经济增长和工业化水平提高的关键。林毅夫及其合作者（1994，1996，1998，1999，2002）从经济增长、技术进步和产业结构变迁的基本逻辑关系入手，对此问题进行了详细的论述。他认为，在一国的经济发展过程中存在两个最重要的变量，一个是在任何一个时点上对任何微观的决策者，包括政府和企业，都是不可改变的、给定的要素禀赋结构，2另一个是政府可以主观选择的发展战略，其他变量，如宏观政策环境、宏观稳定性、市场的有效性、经济的开放程度、金融结构、产业结构、技术水平、积累率、增长速度、收入分配、企业预算约束的硬化程度和其他一系列的社会、经济现象等均内生决定于在给定的要素禀赋结构下，政府主观的发展战略的选择。41、一国最具竞争能力的产业/技术结构（或者说产业区段5）是由其禀赋结构所决定的（对于一个成本极小化的厂商），因为不同的产品和技术结构必然与相应的投入结构相一致，而投入要素的相对价格则主要受制于本国的禀赋结构。遵循比较优势，特别是1中国经济研究中心发展战略研究组组长林毅夫，组员刘明兴、章奇、刘培林。我们感谢姚洋教授在研究工作中所提出的宝贵意见，另外胡书东和岳昌君给予了我们许多帮助，在此一并致谢。文中疏误概由笔者负责。2要素禀赋结构对于微观决策者来受，不管是企业或是政府，在任何一个决策时点上都是给定的、不可改变的。但就整个经济来说，要素禀赋结构是可以改变的，而且要素禀赋结构提高的速度决定于经济增长的速度和绩效。4当然,就政治领导人来说,发展战略也是内生变量,但就我们所要分析的经济政策和制度来说,发展战略可以视为外生变量,要素禀赋则就任意时点的决策来说是外生给定的、不可改变的。5注意，同一个产业中，不同的厂商在产品、产业区段的选择和生产该种产品的技术和资金密度上可能会存在较大差异。例如，在IT产业上，至少可分为资金极端密集的研发、资金相当密集的芯片生产、劳动较为密集的零部件生产和劳动极为密集的组装四个产业区段。3按照本国的禀赋结构来选择相应的产业、产品、技术结构，会使该国的企业最具市场竞争力，经济剩余最大，资本积累最多6，要素禀赋提升最快，技术水平也就相应得以迅速提升。因此，如何更好地利用本国的比较优势是经济持续增长和工业化水平持续提高的关键，任何人为的扭曲性干预均会造成效率和福利的损失。2、对于发展中国家，技术进步有两个途径，一是R&D，二是引进技术。由于资本密集度远低于发达国家，所以发展中国家不可能在资本投入极大、风险极高的高技术领域和发达国家竞争，而在已经现成的中间技术上搞R&D则不如靠引进来得合算。所以技术进步大多并不依赖高成本、高风险、密集资本投入的R&D，而是依赖低成本、低风险、低资本投入的技术引进7。当然，成熟的产业，例如家电，其产品也要不断推陈出新，所以，发展中国家也应当进行必要的研究开发或者人力资本积累，但所有这些均应围绕着自身的比较优势和低成本的技术学习来展开，而不是和发达国家在资金投入和风险巨大的最尖端技术上的竞争。3、发展战略这个概念是对政府的经济政策行为进行的高度抽象。我们从产业/技术结构和禀赋结构的吻合程度出发，假定一国在发展战略的制订过程中，存在两种选择：遵循比较优势的发展战略和违背比较优势的发展战略（ComparativeAdvantageFollowing&ComparativeAdvantageDefying）。违背比较优势的战略选择又可以分成：对技术赶超类行业的保护，和对技术落后产业的保护。前者主要是针对发展中国家，后者主要出现在发达国家，有些国家的政府，例如日本，曾试图在同一时期内对两类产业均进行保护。发展中国家的政府往往只看到了先进技术的重要性，而忽视了技术进步的禀赋约束，进而在工业部门中实施技术赶超。这里，我们称对技术赶超类行业的保护行为为赶超战略。4、一个企业的自生能力(即一个正常管理的企业，在开放、竞争的市场中，不需要政府保护和补贴而能赚取市场可接受的预期利润水平的能力)决定于在一个经济的要素禀赋结构所决定的要素相对价格的条件下，其选择的产品和技术所在的产业区段是否达到最低成本的水平。在劳动力相对丰富、资本相对稀缺的经济中，一个企业只有选择劳动力相对密集的产业区段和技术，才会具有自生能力（林毅夫2002）。为了推行资本6当一个经济系统的发展遵循比较优势的时候，厂商的生产处于利润极大化的状态，可供积累的经济剩余也就最多。同时，由于要素价格正确地反映了要素的稀缺性，在资本相对稀缺的状况下，资金的相对价格高，极大地调动了居民的储蓄意愿，从而使积累率和人均积累水平均能满足持续经济增长的需要。7注意，类似这样的技术进步往往隐含在引进的资本设备投资中，而不是简单的中性技术进步。另外，技术学习不应被简单地认为是贸易的技术外溢作用。将技术进步或外溢直接与某些可为政府控制的内生变量相联系的新增长理论，会直接鼓励出口导向型的赶超，也会鼓励在R&D上的赶超，而忽略了技术进步的成本。4过度密集的赶超战略，建立起来的企业不具自生能力，在竞争性的市场中将会有亏损，由于这些作为国家发展战略载体的企业，其产业和技术选择是由于国家的战略决定的，企业会把这种亏损视为一种政策性负担，政府必须给与优惠、补贴来弥补这些亏损，在实施赶超战略的发展中国家，由于需要的补贴量很大，难于经由明的税收和财政转移支付来进行，通常政府会进行一系列的利率、汇率等价格扭曲和市场准入的干预来进行暗补这些扭曲和市场干预，会使原本在企业治理上就难于解决的信息不对称的问题更难于克服，企业会利用这种信息不对称把经营性的亏损也归咎于政策性负担，在政府必须为企业的政策性负担负起责任的情况下，就会产生了普遍的预算软约束的问题（LinandTan1999）。其实际弊病是多方面的：增长速度放慢，工业化进程被抑制（资金集中在少数几个行业，且效率低下），企业生产效率低下（无论是国有企业还是私营企业），收入分配不均（尤其是城乡差距加大），金融压制及结构扭曲，经济的开放度低下，以及外部账户失衡等等。5、发展中国家采取比较优势战略会对收入增长、产业结构、技术进步、收入分配、金融效率、国际贸易与投资等多个方面产生广泛的积极影响。中国在1979年的改革之后，之所以在工业化方面取得了举世瞩目的成绩，并实现了持续的经济增长，根本原因之一就在于政府逐步放弃了传统的赶超战略，而按照自身的比较优势来选择技术结构和产业区段。（二）计算公式那么，怎么来衡量一个经济体（一国、一省或是一个地区）发挥禀赋比较优势和依据这种优势实行生产的程度呢？传统的方法是先衡量一个经济体相对于主要贸易伙伴的禀赋差异，然后计算各经济体进出口商品的要素含量，最后看出口的商品密集使用的要素是否是该经济体相对于出口商品的目的经济体更充裕的要素，进口的商品密集使用的要素是否是该经济体相对于进口商品的输出经济体更稀缺的要素。我们在实证分析中并未采用这种基于经典贸易理论的检验方法，原因有两方面：即使某一经济体在进出口的结构上完全符合所谓“显性比较优势指标”的测度，仍然未见得采取了遵循比较优势的发展战略，比如该国长期推行“进口替代战略”。更直接的讲就是，贸易的结构不见得与产业的结构相符（详细讨论见附录）。5在本文中我们将构建一个技术选择指数（TechnologyChoiceIndex，TCI）并以实际的TCI和理论上最优的TCI的比值来度量一个经济体的发展战略。8图1：产业和技术选择如图1所示，我们假定一个经济体只有两种生产要素，资本和劳动，并可配置到I，J，K三种产业的某种产品的生产上。每个产业的等产值线上的每一个点都代表以一定的资本和劳动的比例所生产的一种该产业中的特定产品。9当这个经济体的要素禀赋结构中劳动相对较多而资本相对较少时，由这种要素禀赋结构决定的等成本线将会是如图中的C线而不是D线，反之，如果这个经济体的资本较丰富而劳动变为相对稀缺，则其等成本线将会是如D线而不是如C线。当等成本线是C时，这个经济中的企业只有选择I和J产业，并以I1和J1所代表的资本劳动比例来生产I1和J1点上所代表的I和J产业上的特定产品才会有自生能力。其它点上所代表的产品/技术都会增加成本，将使企业在竞争性的市场中无法获得可以接受的预期利润，从而布局自生能力。从上述的讨论我们可8该方法的首次提出参见林毅夫和姚洋（1999）和林毅夫（2002）。9每个产业实际上都有许多不同的产品，每个产品都可用许多不同资本和劳动的比例不同的技术来生产，一个产业的等产值线实际上是这个产业中各种不同产品的等产值线的包络线（林毅夫2002）。6以得出，一个经济体中的政府如果推行符合比较优势的发展战略，则每个企业、每个产业进而整个制造业的资本和劳动的比例是都是内生决定于这个经济体的要素的相对价格，而后者又内生决定于该经济体的要素禀赋结构。我们可以把这个关系以函数式表示如下：)1(..................................................*LKGwrFLKmm其中Km和Lm分别代表整个制造业的资本和劳动，r和w分别代表这个经济体中利率和工资水平，K和L则分别代表这个经济体中的资本和劳动禀赋的量。如果，这个经济体的要素禀赋结构决定下的等成本线是C，而政府为了赶超，推行违背比较优势的发展战略，鼓励企业去生产资本比较密集的K产业中的K1产品和J产业中的J1产品是，其整个制造业的资本劳动比会高于由（1）式所决定的最优资本劳动比。反之，如果这个经济体的要素禀赋结构决定下的等成本线是D，企业只有选择J和K产业，并以J2和K1所代表的资本劳动比例来生产J2和K1点上所代表的J和K产业上的特定产品才会有自生能力，而政府为了保护就业，推行违背比较优势的发展战略，鼓励企业去生产劳动比较密集的J产业中的J1产品和I产业中的I1产品时，其整个制造业的资本劳动比会低于由（1）式所决定的最优资本劳动比。为了度量一个经济体的发展战略对于比较优势战略的偏离程度，我们首先定义一个制造业实际技术选择的指数TCI，该指数的具体含义是一个经济体的制造业的实际资本劳动比率，除以整个经济体的资本劳动禀赋量比率。即：)2......(........................................)/()/(LKLKTCImm接下来我们定义制造业的最优的技术选择指数*TCI。将（1）式在K/L=0处进行一阶泰勒展开，并忽略余项，我们可以得到：)3(..................................................*LKLKmm上面式子中的是一个常数，表示在（1）式在K/L=0处的导函数的取值10。显然，资本/劳动禀赋比例结构越高的经济，其制造业的最优的资本/劳动投入量之比也越高。也就是说0。至此我们定义最优技术选择指数*TCI为：)4...(..............................)/()/(**LKLKTCIii*TCI就是给定一个经济体要素禀赋结构条件下的最优TCI。1110K/L=0，意味着一个经济体的生产要素禀赋结构中没有任何资本存量。显然，此时制造业最优的资本劳动比率必定是0。也就是说（1）式是从原点出发的一条曲线。ω是该曲线在原点之处的斜率。11TCI*除了决定于要素禀赋结构之外，还受到发展阶段和自然资源丰裕程度的影响。我们这里不考虑这些因