董事会、股东大会、监事会召开业务流程

1、股东大会会议召开流程独立董事、监事会或者合并持有10%以上股东提议召开临时股东大会董事会召集股东大会董事会决议公告股东大会召开通知、投票委托征集函公告（如有）年度会议提前20天通知临时会议提前15天通知会议准备通知见证律师、保荐机构（如有）申请股东名册股权登记日向中国结算申请股东名册（会议召开前不少于7个工作日）决议文件下发执行、公告文件上传公司网站股东大会决议公告（登报上网）、法律意见书（上网，如有否决议案需登报）会议召开（现场+网络）股东表决（现场+网络投票），累积投票分开进行主持人介绍会议情况、内容股东审议（讨论）议案统计表决结果（现场+网络）律师现场见证，并出具意见董监事、会议记录人在股东大会决议及记录上签字根据规则要求会议资料存档独立董事述职（如有）股权登记，并提醒参会时间及注意事项次日下载股东名册（网络投票方式召开，将股东名册传信息平台）根据登记情况，统计参会人数，并印刷会议资料会前2个工作日不停牌，特殊情况事先申请停牌接待、签到确认董事、监事、高管，聘请的律师等参加会议单独或合并持有3%以上股东临时提案（召开10天前），召集人发出临时股东大会补充通知；变更、取消股东大会；取消提案股东大会提示性公告（如有）2、董（监）事会会议召开流程代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事或监事会，可以提议召开董事会临时会议；监事提议召开监事会临时会议董事长（监事会主席）召集董（监）事会会议通知董事会会议需提前10天通知；监事会会议通知时间由公司章程或议事规则规定；准备全套会议资料董（监）事会召开固定会议董（监）事会会议会中工作其他会议材料董（监）事会决议、记录（董（监）事签字确认）准备会议审议议案（初稿）根据规则要求董（监）事会会议决议公告、审议事项达到披露标准需单独披露董（监）事会召开临时会议根据业务备忘录编制现场，授权委托（如需）定期报告根据章程或议事规则规定时间通知准备全套会议资料接待、签到独立董事意见（如需）保荐机构核查意见（如需）律师意见（如需）会计师意见（如需）决议文件下发执行、公告文件上传公司网站董事、高管对定期报告意见监事会对定期报告意见会议资料存档沟通介绍议案内容审议并表决股东大会会议通知3、董事会审计委员会会议召开流程审计委员会的筹备、召开定期会议(现场、年报)现场听取审计计划现场听取公司经营汇报参观考察公司审计进场前出具意见沟通、督促审计进度审计初审意见与会计师见面会审计后出具意见编制全套会议资料发出通知(规则要求时间)根据参会人数印刷会议资料做好会前工作独董安排会议室安排授权委托(如有)签字资料定稿做好会中工作接待、签到召开并记录审议并表决委员签署文件、盖章做好会后工作会议资料存档临时会议(通讯、其他)编写全套会议资料发出通知(规则要求时间)电话或现场沟通会议召开日表决意见签署、传真整套会议资料整理盖章存档定期会议(季报、半年报)提交董事会编制定期报告或备案4、董事会薪酬与考核委员会会议召开流程薪酬与考核委员会的筹备、召开定期会议(现场年报)编制全套会议资料发出通知(规则要求时间)根据参会人数印刷会议资料做好会前工作独董安排会议室安排授权委托(如)签字资料定稿做好会中工作接待、签到召开并记录审议并表决委员签署文件、盖章做好会后工作会议资料存档临时会议(通讯)编写全套会议资料发出通知(规则要求时间)电话或现场沟通会议召开日表决意见签署、传真整套会议资料整理盖章存档高管述职报告沟通提交董事会审议或备案5、董事会提名委员会、战略委员会会议召开流程提名、战略委员会的筹备、召开定期会议(现场、年度)编制全套会议资料发出通知(规则要求时间)根据参会人数印刷会议资料做好会前工作独董安排会议室安排授权委托(如有)签字资料定稿做好会中工作接待、签到召开并记录审议并表决委员签署文件、盖章做好会后工作会议资料存档临时会议(通讯)编写全套会议资料发出通知(规则要求时间)电话或现场沟通会议召开日表决意见签署、传真整套会议资料整理盖章存档提交董事会审议批准或备案6、信息披露管理工作流程横店东磁信息披露事务管理模板工作流程查阅信息披露公告文件与报备资料的披露要求准备信息披露公告文件与报备资料资料合规性审核公司领导审批登录“上市公司”业务专区创建新的信息披露申请添加选择公告类别确认披露要点和提交材料、完成填报数据项上传公告文件和报备资料提交申请符合直通披露标准上市公司董秘复核提交媒体披露业务专区自动发送给指定媒体查询信息披露结果指定媒体刊载公告转发董事、监事高管向监管部门报备（如需）文件及公告稿存档不符合直通披露标准深交所监管员复核沟通修改（如需）深交所反馈审查通过上市公司人员确认提交媒体业务专区自动发送给指定信息披露媒体转发董事、监事高管向监管部门报备（如需）文件及公告稿存档指定媒体刊载公告获悉需对外披露的信息内幕信息管理及责任追究（如有）内幕信息管理及责任追究（如有）7、内部重大信息管理工作流程报告责任人上报重大信息临时信息、宣传性文件定期整理分析、核实存档需走流程材料准备董（监）事会股东大会决议存档跟踪项目进展月度季度半年度年度10日10日7月30日前1月31日前整理分析主要经营数据汇总主要经营内容汇总编制季报存档整理分析半年度计划和总结汇总编制半年报、年报专项存档年度计划和总结汇总如需事发24小时内如需信息披露董事会秘书审核存档8、股权管理工作流程股东股权登记股权管理流程IPO股权登记、上市，办理限售中国结算网站下载(每月)股东大会名册股东沟通股票买卖流程董监高买卖股票报备向深交所和结算公司申报身份信息初始股份登记信息变更登记离任申报报备书面计划买卖公司证券复函确认，指定网站公告向深交所办理加、解锁委托书买卖中小心操作谨防误操作引起短线交易(6个月)谨防超买超卖谨防不符上市条件持股5%，变动5%控股变动1%股东买卖股票信息披露临时公告收回违规收益持股5%权益变动报告书控股变动1%定期报告披露董监高股份变动股票期权限制性股票变动年内股份增减变动董监高股份转让制度每年不超25%上市1年内不转让离职后半年内不转让离任后7-18个月转让不超过50%（中小板适用）董监高持股变动2日内股东名册保管股份异动时申请新股、可转债发行登记、上市限售股上市流通谨防窗口期买卖股份质、解押5%以上9、董事、监事、高管人员事务管理模板工作流程任职离职准备有关材料董监高事务管理模板日常工作买卖股份信息传递独立董事候选人声明独立董事提名人声明独立董事履历表独立董事资格证书董事详细简历董秘资格证书深交所报备，独立董事无异议深交所网站公示董（监）事选举、高管聘任聘任一个月内签署声明和承诺声明和承诺交易所报备（系统）每年修改一次简历二年一次参加培训董（监）事连选可连任独董任期二届（不超六年）辞职应提交书面报告离职生效符合规则要求参加公司三会会议参加公司专门委员会会议参加年度经营情况汇报会独立董事不少于十天在公司工作就重要事项发表独立意见对公司运作、发展提建议年报审计沟通，发表意见参加证券相关知识培训配合公司和监管部门其他工作窗口期知会买卖计划申请书报深交所备案买卖问询函买卖确认临时公告稿转发季度报告，半年度、年度报告年度经营情况汇报月度信息内容、行业信息公司重大事项，重大新闻等投资者对公司要求、希望、建议监管部门要求证券市场法律法规、信息汇编规范运作案例10、直通车披露业务流程示意图是否否上市公司创建信息披露申请专区判断是否同时满足下列条件：1、公司是否属于“直通披露公司”2、公告类别是否属于“直通披露公告类型”传统事前审查流程提交时校验：1、公告日期大于或等于当日，且小于或等于下一披露日2、提交日期为交易日3、文件至少有一个选择了“登报”或“上网”不符合，给出提示是是1、业务系统接收申请后，自动产生事后审查的事件，同时发送信息披露结果指令给专区2、专区收到指令后显示信息披露结果，此时确认并提交媒体状态为“系统自动确认”11：30、15：30产生开闸指令，信息披露结果将发送给媒体专区上市公司与指定媒体确认接收指定网站媒体立即在网站披露直通披露信息，指定报刊在次日报刊上登载直通披露信息结束11、大股东问询沟通工作流程股东信息沟通指定专人，确定联系方式大股东问询与沟通公司信息沟通有重大事项时配合上市公司履行信息披露义务股价异动时配合监管部门和公司问询，及时答复权益变动时知会上市公司股东及其一致行动人增减持预沟通(增减1%)上市公司股东及其一致行动人增持情况报备表上市公司内幕信息知情人员档案股权质押（1天内）其他事项信息问询公司重大投资预沟通三会运作专门委员会运作公司信息披露公司战略发展规范运作相关资料控股股东参加监管部门培训、会议等定期：每月一次临时：重大事项投资者关系管理工作投资者来访预约预沟通调研提纲做好调研接待计划签署承诺书沟通、参观会议记录整理记录上传深交所互动易、向高层汇报投资者档案建立资料存档网上业绩说明会发出通知年报披露后10日内准备模拟问题和主持稿与信息公司预沟通通知参会董、高说明会、接待召开沟通资料下载分析整理重点汇报存档网上投资者接待日如有公司投资者接待日发出通知材料准备做好接待计划签署承诺书座谈沟通、参观工厂（如需）会谈记录整理记录上传深交所互动易、向高层汇报投资者档案建立资料存档网站建设公告信息上传投资者问答回复常见问题Q&A专题文章邮件投资者组件建立公告速递参会邀请节日问候收邮件回复整理存档路演编制路演计划资料准备机构预约实施路演路演总结互动平台收到信息查看问题回复整理存档电话接待电话接待记录登记编制问答手册来访即时24小时24小时1次/日2次/日24小时半年1次1次/日走访机构确定走访对象走访预约实地走访会谈纪要资料存档投资机构策略报告会筛选拟参加会议提出申请资料准备参加策略会与机构投资者沟通参会总结资料存档资料存档邀请机构参加资料整理存档半年1次研报转发年报寄送2个工作日检查信息买卖股票遵守核实知会文件12、投资者关系管理工作流程公司年报披露时间预计划年报安排及会议计划深交所年报披露预约通知审计委员会、独立董事年报工作公司预约年报披露时间审计委员会与会计师沟通审计时间划收集汇总法规、通知战略、提名、薪酬会议业绩预告或修正董（监）事会会议通知公司发出编制通知审计计划专题培训年报工作分解年报编制收集公司信息资料审计委员会会议参观企业听取经营汇报外审进场前对会计报表意见外审进场督促、与会计师沟通董（监）事会会议对会计报表发表意见业绩快报或修正披露年报会计政策等利润分配方案每股收益募集资金内部控制网上说明会2日内10日1月31日2月28日前经营计划、目标证券投资社会责任报告关联方对外担保董事、高管书面意见书特殊业务和行业监事会意见其他非经常性损益独立董事述职内幕信息管理13、年度报告编制工作流程