青海大学-文献信息检索教程第六章专利文献检索.

一、知识产权概述知识产权，21世纪的货币知识产权的概念知识产权是人们对脑力劳动创造的成果依法享有的权利。广义的知识产权，包括一切人类创造的智力成果。从法律保护的角度看，有形财产权保护的核心是“占有”，而知识产权保护的核心则是“使用”。例：专利文献检索知识产权概述一只手表财产所有权法律保护的核心是占有或控制，秘密占有为盗窃、乘人不备地占有为抢夺、暴力占有为抢劫。法律将这些不当占有一律定为违法犯罪行为予以惩处。一只手表发明专利权的法律保护则并不考虑占有关系，而是将非法使用专利权人的技术方案视为侵权行为予以制裁。认识了这一点，有助于我们理解为什么知识产权的侵权行为的法律规定都是围绕着非法利用他人智力劳动成果而进行规定的。《世界知识产权组织公约》中，知识产权包括：文学、艺术和科学作品的权利；表演艺术家的演出、录音和广播的权利；人类在一切领域的发明的权利；科学发现的权利；工业品外观设计的权利；商标、服务标记、厂商名称和标记的权利；制止不正当竞争的权利；一切其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。知识产权知识产权的分类工业产权版权专利厂商、原产地名称服务标记、货源标记制止不正当竞争等商标世纪专利大战苹果去年4月就开始了一系列针对三星的诉讼，在7月30日开庭时最终确定的诉讼申请中，苹果称三星侵犯了其iPhone和iPad技术、用户界面和设计，有4项设计专利和3项软件专利，并通过非法抄袭获取竞争优势，对苹果造成了持续的经济损失，损失额达25.25亿美元，不仅索赔还要求法院在美国市场禁售三星相关产品。专利侵权加利福尼亚州圣何塞联邦地方法院陪审团宣布，在苹果对三星提出的7项专利侵权指控中，除涉及iPad外形设计的一项专利外，三星侵犯了其他6项专利。联邦法院裁定，韩国三星公司侵犯美国苹果公司6项专利，需向苹果赔偿10.5亿美元（约合66.7亿人民币）损失。二、知识产权的特征1、专有性:排他性或独占性2、地域性:在一定地域内有效3、时间性:保护是有一定期限的1、专有性:其基本含义是：知识产权的权利主体依法享有独占使用智力成果的权利，他人不得侵犯。2、地域性:知识产权的法律效力原则上只及于特定国家和地区的地域范围。例如，一个中国注册商标在其他国家并不能得到法律保护。如欲在他国获得工业产权，必须依他国国内法的规定向主管机关提出申请。认识到这一点很重要：如：北京的“五星”啤酒在美国销路很好，被外商抢先注册后被迫改换为“九星”啤酒，销售大减；上海的“芭蕾牌”珍珠霜畅销东南亚，在香港、印尼、新加坡等地被外商抢先注册，外贸部门只好花近200万人民币从外商手中买回商标专用权；上海的“英雄”牌金笔深受日本人欢迎，被日商抢先注册后，因不愿支付每支笔销售利润5%的商标使用费，被迫退出日本市场3、时间性:知识产权的客体只在法律规定的期限内受法律保护，超出期限后，该智力成果进入公有领域，任何人可以无偿使用。如：发明专利的保护期为20年，商标权的保护期为10年，版权中财产权的保护期为作者终生加死后50年。分析：在80年代，有一位作家未经许可改编了另一位当代作家的作品被控侵权。《光明日报》登载一篇文章为其辩解说：“难道郭沫若写《蔡文姬》也侵犯了《三国志》的版权？”分析：这种比拟显然是荒唐的。因为《三国志》是处于公有领域的智力成果，而当代作者的作品还在保护期之内，享有版权保护。例外：这些知识产权长期受法律保护商业秘密权、企业名称权、地理名称权、知名商品特有名称、包装、装潢权。美国“可口可乐”饮料配方通过商业秘密法保护已有一百多年的历史，至今外人无法知晓其内容。如果通过专利法保护，最多只能保护20年。第二节专利文献基础知识一、专利概述（一）专利的概念专利一词的来源。：在中世纪的英国，国王经常通过一种被称为LettersPatent的文件，对臣民加封官路禄、颁布大赦及赐予各种特权。Letters意为“文件”，Patent意为“打开”，合起来的意义就是“可以打开的文件”。这种文件上盖有国王的印章，不封口，人人可以阅读。后来，这个词简化为Patent,并逐渐演变为专指授予专利权的法律文书。汉语中的专利一词即由PATENT翻译而来。专利作为反映技术水平的重要指标，它在某种程度上是科技实力的一种度量。专利的灵魂是创新。十一五规划：必须提高自主创新能力美国专利排行榜公布IBM已经连续14年蝉联冠军2009年排名公司名称2009年注册数量1IBM49142三星36113微软29064佳能22065松下18296东芝16967索尼16808英特15379精工爱普生133010惠普1273美国专利排行榜公布IBM已经连续17年蝉联冠军美国专利排行榜公布IBM已经连续14年蝉联冠军前20名的席位中，日本公司占9席，美国公司占7席，韩国三星、德国西门子、荷兰飞利浦占据剩余三席。广义的专利一词，通常有三种涵义：专利文献专利技术专利权专利一是指专利局授予的专利权；二是指取得专利权的发明创造，一般包括发明、实用新型、外观设计三种形式；三是指专利文献。狭义的专利指专利权，从这个意义上说，专利就是专利权的简称。专利权的概念。它是指专利权人在法律规定的期限内对其发明创造所享有的一种独占权或专有权。专利法的概念。专利法是指确认、保护发明创造专有权和调整利用发明创造过程中所发生的各种社会关系的法律规范的总称专利权的主体专利权的主体，是指有权提出专利申请并获得专利权的单位和个人。当一项发明创造依法取得专利权后，专利申请人就成了专利所有人或持有人。我国《专利法》对专利权主体的主要规定如下：发明人、申请人和专利权人单位受让人外国人发明人、申请人和专利权人即：对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的人。不属于发明人或设计人的情况：仅提出设想、构思或启发性意见的人；仅负责组织领导工作的人；仅为物质条件的利用提供方便或者从事其他辅助工作的人。如资料员、实验员等单位在职务发明创造的情况下，发明人或设计人作出的发明创造的专利申请权属于所在的单位。受让人各国专利法都规定专利申请权和专利权可以依法转让，其受让人就成为继受专利权人。外国人也可以成为专利人。专利权的客体专利权的客体，是专利保护的对象，指专利法所规定的予以专利保护的发明创造。我国专利法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。发明可分为产品发明和方法发明。实用新型是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新的技术方案。发明有以下特征：发明只限自然科学领域中的技术。如：平衡木上的高难度动作“杨波跳”是世界公认的体操技术动作，由于不属于自然科学领域中的技术，因而不可能获得专利保护。发明是运用自然规律的结果，区别发现：我国著名工匠鲁班有一次上山砍柴，手指被划破出血。他仔细观察，看到划破他手指的东西是一种具有齿轮形状的植物叶子，由此得出一个结论：具有齿轮形状的薄状物体具有切割作用。这是对自然规律的发现。在此基础上，鲁班又利用这一自然规律发明了现在人们还在广泛使用的锯。（二）专利制度定义：国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利权。世界上最早的专利制度起源于欧洲1474年威尼斯共和国《专利法令》－－1624年英国的《垄断法》。《中华人民共和国专利法》1985年4月1日起施行（1992年和2000年进行过二次修正）（三）专利的类型及授予条件1.专利的种类我国的专利类型分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种。①发明专利：是指对产品、方法或其改进所提出的新技术方案。包括产品发明和方法发明两种。其保护期20年每申请100件专利中，我国的发明专利18件，而国外则是86件。②实用新型专利：是指对一种具有固定形状的产品发明的形状、构造或者结合所提出的实用的新技术方案。其保护期一般10年③外观设计专利：是指对产品的形状、图案、色彩或者结合所做的富于美感并适于工业上应用的新设计方案，注重装饰性和艺术性。它的保护期一般10年。近些年来，我国的商标注册申请，实用新型专利、外观设计专利申请量都居世界第一位。2、授予专利权的条件符合新颖性、创造性、实用性新颖性（Novelty)：有三种判断标准，①国际新颖性②国家新颖性③相对国际新颖性：国际范围的未公知，国家范围的未公用。（为大多数国家所采用）创造性（Inventiveness):同现有技术比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。实用性（PracticalApplicability）:从该发明或实用新型的可实施性、再现性、有益性来判定。不属于不授予专利权的范围科学发现游戏规则和方法疾病的诊断及治疗方法动、植物品种违法国家法律、不利于社会进步和发展（四）专利的审查制度①形式审查②实质审查③早期公开，延迟审查发明专利实用新型、外观设计（五）专利的各种编号和含义申请号：由申请年份、专利类型代号、顺序号和计算机校验码四部分组成。如：94108149.41：发明专利；2：实用新型；3：外观设计计算机校验码公开号(GK)：由专利国别代号、专利类型代号、顺序号和专利申请阶段代码四部分组成。如：CN1015328A（CN：中国代号；A：发明专利的申请阶段）专利号（ZL)：在申请号前加ZL就构成专利号。如：ZL94108149.4(1993~)专利的各种编号和含义1993年起，专利局对授予专利权的专利在公告时给予的一个编号，其构成基本同公开号。如：CN1030002C发明专利授权公告号“C”代表是发明专利授权若为“A”则代表是发明专利申请号若为“B”代表是发明专利审定号专利的各种编号和含义实用新型专利申请的授权公告号，CN2031635Y外观设计专利申请的授权公告号CN3012543D专利的各种编号和含义二、专利文献是记录有关发明创造信息的文献。广义包括专利申请书、专利说明书等申请批准的各类文件。狭义仅指专利说明书专利文献是一种集技术、法律和经济信息于一体的特殊文献，它既是具有创新思想的技术文献，也是昭示发明权限的法律文件，还是潜在的经济信息源。权威统计报告显示——新出现的发明成果约95%以专利文献的形式问世其中约70%未见于非专利文献专利文献作为一种记载和传递科技成果的重要信息资源，已成为了推动技术进步的智慧源泉。（一）专利说明书的格式与内容标头部分（文献标志、发明题目、申请人、发明人等）正文部分（技术背景、发明内容、最优方案等）专利权项（是发明人的创新部分，即不容他人无偿占用的具体内容，也是判定专利权纠纷的主要依据）（二）专利文献的特点和作用内容新颖、实用并富于创造性。反映内容具体、详尽。报道速度快、时间性强。格式规范、语言严谨。分类科学、检索方便。大量重复报导——等同专利。世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，90%以上首先都是通过专利文献反映出来的。第三节专利文献检索国际专利分类法（InternationalPatentClassification,简称IPC)自1967年第一版开始使用到现在，基本上每五年修订一次。作为世界各主要工业国家普遍使用的专利分类方法，它是检索专利文献必不可少的工具。目前使用的是第七版。A部——人类生活需要B部——作业、运输；C部——化学、冶金；D部——纺织、造纸；E部——固定建筑物；F部——机械工程、照明、加热、武器、爆破；G部——物理；H部——电学。IPC部号一、国际专利分类法如：A63H3/42部号大类大组小组小类一个标准的IPC号A人类生活必需（农、轻、医）A63运动、游戏、娱樂活动A63H玩具，如陀螺、玩偶、滚铁环、积木A63H3/00玩偶A63H3/36.零件；附属物A63H3/38..玩偶的眼睛A63H3/40...会动的A63H3/42...眼睛的制作（人用的假眼睛入A61F2/14）例：如:带液晶的光盘存储器(G11B7/24)G11信息存储G11B基于记录载体的换能器之间的相对运动而实现的信息存储G11B7/00用光学方法实现的记录或重现；为此所用的记录载体G11B7/24.按所选用的材料或结构或形式区分的信息载