风险评估与控制管理标准

企业标准CPI-HMNY-AH03-2015风险评估与控制2015—06—11发布2015—06—11实施中电投新疆能源化工集团哈密有限公司发布目录前言...........................................................II1范围..............................................................12规范性引用文件....................................................13术语和定义........................................................14职责..............................................................15管理内容与方法...................................................25.1基本要求....................................................25.2实施........................................................35.3风险概述....................................................45.4风险控制....................................................45.5过程管理与回顾..............................................56附则.............................................................5附录A《公司典型业务风险评估及管控一览表》......................6附录B《安保风险评估表》、《火灾风险评估表》......................8CPI-HMNY-AH03-2015风险评估与控制管理标准II前言为规范、动态、系统的识别与评估生产过程中的风险，制定和实施风险控制措施，实现风险的超前管控，制定本标准。本标准由安全与环保监察部提出。本标准由安全与环保监察部起草。本标准由安全与环保监察部归口。本标准主要起草人：努尔夏提·吐尔逊。本标准部门审核人：唐自明。本标准分管领导会签：郑祖学。本标准批准人：张国斌。本标准首次发布。CPI-HMNY-AH03-2015风险评估与控制管理标准第1页共9页1范围本标准规定了风险管控基本要求、风险评估的策划与准备、实施、风险概述、风险控制、过程管理及回顾要求。本标准适用于哈密能源及控股公司、子公司。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修订单）适用于本文件。《中华人民共和国安全生产法》（主席令十二届第13号）第五十一条《中电投集团公司作业风险评估技术标准》全文3术语和定义3.1危害：可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。3.2风险：某一特定危害可能存在的损失或伤害由潜在性变成现实的机会。3.3危害辨识：辨识系统中危害的存在并确定其特性的过程。3.4风险评估：辨识危害引发特定事件的暴露、可能性和后果的严重程度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的过程。3.5业务归口管理部门：指具体负责管理某项业务的部门，具体见附录A《公司典型业务风险评估及管控一览表》。4职责4.1总经理对风险控制措施的资金保障负责。4.2安全与环保监察部负责监督各业务归口管理部门开展危害辨识和风险评估、风险控制。负责组织职业健康风险评估、环境风险评估、火灾风险评估、风险管控、过程控制。负责风险评估与控制的管理回顾。4.3综合管理部负责组织安保风险评估、风险管控、过程控制。CPI-HMNY-AH03-2015风险评估与控制管理标准第2页共9页负责组织交通风险评估、风险管控、过程控制。4.4发电运行部负责组织作业风险评估、风险管控、过程控制。4.5计划发展部负责组织采购风险评估、风险管控、过程控制。4.6工程建设部负责组织基建项目风险评估、风险管控、过程控制。4.7生产技术部负责组织设备风险评估、风险管控、过程控制。负责组织建筑物、构筑物风险评估、风险管控、过程控制。4.8其他部门负责开展相关的风险评估负责，对风险管控要求的落实。5管理内容与方法5.1基本要求5.1.1哈密能源建立基于风险的核心思想管理理念，即根据风险情况开展各项业务的管理，实行全面风险管控。5.1.2各业务归口管理部门应基于实际，对管辖范围内的业务流程进行梳理，识别及评估各环节可能的危害及风险，根据结果设计及优化管理流程及要求。5.1.3各业务归口管理部门应针对管辖的典型业务开展风险评估，基于风险情况合理分配企业资源。5.2策划与准备5.2.1各业务部门每年11月底前完成各类风险评估工作，交由安全与环保监察部汇总，形成风险数据库。5.2.2当发生重大变化时，各业务归口管理部门应及时组织开展风险评估，根据评估结果制定控制措施，安全与环保监察部监督执行。5.2.2各业务归口管理部门应确定风险评估方法，评估时应确保方法的一致性、可重复性和可审核性，并不断探索新的科学的风险评估方法。5.2.2风险评估工作要求全员参与，风险评估的范围应涵盖所有工作场所、生产活动过程，考虑生产或流程的全过程中正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况。5.1.3正式开展风险评估前，由各归口管理部门进行风险评估方法的培训，并在实施CPI-HMNY-AH03-2015风险评估与控制管理标准第3页共9页风险评估工作时进行指导，解决人员风险评估工作中遇到的问题。5.2实施5.2.1各业务归口管理部门应组织相关部门开展基准风险评估。5.2.2相关部门应组织人员按照要求的方法开展基准风险评估，形成风险评估数据库，并在发生变化时，及时对风险数据库进行更新，形成风险管控的动态机制。5.2.3各部门应将基准风险评估结果中的中、高风险进行基于问题的风险评估，分析根本原因，提出预防和控制措施及实施计划。5.2.3基于问题风险评估可以考虑采用以下方法：a)故障树分析b)专家讨论c)其他评估法5.2.4出现下列情况时，应开展基于问题的风险评估，并对基准风险评估进行回顾和修订：a）发生事故、意外或未遂事件b）新的或更改的设计、规划、设备或工艺等c）在持续风险评估过程中明显出现的偏差d）员工或相关方的要求e）风险概述发生变化f）新的风险评估知识和信息出现5.2.5各部门应结合实际，开展动态的持续风险评估，并将持续的风险评估作为日常管理的一部分。持续风险评估方法包括：a）任务观察b）安健环代表检查c）日常检查d）工器具使用前检查e）体系内、外部评估f）作业前的安全技术交底5.2.6各部门在选择风险控制方法时，应遵循风险控制层次理论，按以下顺序进行选择：a）消除CPI-HMNY-AH03-2015风险评估与控制管理标准第4页共9页b）替代c）转移d）工程（改造，修理等）e）隔离f）行政管理（程序，检查，保养及培训等）j）个人防护5.2.8所有新的风险控制措施应特别关注其可能带来的新的风险。5.3风险概述5.3.1作业风险评估、设备风险评估、环境与职业健康风险评估由安全与环保监察部汇总在每年12底形成归口管理业务的风险概述，由安委会批准后以发文形式公布。5.3.2风险概述内容至少包括以下信息：a）评估方法b）危害情况及分布c）风险等级分布d）中、高风险清单及建议的控制措施，执行措施的责任人和时限5.3.3风险概述结果可应用于：a）指导企业资金的分配b）指导流程、标准的制定与修订c）指导人力资源优化组合d）指导设备设施、作业环境的改造与完善e）指导员工培训f)其他5.3.4必要时可邀请技术专家、相关方参与或指导风险评估工作。5.4风险控制5.4.1各部门依据风险评估结果，具体落实各项风险控制措施，如“两票”、作业指导书等（“两票”标准执行哈密能源《工作票管理制度》、《操作票管理制度》），并对风险控制措施的实施情况和控制效果进行跟踪与评估，以确保措施及时、有效完成，如经过评估发现控制措施不完善，应及时提出补充措施。5.4.2风险评估结果的应用可参考附录A《公司典型业务风险评估及管控一览表》5.4.5各部门每年2月底前应依据风险概述制定本部门年度风险管控重点工作计划。CPI-HMNY-AH03-2015风险评估与控制管理标准第5页共9页5.4.6各类风险评估的结果应文件化并向员工进行传达学习，使员工清楚与其相关的风险及后果、控制措施。5.5过程管理与回顾5.5.1各业务归口部门应每季度对相关部门风险评估管理要求的落实情况进行指导及监督检查，内容包括风险评估的开展、风险控制措施的落实、风险数据的应用、人员参与及意识等方面。5.5.2安全与环保监察部应在每年管理评审前10个工作日完成风险评估与控制的管理回顾，作为管理评审的输入。6附则6.1附录A：《公司典型业务风险评估及管控一览表》6.2附录B：《安保风险评估表》、《火灾风险评估表》CPI-HMNY-AH03-2015风险评估与控制管理标准第6页共9页附录A公司业务风险评估及管控一览表序号管理业务评估方法组织部门参与部门结果应用1作业安全管理《中电投集团公司作业风险评估技术标准》生产技术部各部门a)属于设备设施及工器具的缺陷问题，作为技改与采购的依据b)属于人员行为的风险问题作为培训需求分析的来源c)属于作业方法、规程制度的问题收集作为有关部门对管理流程、制度、标准和作业指导书制定与修订的依据d)作为作业风险控制的依据e)针对不同专业、区域提出个人防护用品配置需求2设备管理《设备风险评估技术标准》生产技术部各部门a)指导下年度的设备选型、采购、检验、库存的存置管理b)作为年度检修、技术改造费用和项目申报的来源和依据c)指导技改检修计划的制定d)指导设备巡检计划的制定，优化设备的巡检周期3职业健康管理参考《中电投集团公司作业风险评估技术标准》安全与环保监察部各部门a)使员工了解有关的职业危害，培养员工在工作中建立良好的工作习惯b)将职业健康防护措施（如接触时间的控制、安全防护用品的使用等）融入作业指导书，结合作业规范实施控制c)针对不同专业、区域提出个人防护用品配置需求d)根据员工面临的职业健康风险，按专业、区域确定体检计划和对象4环境管理参考《中电投集团公司作业风险评估技术标准》安全与环保监察部各部门a)使员工了解有关的环境危害，对环境危害进行控制b)指导员工规范作业，控制对大气、土壤及水的影响c)节约自然资源CPI-HMNY-AH03-2015风险评估与控制管理标准第7页共9页序号管理业务评估方法组织部门参与部门结果应用5安保管理《安保风险评估表》综合管理部各部门a)作为建立公司《人防、技防、物防配备标准》的输入b)作为重点安全区域确定的依据c)作为安保巡视点的选取及巡视周期确定的依据6建筑物管理《建筑物风险评估表》生产技术部综合管理部发电运行部a)作为建筑物、构筑物修理维护标准的输入b)作为公司建筑物、构筑物维护修理计划的输入7消防管理《火灾风险评估表》安全与环保监察部各部门a)作为建立公司《消防设备、设施配置标准》的输入b)作为消防设备设施采购的依据c)作为重点防火区域确定的依据d)作为安保巡视点的选取及巡视周期确定的依据8交通管理《交通风险评估表》综合管理部各部门a)最佳行驶线路确定的依据b)作为行车安全风险管控的输入9采购管理《采购风险评估表》计划发展部各部门a)作为供应商选择风险控制的依据b)作为设备运输过程中风险控制的依据c)作为验收过程风险控制的依据d)作为仓储管理过程中风险控制的依据10基建管理《基建风险评估表》工程部各部门a)作