建质[2016]173号-城市轨道交通工程质量安全检查指南-

城市轨道交通工程质量安全检查指南一、为有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，科学评价质量安全管理现状，推动建设、勘察、设计、施工、监理以及施工图审查、第三方监测、检测等单位落实质量安全主体责任和相关责任，提升检查工作标准化水平，制定本指南。二、本指南主要依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》等有关法规制度、标准规范制定。三、本指南主要适用于城市轨道交通工程建设、勘察、设计、施工、监理等各方主体以及施工图审查、第三方监测、检测等单位开展质量安全自查工作。也可用于城市轨道交通工程建设单位对各参建单位实施履约管理及评价等工作，以及城市轨道交通工程建设主管部门开展质量安全检查工作。四、本指南由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位、质量检测单位、施工图审查机构等8个方面的检查评分表组成，详见附表1～10。五、检查评分表主要包括检查项目、检查内容与评分标准、标准分数、扣减分数、实得分数、合计分数、评价意见等内容。六、检查评分表的评分应符合下列规定：（一）检查评分表满分为100分，得分应为按规定检查项目实得分数之和。（二）检查项目实得分数不出现负值，各检查项目扣减分数不超过该项标准分数。（三）如遇有缺项，可按下列公式计算得分：100实查项目标准分数之和实查项目实得分数之和检查表得分遇有缺项时（四）多人对同一工程项目检查时，取算术平均值作为最终得分。七、检查评定等级分为优良、合格、不合格三个等级。（一）合计得分在80分（含80分）以上，评定为优良；（二）合计得分在70分（含70分）至80分，评定为合格；（三）合计得分不足70分，评定为不合格。八、受检单位存在严重违反基本建设程序，资质资格不符合国家有关规定，转包、违法分包等违法违规行为的，可直接评定为不合格。九、检查评定等级为不合格时，受检（自检）单位必须限期整改为合格。十、检查发现有质量安全隐患的，受检（自检）单位应当立即采取措施消除隐患。十一、本指南应当与相关标准规范配套使用。目录附表1建设单位质量安全检查评分表1-8附表2勘察单位质量安全检查评分表9-13附表3设计单位质量安全检查评分表14-19附表4监理单位质量安全检查评分表20-24附表5施工单位安全检查评分汇总表25附表5.1安全管理检查评分表26-29附表5.2文明施工检查评分表30-33附表5.3扣件式钢管脚手架检查评分表34-35附表5.4碗扣式钢管脚手架检查评分表36-37附表5.5承插型盘扣式钢管脚手架检查评分表38-39附表5.6满堂式脚手架检查评分表40-41附表5.7模架工程安全检查评分表42-44附表5.8施工用电安全检查评分表45-48附表5.9安全防护检查评分表49-51附表5.10塔吊安全检查评分表52-54附表5.11龙门吊安全检查评分表55-57附表5.12物料提升机检查评分表58-60附表5.13起重吊装安全检查评分表61-63附表5.14施工机具安全检查评分表64-66附表5.15基坑支护安全检查评分表67-69附表5.16盾构法/TBM隧道施工安全检查评分表70-73附表5.17矿山法隧道施工安全检查评分表74-77附表5.18轨行区施工安全检查评分表78-79附表5.19特殊气候施工安全检查评分表80-81附表5.20人工挖孔安全检查评分表82-83附表5.21架桥机作业安全检查评分表84附表6施工单位质量检查评分汇总表85附表6.1质量管理检查评分表86-88附表6.2分部分项工程质量检查评分表89-92附表6.3明挖法施工质量检查评分表93-94附表6.4矿山法施工质量检查评分表95-96附表6.5盾构法/TBM施工质量检查评分表97-99附表6.6路基与高架桥施工质量检查评分表100-101附表6.7装饰装修质量检查评分表102-105附表6.8设备安装质量检查评分表106-110附表6.9轨道工程质量检查评分表111-113附表7第三方监测单位质量安全检查评分表114-116附表8质量检测单位质量安全检查评分表117-118附表9施工图审查机构质量安全检查评分表（详细勘察文件）119-120附表10施工图审查机构质量安全检查评分表（施工图设计文件）121-1221附表1建设单位质量安全检查评分表单位名称：工程名称：序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1质量安全管理机构、人员未设置质量安全管理机构，扣3分未配备质量、安全管理人员，或未明确应急管理人员，扣3分专职管理人员数量与建设规模、管理要求不相适应，扣2分专职管理人员不具备相应的知识、经验，扣1分32质量安全责任制未建立质量安全责任制，扣4分法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位质量安全责任未包含在责任制中，扣3分各部门、岗位质量安全责任范围不明确或不完整，扣2分未建立考核制度和各岗位考核标准，或未开展考核，扣2分未明确本单位项目负责人，未签订法定代表人授权书，扣3分项目负责人未签署工程质量终身责任承诺书，扣2分未设立永久性标牌，扣1分43质量安全管理制度与标准未制定质量安全管理制度，扣4分质量安全管理制度不健全（如车辆和设备调试管理，质量安全检查及隐患排查治理，安全风险管理，关键节点条件验收，变更洽商制度，测量管理，工程周边环境调查，质量检测管理，监测管理，施工、监理、设计、勘察、第三方监测、第三方检测合同履约管理，事故报告调查，工程材料与设备管理，工程质量验收管理，质量安全教育培训，多个单位共同作业区管理，应急管理等制度任一缺少），扣2分制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，或内容不能满足工程质量安全管理需要，扣2分工程施工、质量验收标准不明确，扣2分44质量安全会议制度未建立质量安全会议（例会、专题会、年度工作会等）制度，或制度未落实，扣2分会议记录不详实，扣1分32序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数5质量安全教育培训未对新员工（包括实习人员、被派遣劳动者）、换岗员工进行岗前质量安全教育培训，扣3分质量安全教育培训工作无计划或计划未落实，扣2分培训学时少于规定，扣2分质量安全教育培训内容与工程实际脱节，扣2分未建立员工教育培训档案或档案不完整，扣1分36招标、工期造价招标前，未对工期、造价组织专家论证，扣3分工程概算中未包括工程安全生产措施费用及其他保障工程质量安全所需的费用（工伤保险费用、安全风险评估费、第三方监测费、第三方质量检测费、工程周边环境调查费、现状检测评估费），扣4分招标时，未将建设工程安全生产措施费用及其他保障工程质量安全所需的费用单独列支，未作为不可竞争费，扣4分迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标，扣4分压缩合同工期未经专家论证或合同双方未签订补充协议，或未有确保质量安全的相应措施与费用，扣4分47参建各方主体资质和人员资格审查参建单位资质不符合规定，扣4分施工单位未取得安全生产许可证，或投标时安全生产许可证被暂扣，扣4分勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位的项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣4分施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格证书，扣4分未建立管理台账，或台账与实际不符，扣2分48组织工程周边环境调查与现状评估未组织设计单位提出工程周边环境调查的技术要求，扣4分未组织开展工程周边环境调查，扣4分未根据设计或工程需要对影响施工安全的地下管线、地表水体渗漏情况进行专项调查，扣2~3分未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣4分未组织工程周边环境调查报告或现状评估报告验收，扣4分43序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数9提供工程基础资料未按规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料（气象、水文、地形地貌、工程地质、水文地质和工程周边环境、现状评估报告等），扣4分所提供资料不真实，扣4分所提供资料不准确或不完整，未及时组织补充完善，扣4分无资料交接双方签字，或移交资料不齐全，扣2~3分410委托专项勘察、设计未及时办理详细勘察文件审查，扣4分对特殊地质条件未委托进行专项勘察，扣4分在勘察区域具备勘察条件后，未及时通知勘察单位完成勘察，扣3分工程设计、施工条件发生变化时，未及时委托进行补充勘察，扣4分对高风险工程未组织开展专项设计，扣4分411办理施工图审查施工图设计文件未经审查或审查不合格，擅自施工，扣4分设计文件发生重大变更的，未重新报审，扣4分施工图设计文件审查单位不具备规定条件，扣4分未及时办理消防建审，扣4分对拟采用的无现行工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料，未组织技术论证并按照规定报相关主管部门核准，扣3分412组织勘察设计地下管线交底未组织勘察单位向设计、施工单位交底，扣4分未组织设计单位向施工单位、工程周边环境调查单位交底，扣4分未组织施工图会审，扣4分未组织所涉及地下管线的产权单位或管理单位向施工单位进行现场交底，扣4分未形成交底记录、会审意见，扣4分勘察、设计、地下管线现场交底任一记录不详或签字手续不全，扣2分44序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数13采购材料设备采购的建筑材料（含预拌混凝土）、构配件或设备不符合产品质量标准、设计要求和合同约定，扣4分国家实行生产许可证管理、强制性产品认证管理的未具有相应证书，扣4分未按规定进行材料检验，或检验不合格擅自使用，扣4分违反规定使用已被淘汰，被禁止使用的建材产品，扣4分未按规定对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料进行监理见证下的现场取样，或未按规定送交工程质量检测机构进行检测，扣4分414提供施工场地场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，扣4分“拆、改、移”不到位，危及施工安全或工程周边环境安全，扣4分415支付工程款及安全措施费合同中未明确安全措施费预付、支付计划、使用要求及调整方式，扣4分未按合同约定及时拨付工程款，扣4分未按合同约定及时拨付安全措施费用及工伤保险费，扣4分未建立支付台账，扣1分416办理质量安全监督手续未按规定办理施工许可手续，扣4分未按规定办理质量监督手续，扣4分未按规定办理安全监督手续，扣4分45序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数17质量安全风险管理质量安全风险管理体系不健全，扣3分可研阶段未对工程选址和设计方案进行抗灾设防专项论证，扣4分初步设计阶段未组织专家进行抗震、抗风等专项论证，扣4分初步设计阶段未开展工程质量安全风险评估，或初步设计文件报审时未提交风险评估报告，扣4分质量安全风险评估报告与工程质量安全控制要求脱节，或不含建设工期、造价对工程质量安全影响性评估，扣4分未制定风险控制总体方案，扣4分未实施风险工程分级管理，扣4分风险控制指标体系不健全，扣1~2分未建立风险工程档案，扣1～3分未建立危险性较大的分部分项工程或安全管理措施清单，扣4分对超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项方案项目负责人（业主现场代表）未签字，扣3分418委托第三方监测、检测未按规定委托并组织开展第三方监测，扣4分未按规定委托并组织开展第三方质量检测，扣4分第三方监测或质量检测单位的资质不符合规定，扣4分第三方监测、检测单位与所监测、检测工程的施工单位存在隶属关系或者其他利害关系，扣4分未组织审查第三方监测方案，扣3分对第三方监测或质量检测单位反馈的预警信息或质量问题处理不及时，扣2分46序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数19履约管理与现场检查工程合同未规定双方质量安全责任或责任规定不符合法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，扣4分工程合同中双方质量安全责任不明确，内容存在缺陷，或未明确质量安全违约责任，扣3分未定期组织质量安全履约考核检查，扣4分未组织或很少组织质量安全日常检查、隐患排查，扣4分对施工或监理单位上报的质量安全问题，未及时处理，扣3分在履约考核、日常检查、隐患排查中，对发现的安全隐患、质量缺陷没有明确处理意见，扣3分未建立质量安全检查记录或隐患管理档案，扣2分未对专业分