证券投资基金经典试题

1、目前，货币市场基金的管理费率一般为（A）。A0.33%B1%C1.50%D0.05%2、某投资人投资1000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（D）份。A990399B990003C990099D9901023、为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（B）。A《基金公司高级管理人员管理办法》B《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》C《基金法》D《基金管理公司投资运作管理办法》4、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（D）。A9-10年B6-8年C1-2年D3-5年5、ETF属于（D）。A保本基金B主动型基金C基金中的基金D指数基金6、我国基金监管的目标不包括（A）。A保证基金管理公司不倒闭B保护投资者的利益C保护市场的公平、效率和透明D降低系统风险7、基金评价的角度不包括（D）。A对单个基金的分析和评价B对基金经理的分析和评价C对基金公司的分析和评价D对基金行业的分析和评价8、以下关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是（C）。A对信息披露人不利的信息也要披露B要充分披露重大信息C要事无巨细地披露所有信息D要披露所有可能影响投资者决策的信息9、根据所投资债券的（B）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。A发行人B信用等级C平均久期D平均到期收益率10、基金绩效衡量的意义在于（C）。A防止基金公司内幕交易B帮助基金公司进行信息披露C为投资者进一步的投资选择提供决策依据D为托管人的监督提供参考11、在债券投资组合的现金流匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比，必须投入（A）必要资金量的资金。A高于B低于C等于D低于或等于12、基金经理经常调整不同行业的投资比重，主要目的在于赚取（A）。A股票选择决策的超额报酬B资产配置决策的超额报酬C择时决策的超额报酬D行业轮动决策的超额报酬13、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（B）。A基金成立是否规定了最低规模B基金规模是否固定C是否被监管部门严格监管D是否具有股权性14、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（A）方面的披露义务。A基金份额持有人大会B基金份额变化信息C基金运作、托管监督报告D基金份额持有信息15、（C）不属于基金资产承担的费用。A基金份额持有人大会费用B基金管理费C基金发行费D基金托管费16、在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴应纳所得额的（C）个人所得税。A5%B10%C20%D15%17、某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15.若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（D）。A0.07B0.13C0.21D0.3818、以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是（B）。A基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计B在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职C基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计D基金管理公司董事长离任时，中国证监会对其进行离任审计19、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（B）。A基金管理公司利益优先的原则B基金份额持有人利益优先的原则C基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D基金托管银行利益优先的原则20、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（A）。A基金管理人B中国证监会基金部C中国证券投资基金业协会D基金托管银行21、由（C）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。A基金管理人和基金注册登记机构B基金销售机构和基金托管人C基金管理人和基金托管人D基金管理人和基金销售机构22、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（C）。A基金经理与交易员的办公分离B基金经理间的投资指令须相互独立C交易员只执行经风险控制部门审核过的基金经理的投资指令D基金经理下达指令，交易员接受指令进行交易23、基金管理公司的主要业务不包括（D）。A基金投资管理B基金的信息披露C基金的募集D基金的评价24、（A）不属于基金销售结算资金。A基金投资收益B基金申购资金C基金现金分红D基金赎回资金25、假设某债券售价为84.26元，收益率上升、下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元，则近似凸性值为（C）。近似凸性值=（82.92+85.64-2×84.26）÷（84.26×0.2%×0.2%）=118.68。A0.24B0.02C118.68D1.1826、根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（A）日内聘请法定验资机构验资。A10B7C20D1527、在基金的评价中，定量分析主要用于对（C）的分析评价。A基金托管人B基金经理C基金业绩D基金管理人28、基金托管人根据（D）的指令办理资金划拨。A基金销售机构B基金注册登记机构C基金投资人D基金管理人29、下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（D）。A基金信息披露有利于投资者的价值判断B加强基金信息披露可以防止信息的滥用C加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位D基金信息披露是一种自愿性信息披露30、在基金的评价中，定性分析主要用于（B）。A基金业绩归因分析B基金经理管理能力的分析评价C基金风险的评估D基金资产的配置效率分析31、衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（D）。A加权收益率B平均收益率C年化收益率D特雷诺指数32、资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，一般是（B）。A将资产在货币资金与证券之间进行分配B将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配C将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配D将资产在公用事业类证券与能源类证券之间进行分配33、在证券组合的管理过程中，下列哪一个步骤的目的之一是发现那些价格偏离其价值的证券（A）。A进行证券投资分析B构建证券投资组合C修正证券投资组合D确定证券投资决策34、从时间跨度和风格类别上看，资产配置策略的类型可划分为战略性资产配置策略、战术性资产配置策略以及（B）。A买入持有策略B资产混合配置策略C股票债券资产配置策略D全球资产配置策略35、假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列叙述正确的是（B）。A其他选项均不正确BX受市场变动的影响程度为Y的两倍CX的期望报酬率为Y的两倍DX的风险为Y的两倍36、编制基金招募说明书的主要目的是（A）。A让广大投资者了解基金基本情况B证明基金管理人的专业资格C规范基金运作的权利义务关系D明确管理人和托管人之间的关系37、《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（D）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。A0.80%B0.30%C0.10%D0.50%38、某一债券组合中包括两种债券，债券A价值4000元、收益率5%，债券B价值6000元、收益率8%，则债券组合的加权平均收益率为（B）。A7.50%B6.80%C7.00%D6.50%39、概括地讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是（C）。A市场价格下降时不行动，市场价格上升时卖出风险资产B不行动C市场价格下降时买入风险资产，市场价格上升时卖出风险资产D市场价格下降时卖出风险资产，市场价格上升时买入风险资产40、以技术分析为基础的投资策略中，移动平均法（D）。A是技术分析指标BIAS的别称B有时也被称为简单过滤器规则C是相对强弱指标的变形D可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度41、基金实际投资绩效在很大程度上决定于（A）。A投资研究的水平B灵通的市场消息C基金交易员的操盘水平D与上市公司管理层的良好关系42、消极型股票投资策略以（D）为理论基础。A投资组合理论B行为金融理论C套利定价理论D有效市场理论43、（B）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A违约风险B提前赎回风险C回购风险D信用风险44、以下内容中，（D）不是基金托管人内部控制的目标。A维护基金份额持有人的权益B保障基金托管业务安全、有效、稳健运行C防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整D保证基金保值增值45、在（D）中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只求获得市场平均的收益率。A无效市场B半强式有效市场C弱式有效市场D强式有效市场46、关于两证券之间协方差与相关系数的描述，正确的是（B）。A协方差与相关系数无关B协方差与相关系数的符号（正负号）相同C协方差是相关系数的标准化D协方差与相关系数的符号（正负号）总是一正一负47、以下原则中，（D）不是基金监管的原则。A依法监管原则B公开、公平和公正原则C监管的持续性和有效性原则D周期性原则48、以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（B）。A应急免疫策略B债券互换策略C免疫策略D指数策略49、目前，我国证券投资基金反映的是一种（B）关系。A债权B信托C股权D担保50、关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（B）。A债券的可转换期权条款对债券投资者有利，因此投资者可能要求有一个高的利差B债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者债券将要求相对于同类国债来说较高的利差C债券的可转换期权条款对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差D债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投机者将要求相对于同类国债来说较低的利差51、债券基金与单一债券比较看，其特点是（C）。A债券基金的收益更加稳定B债券基金承担的利率风险比单一债券小C债券基金的信用风险比较分散D债券基金的收益率比较便于计算52、某基金期初份额净值1.10元，期末份额净值1.30元，期间分红为10派0.50元，则该基金的简单净值增长率为（C）。净值增长率=（期末份额净值-期初份额净值+每份期间分红）×100%/期初份额净值。A18.18%B33.66%C22.73%D13.64%53、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（C）类。A12B5C33D4354、投资者在强趋势的市场中的最优策略为（B）。A战术性资产配置策略B投资组合保险策略C买入并持有策略D恒定混合策略55、目前，在我国允许以合伙企业的形式申请基金销售业务资格的是（B）。A证券投资咨询机构B独立基金销售机构C商业银行D证券公司56、以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（B）。A中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管B基金托管业务的监管主要由中国证监会负责C基金托管人资格由中国证监会核准D基金托管业务的监管主要由中国银监会负责57、在我国，对基金销售活动实施监督管理的是（A）。A中国证监会及地方证监局B沪、深证券交易所C中国银行业监督管理委员会D中国证券投资基金业协会58、根据我国的法律法规，基金管理公司除主要股东以外的其他股东必须满足如下（B）要求。A注册资本不低于3亿元人民币B持续经营3个以上完整的会计年度、公司治理健全，内部控制制度完善C从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理D具有较好的经营业绩59、增长型基金的基本目标是（B）。A追求稳定的经常性收入B追求资本增值C追求超越市场表现的投资业绩D经常性收入与资本增值兼顾60、基金绩效衡量的分组比较法的好处在于（C）。A组内基金具有相同的风险水平B简单易行、直观方便C比全域比较法更能给出有意义的衡量结果D便于考查基金是否实现了其投资目的61、一个规模10亿份的基金在单个开放日净赎回份额为（AB）时，可以认为出现了巨额赎回。单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。A1.5亿B1.2亿C5000万D90