证券知识判断题

1证券知识判断题（一）1、证券公司应当按上一年营业费用总额的15%计算营运风险的资本准备。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易证券公司应当按上一年营业费用总额的10%算营运风险的资准备。2、我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券（简称分离交易的可转换公司债券)，我国资本市场再增加新品种。3、公司债券属于抵押证券或担保证券。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：中公司债券的种类很多，不仅有抵押证券或担保证券，还有信用公司债券等，因此这句话是错误的。4、红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易红筹股不属于外资股，指在中国境外注册、在香港上市，但生要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。5、一般而言，股东参与公司重大决策权利的大小取决于其持有股份数量的多少。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易一般而言，股东参与公司重大决策权利的大小取决于其持有份数量的多少。6、基金管理人应该每周对基金资产进行估值。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：中墓金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。7、美式权证仅可以在权证失效日当日行权。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易2美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。8、只有在资金、资产、知识、经验、诚信等方面符合规定的投资者才能办理股指期货开户和相关交易。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易考察股指期货投资者适当性制度。9、普通股股东有权利随时要求分配公司资产。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易普通股股东行使剩余资产分配权不是任意的，必须是在公司算解散之时。10、投资者在申购、赎回开放式基金时要支付申购费和赎回费，不需要另外支付手续费。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易投资者买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回。11、通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为红筹股。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：中红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为蓝筹股。12、股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的产.负债、所有者权益总额毫无影响。13、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易14、在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。15、债券是一种虚拟资本，是实际运用的真实资本的证书。（）A、正确3B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易此题考察债券的基本性质。16、证券公司借入期限为1年的次级债务可以按一定比例计入净资本。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易证券公司借入期限在2年以上的次级债务可以按一定比例计入净资本，短期次级债务不计入净资本，仅可以再公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。17、债券的流动意味着它所代表的实际资产的流动。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。18、有限售条件股份不包括因股权分置改革暂时锁定的高级管理人员持有的股份。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易有限售条件股份包括因股权分置改革暂时锁定的高级管理人员持有的股份。19、认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：中常识题，这是认购权证的特点。20、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度和政策。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易股利政策的含义。21、我国股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。22、证券发行核准制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司财务公开的制度。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司财务公开的制度。23、中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管。（）A、正确B、错误4专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管。24、交易所交易基金的投资者申购和赎回时采用的是一篮子股票和债券。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易交易所交易基金的投资者申购和赎回时采用的是一篮子股票。25、一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易常识题，考察国际债券的分类。26、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易考核证券服务机构的法律责任。证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。27、金融期货合约期权是一种以金融期货合约标的物为交易对象的选择权。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易金融期货合约期权以“金融期货”为标的物，而非以“金融期货标的物”为标的物。28、证券投资人可以分为机构投资者和个人投资者两大类。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易考察对证券投资人的理解。29、美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约。30、定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易考察可转换债券的赎回条款。31、中央银行放松银根，股票价格可能上升；收紧银根，股票价格可能下跌。（）A、正确5B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易常识题，考察货币政策对股价的影响。32、使用固定收益证券综合电子平台的交易商在进行报价交易时可以匿名方式申报。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：中平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交商可以以匿名方式申报，或者以实名方式申报。33、证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。34、一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位,35、经纪关系的建立等于确立了投资者和证券公司直接的代理关系。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。36、对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易可转换债券实质上是一种含有嵌入式认股权的债券，从理论讲，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。37、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。38、目前,我国封闭式基金按照0.025%的比率计提基金托管费,开放式基金根据基金合同的规定比率计提,通常低于0.025%。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易6封闭式基金按照0.25%的比率计提基金托管费，开放式基金根据合同的规定比率提取，通常低于0.25%。39、根据相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照规定对发行人进行辅导。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：中此题考察证券发行上市保荐制度。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，要对企业进行辅导和尽职调查。40、ETF上市后有可能出现与封闭式基金类似的大幅折价交易现象。A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易ETF的二级市场交易价格与其资产净值非常接近，一般不存在.大的折价或溢价。41、根据国际惯例，国外金融机构在一国发行债券时，一般以该国最具特征的吉祥物命名。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：中根据国际惯例，国外金融机构在一国发行债券时，一般以该国最具特征的吉祥物命名。42、我国台湾证券交易所发表的股价指数中,最具代表性的是发行量加权股价指数。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易考察台湾证券交易所发行量加权股价指数。43、证券公司的设立申请在获得批准后,应当先向公司登记机关申请设立登记,然后向证监会申请经营证券业务许可证。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易证券公司的设立申请在获得批准后,应当先向公司登记机关申设立登记,然后向证监会申请经营证券业务许可证。44、政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：中系统风险中，政策风险和经济周期波动风险对政府债券没有影响，而利率风险和购买力风险对政府债券的影响非常大。45、证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易这是内部控制健全的要求。746、基金托管人应按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易这是基金托管人的职责之一。47、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。（）A、正确B、错误专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场在国货币为面值的国际债券。48、《公司债发行试点办法》严格规定了公司债券的票面利率。（）A、正