认证咨询流程

-1-权威咨询机构ISO9000ISO14000GB/T28001ISO22000咨询文件***公司建立ISO9001质量、ISO14001环境、OHASA18001安全管理体系认证咨询流程第一阶段：调研、准备一、准备工作1、任命管理者代表管理者代表是标准中要求设立的，由最高管理者任命。在最高管理者领导下，具体负责质量的建立、实施和改进工作。管理者代表应为公司领导班子成员，长期负责质量的建立、实施和改进的具体领导工作，向最高管理者负责。2、明确质量的负责部门管理者代表直接负责质量工作。作为长期的任务，公司应设置质量的管理部门（或在现有部门中设置专职功能）。在管理者代表领导下，该部门具体负责并参与环境系的建立和今后日常管理工作；协调公司内部各部门共同完成体系的建立、运行、内部审核和持续改进等项工作；配合咨询与认证机构完成贯标认证工作。-2-权威咨询机构ISO9000ISO14000GB/T28001ISO22000咨询文件质量负责部门中，负责质量工作的兼职人员应为1-2人。该项管理人员应并具备一定的文化程度，了解本公司的主要管理过程，熟悉本企业质量的现状和要求，具有较强的组织、协调能力和责任心等。负责质量工作的兼职人员应作为贯标工作小组成员，参与标准的培训学习，具体参与、组织公司体系文件建立、编写和整理等，直接协调、沟通和促进内、外部单位贯标工作的实施等。3、成立贯标作小组建立、贯彻质量，是一项涉及全公司的管理活动，触及到现有的管理方式的变化和各级人员的思想转变等。这项工作需要集中几个月时间完成。为了使贯标工作顺利开展，有效的协调、处理贯标中出现的重大问题，公司应建立质量贯标领导小组。领导小组是一个临时机构，负责贯标阶段的重大事宜。领导小组由总经理牵头，公司其他领导、各个管理部门领导参加。贯标工作小组具体负责贯标工作。贯标工作小组应由管理者代表领导，质量负责部门、各管理部门负责人参加，并配备1-2位（近几个月中能够抽出相当时间的兼职人员）工作人员。贯标工作组负责的具体工作有：制定贯标工作计划；组织协调贯标工作进度；-3-权威咨询机构ISO9000ISO14000GB/T28001ISO22000咨询文件对各部门落实贯标工作进行督促检查；组织、编制部分程序文件和作业文件等体系文件；开展内审；协调配合咨询师开展工作等。在公司认证后，贯标工作小组的工作即告结束。以后贯标的维护和改进工作，由体系负责部门负责。4、确定内审员公司应确定内审员（兼职），负责质量内部的审核（检查）工作。内审员应来自公司各个部门的不同工作岗位，建议每个部门至少1人。内审员应具有一定的文化程度、熟悉公司与本部门的管理工作、为人正直、敢于负责、善于与人交流等。内审员应经过培训（贯标中进行），具备资格才能从事内审工作。5、收集、整理现有的管理文件、记录对公司现有的文件、记录应进行整理，以便于质量建立、运行中使用。需要收集、整理的文件、记录包括：跟认证产品有关的法律、法规、国家与地方相关标准；公司制定的各项管理有关规范、规定、制度等；-4-权威咨询机构ISO9000ISO14000GB/T28001ISO22000咨询文件与产品有关的技术性文件、外部提供的相关文件、服务和管理过程中使用的记录等。上述文件、记录应由管理部门、使用部门各自分别进行分类整理，并编制清单。对上述文件、记录的整理，应识别确定:1)完全适用的；2)部分适用尚需修改完善的；3)需要重新编写的；4)必须作废的等状态，以便下一步编制、修改和完善等。二、现场调研和体系策划咨询师在贵公司的配合下，进行现场调研，通过现场走访、交谈、查阅现有文件清单等形式，了解贵公司在环境管理方面的现状。咨询师需要收集的材料包括：①公司简介、②组织机构图、③各部门的职能职责/工作接口、④现有与质量有关的法律/法规、⑤资质证明、⑥管理制度、⑦程序文件等。现场调研结束后，由咨询师出具调研报告，并商定咨询计划，以便于管理体系的建立和下步工作的开展。时间：*年*月，*人日-5-权威咨询机构ISO9000ISO14000GB/T28001ISO22000咨询文件第二阶段：人员培训（集中）1、标准培训咨询师对贵公司管理者代表、贯标工作小组和内审员等进行标准培训。培训是使上述人员了解ISO9001标准具体条款的要求，以便于结合公司实际，建立/调整文件化质量。时间：*年*月，*人日2、文件编写培训标准培训后，咨询师对体系管理部门领导、各部门代表和贯标工作小组等进行文件编写培训。培训是使上述人员掌握文件编写的基本要求和技巧，以便于结合标准要求和贵公司实际编制文件。时间：*年*月，*人日时间：*年*月，*人日3、公司内部审核培训咨询师对内审员进行审核知识培训。培训是使上述人员了解审核的基本要求和技巧，以便于今后独立开展内部质量的审核。时间：*年*月，*人日-6-权威咨询机构ISO9000ISO14000GB/T28001ISO22000咨询文件第三阶段：文件编写1、文件编写指导咨询师指导贵公司编写管理手册、程序文件和作业文件、应急预案等体系文件，并进行充分的讨论、补充、修改、调整、完善，以使文件基本满足标准的要求，适应贵公司管理实际。贵公司体系管理部门、贯标工作小组负责组织各部门整理、修改、充实、编制其他相关的文件和记录。时间：*年*月，*人日2、文件定稿批准管理体系文件经贵公司有关人员与咨询师反复修改，具备定稿的条件后，应上报管理者代表审核，并由总经理批准，方可发布实施。时间：*年*月，*人日3、文件发布管理体系文件经批准后，应安排印刷、发放。体系文件包括环境管理手册、程序文件及相应的管理性文件、记录表格等。体系文件发布，即标志着管理体系的实施。公司应创造气氛，在各个层次、全体员工中开展体系文件的-7-权威咨询机构ISO9000ISO14000GB/T28001ISO22000咨询文件学习。通过学习，使各级人员了解文件的规定；掌握文件对自己的要求；自己如何按文件要求操作等。由贯标工作小组成员解释、答疑，咨询师参与。时间：*年*月，*人日第四阶段：体系运行1、运行指导管理体系发布后，即开始体系的运行、实施。各部门按照体系文件的要求运行实施，并按规定形成各类记录。贯标工作小组指导、监督，各部门负责各自内部的实施效果。时间：*年*月，*人日2、内部审核体系文件运行1个半月左右，进行管理体系的内部审核工作。在公司体系管理部门、贯标工作小组的安排与参与下，咨询师带领企业的内审员对各个部门、生产现场进行内审。通过内审了解体系运行的现状、发现问题，以便整改。主要工作步骤：1）由公司编制内部审核方案和审核计划，确定审核组成员；-8-权威咨询机构ISO9000ISO14000GB/T28001ISO22000咨询文件2）咨询师对贵公司的内部审核计划进行审核、完善；3）咨询师指导内审员按分工编写检查表；4）由贵公司开展各项组织工作（通知受审核部门、内审中必要的协调、必要的办公条件等）；5）按计划召开首次会议，并实施内部管理体系审核（最高管理者及管理者代表至少应参加首、末次会议）；6)跟踪指导内审员进行现场审核；7)指导内审员编写不符合项报告；8）指导不符合项分析和编写审核报告。时间：*年*月，*人日3、内审后整改管理者代表、体系管理部门、贯标工作小组、内审员督促内审发现问题的部门进行整改，以跟踪验证纠正措施的实施及结果。咨询师对整改过程进行指导。整改涉及文件、操作和人员的认识等方面，以不断调整、改进体系文件及其实际运行时的可操作性和有效性，以提高实际运行的效率。内审及整改情况，应报告领导小组。时间：*年*月，*人日4、管理评审总经理主持，领导层、各部门负责人参加管理评审。管理评审是公司高层对质量进行的总体评价。评价公司管-9-权威咨询机构ISO9000ISO14000GB/T28001ISO22000咨询文件理体系是否满足标准的要求；是否适宜、有效的实施；是否满足环境方针、目标的要求；以及进一步改进的要求等。时间：*年*月，*人日5、符合性审核由咨询师组织、按照认证机构审核的方式方法，对质量覆盖的各部门、各项活动、各项管理要求进行全面审核，确认体系的现状是否满足预期目标和认证审核的要求。对审核发现的问题提出整改要求。时间：*年*月，*人日第五阶段：认证审核1、迎审准备根据内审、符合性审核和管理评审结论及提出的问题，总经理、管理者代表、体系管理部门、贯标工作小组与咨询师共同提出整改、迎审措施，督促各部门完成整改，准备迎接认证审核。时间：*年*月，*人日2、认证审核由选定的认证机构进行文件审核和两次现场审核。总经理、管理者代表、各级管理人员和相关人员参与、接受-10-权威咨询机构ISO9000ISO14000GB/T28001ISO22000咨询文件审核。时间：*年*月，*人日3、不合格整改咨询师协助贵公司对认证机构提出的文件和现场审核中的问题，进行咨询指导，协助整改、关闭认证审核中发现的不合格项，直至贵公司顺利获得认证证书。时间：*年*月，*人日4、颁发证书不合格项整改、关闭、并上报认证机构一个月内，即可颁发ISO9001管理体系认证证书。时间：*年*月，*人日-11-权威咨询机构ISO9000ISO14000GB/T28001ISO22000咨询文件咨询、认证计划简表工作阶段工作内容实施时间指导人日实施方式参加人员备注1.现场调研现场调研公司的质量管理状况查阅现有各级各类管理文件清单等商定详细咨询计划2013-12-201我方实施贵方配合管理层、相关部门人员2.人员培训标准培训文件编写知识培训2013-12-252我方授课管理者代表、职能部门代表、工作小组成员、内审员等提供培训场所、集中培训4.文件编写/发布确定质量方针和管理方案,并分解落实到部门、人员编写、审定各级各类管理体系文件文件签署、发布运行文件学习（全员培训）2013-12-288-10我方指导编写、共同落实体系管理部门、工作小组及相关部门咨询师巡回指导5.体系运行全面实施所有体系文件,并收集和保存记录2014-1-203-4贵方实施我方指导公司所有员工咨询师不定期现场指导-12-权威咨询机构ISO9000ISO14000GB/T28001ISO22000咨询文件解决体系试运行中暴露出的问题必要时对体系文件进行适当的的调整6.内部审核对内审员进行审核知识、审核技巧、案例分析等培训编制内部审核方案/审核计划/检查表咨询师带领内审员进行现场审核编写、分析不符合项编写审核报告整改、关闭审核中发现的各种问题2014-1-302贵方实施我方指导咨询师带领，内审员实施，体系涉及的部门配合召开内审首次会议、末次会议7.管理评审对体系运行状况作出全面评价根据管理评审结论，责成相关部门和人员制订、实施、验证改进措施2014-2-101贵方实施我方协助最高管理者、管代、管理层、内审员等召开管理评审会议8.符合性审核/迎审实施符合性审核沟通答疑、做好认证审核前的各项准备2014-2-201-2贵方实施我方协助体系涉及部门配合编制符合性审核报告-13-权威咨询机构ISO9000ISO14000GB/T28001ISO22000咨询文件9.认证审核文件审核一阶段现场审核二阶段现场审核2014-2-25*认证机构实施所有涉及的部门人员，接受认证机构审核组的审核召开审核首、末次会议10．整改整改、关闭审核中发现的不合格项认证审核结束后2贵方实施我方协助问题涉及的部门人员配合整改结果上报认证机构11.颁发证书*年*月