设备部设备管理工作检查工作手册

广东电网有限责任公司二〇一五年四月设备部设备管理工作检查工作手册广东电网有限责任公司广电生部〔2015〕67号附件2广东电网公司设备部2015年设备管理工作检查工作手册为贯彻落实公司《关于进一步加强当前安全生产工作的紧急通知》（广电发电〔2015〕1号）要求，进一步加强近期安全生产工作，全面检查各级人员生产作业现场的履职情况，坚决杜绝恶性事故发生，现组织开展广东电网公司设备部现场作业大检查，为确保各层面安全检查工作有序开展，，特制定本手册。一、检查思路借助审核的思路和方法，以检查表单为载体，通过查现场、查资料、查行为、查思想，深入检查安全生产各项业务运转有效性，帮助受检查单位分析、挖掘管理深层次问题，并提出安全生产改进的意见和建议。二、检查内容和标准根据安全生产工作规律和季节特点，结合防风防汛专项工作安排，从输电作业安全、变电作业安全、配网作业安全、生产项目作业和承包商管理个方面开展安全生产大检查，具体检查内容和标准见附录1。三、检查方法（一）基本原则：透过现象看本质，深度系统挖掘管理问题。（二）检查方法：SECP分析法。检查人员根据检查内容和标准，按照风险体系SECP的审核方法，从S（策划）、E（执行）、C（依从）和P（绩效）四个环节，系统检查安全生产业务是否符合工作实际，是否得到100%执行，是否100%依从策划开展，是否达到预期效果，并使风险得到有效管控。S环节，检查受检单位/专业各项工作策划的全面性、充分性和协调性，是否承接、细化上级安全生产工作部署，资源配置是否合理，是否能管控本单位的安全风险。例如，通过查看工作通知或方案，检查工作任务在该单位的安排情况，任务是否存在缺漏，人员和时间安排是否合理。E环节，检查各项计划执行的完整性。即检查计划工作是否存在未执行或执行过程中存在缺漏的情况。C环节，检查执行安全生产工作部署和安全生产规章制度的依从情况，即各项工作的执行过程、完成情况和输出资料是否符合相关法律法规、规程规定和管理标准的要求，是否与策划的管控要求一致。P环节，检查各项安全生产工作的效果，是否达到了策划预定的目标或目的。（三）检查方式1、正向检查：按照S-E-C-P的顺序，先检查策划环节，再检查执行环节，后检查依从环节，最后检查效果环节，逐一分析该业务各个环节的存在问题和改进方向，从管理链条上查管理的不足。2、逆向检查：从问题入手，逆推问题发生的根源。当发现效果不好（如事故事件/缺陷等问题）、依从存在偏差（如巡视未能完全按表单的要求执行）、执行完整性不足（如漏执行工作项目），以此为切入点，倒推检查其他环节存在的问题，挖掘深层次管理问题。四、检查人员职责（一）组长1、组织做好检查启动工作、过程把控和总结工作，确保检查有序进行；2、组织研判存在异议的问题，并审定各组员的专业检查结果；3、组织编制对被检查单位检查总体评价。（二）联络人1、负责与检查工作相关方的沟通协调，协助组长组织好检查工作；2、收集、汇总检查组员的检查发现；3、负责报送本组的检查结果。（三）组员1、参与公司组织的例行安全检查，自主编写个人检查计划，深入现场并独立开展安全检查；2、对检查发现的问题进行分析、研判，提出解决问题的意见或建议；3、为公司安全检查常态化运转提供专业建议。五、检查时间要求检查要遵循时间服从质量的原则，各检查组要给检查人员留有充裕的时间，编好检查计划，开展好现场检查，做好问题的分析。检查组对每一个单位有效检查时间应不少于2天，具体时长根据受检单位的规模和检查量确定。六、检查前的准备工作（一）检查人员的准备工作1、熟悉检查标准和要求。检查人员应提前学习检查方案，及时了解检查要求和标准，获取自身专业检查内容相关的规章制度，并进行学习熟悉。2、准备个人工具。为便于工作的开展，检查人员应在检查前准备好手提电脑、数码相机、记录本等个人工具，具体种类和数量见附录2。3、编写个人检查计划。为了系统、全面查找管理中的存在问题，确保快速、有序、高效地开展各项检查任务，检查人员应主动与检查联络人沟通，明确本人的检查任务，并提前编写个人检查计划。策划时，要考虑检查样本的多样性、充分性和合理性，确保检查发现具有代表性。个人检查计划应满足以下要求：（1）按照SECP的检查思路设定检查问题；（2）针对每项检查标准或内容，列出需要查看的资料；（3）结合受检单位的工作安排，明确查看的现场、班组和部门；（4）初步估算每个检查项目所需时间。（二）检查组内部沟通各检查组应在开展现场检查前，采取会议、电话或OAK邮件等方式，做好小组内部沟通，并明确以下工作：1、明确时间安排。检查组应明确对每个单位的检查开始时间和结束时间，让检查成员提前做好自身工作的安排。2、明确检查分工。根据检查内容和人员的专业特长，依据检查工作量，安排好每个检查人员的检查任务，确保检查项目无遗漏，分工合理。各专业可结合公司当前工作的情况，增加检查内容，3、明确检查分组。为了提高检查效率，减少对受检单位正常工作的干扰，检查组应根据个人检查计划，做好检查分组，分组安排见附录4。七、现场检查流程检查组可以根据实际情况，参考以下工作流程，组织开展本检查组的安全检查工作。检查流程：1、开始检查：为了保证受检查样本的真实性，增强检查效果，检查组可提前了解受检单位的工作安排，按照“四不两直”的方式，对受检查单位/部门/班组等各层面进行突击性安全检查。2、内部总结：在检查完成后，检查组内部应进行检查情况沟通，对发现的问题交换意见，系统分析受检单位存在的问题，提出整改意见。3、沟通会议：会上，听取受检单位的安全生产情况汇报，并反馈检查发现。反馈时，应分专业向受检查单位，反馈检查发现和整改意见，并对受检单位的安全生产情况作总体评价。八、检查发现的处理（一）检查发现问题的确认检查组成员当发现不符合事项时，应进一步挖掘不符合事项背后的深层次管理原因，并同受检查方进行充分沟通；如受检方对问题存在歧义，应提请检查组组长审核认定。检查人员应对经认定后的问题进行登记，并由检查双方签名确认。（二）检查发现整理与报送1、检查人员应在现场检查结束后，及时整理个人检查发现（亮点和问题），填写问题清单（附录3，包含相关问题相片），并报送至本检查组联络人或其他指定人员。2、检查组收集检查成员的检查发现后，应合并和汇总形成本检查组问题清单和相片，形成本组的总体评价。全部检查结束后3个工作日内，将以上资料一并报送至公司安监部。九、工作纪律1、检查组长应组织好检查启动工作和检查完成后的总结工作，并对整个检查过程做好把控，确保检查质量得到保证和意见得到正确的反馈。组员必须服从组长的工作安排，按要求高质量完成检查任务。联络人应充分发挥沟通协调作用，分别做好与检查组成员和受检单位的沟通，协助组长组织好检查，保证检查各项工作顺利开展。2、检查期间，检查人员应注意自身的人身安全，进入生产现场要按照现场的安全工作规范，落实佩戴安全帽和穿工作服等防护措施。3、检查人员应妥善保管好自身的资料和工具，防止检查过程中丢失重要资料和工器具，影响检查工作的正常开展。4、检查人员应合理地安排检查对象和时间，加强与组内其他成员的沟通，互相配合，确保检查工作顺利完成。5、检查组员应在检查前，做好自身工作安排，全程参与检查工作，不得私自早退迟到，如确需请假，必须征得组长同意后方可离开。附录1：安全检查表（适用于检查人员，包含但不限于以下内容）序号检查项目检查重点内容检查标准检查依据检查材料备注一、生产项目作业安全管理与承包商管理（一）生产项目作业安全管理1.生产项目作业安全管理情况，包括开工管理、施工风险评估及施工方案审查管理、施工安全交底管理、现场监督管理等。1.检查项目实施计划编制是否合理，是否按计划实施。2.检查开工许可报告，审批手续是否完善。3.检查项目施工方案是否完成，施工方案是否具备：风险评估，涉及立杆、撤杆或邻近带电设备的施工作业，检查是否针对雷雨天气、抢修、防高空坠落、触电和物体打击等制定风险控制措施，控制风险的组织、安全、技术措施，资源准备，包括人、材料、机具、图纸等，事件安排，过程控制和验收标准，应急处置预案，审批手续是否完善；检查正在进行的施工现场风险管控措施是否按照施工方案要求落实；检查正在进行的施工现场安全措施是否落实到位，是否与施工方案、工作票要求一致；4.检查项目建设单位是否按照风险等级对作业过程进行旁站、到场、动态监督记录。5.检查项目施工图纸是否经过建设单位、设计、施工、监理会审。6.检查项目施工方案对应工作票：a)工作票内容填写规范，安全措施齐全、正确并严格执行。不得擅自变《广东电网有限责任公司生产项目实施过程管理业务指导书》1.项目实施计划2.开工许可报告3.项目施工方案、风险控制措施审查记录4.施工图纸5.项目单位、监理单位旁站、到场记录6.两票记录、安全技术措施落实记录7.安全教育、安全技术交底记录8.隐蔽工程、关键工序验收记录9.定期安全检查记录10.施工人员作业资质证书11.施工机具审批记录12.安全生产培训记录及考试通过清单更安全措施，不得擅自扩大工作任务超范围工作。b)必须办理好工作许可手续后，工作班人员方可进入工作现场，人员与工作票一致。工作票所列的“三种人”应为发文公布的人员。c)同一工作负责人严禁同一时间持有两张经许可开工的工作票。工作票签发人不得兼任该项工作负责人，或签发空白工作票。d)工作负责人因故离开现场必须履行交接手续。工作票工作负责人变更手续是否符合要求。工作票延期应办理延期手续。7.检查项目安全技术交底，项目实施部门进行总体安全技术交底（第一级），生产运行部门在工作票许可前进行开工安全技术交底（第二级），施工班组每日开工前由工作负责人进行安全技术交底（第三级）。特殊危险项目还必须进行专项安全技术交底。安全技术交底内容详细具体与实际施工作业任务一致。交底记录齐全完整。工作班成员是否清楚安全技术交底的内容。8.检查监理单位是否对关键部位、关键工序按规定进行旁站监督。检查隐蔽工程、部分关键工序是否经建设、设计、监理等单位验收合格后。9.施工现场是否进行定期安全检查，是否对检查进行汇总分析。是否对检查发现的问题制定解决措施，并跟踪措施落实情况。10.检查施工人员资质，监理单位、施工单位管理人员是否持证上岗，证书与岗位是否对应。电网建设作业人员是否持证进网作业，工种与作业任务是否对应。11.检查施工机械状况：a)检查监理是否对承包商的作业机具进行现场审核。进场的机（器）具必须是检验周期内合格的机具。b)进场的机（器）具应进行外观检查、符合要求及相应资料齐全。机具转动部分的保护罩牢固可靠，机具的所有安全保护装置必须可靠有效。c)机具无漏油、漏水、漏电现象。受力机具应符合技术检验标准，并附有许用荷载标志。d)起重机具的受力部件无变形、裂缝；钢丝绳磨损、断丝在规定的范围。特种设备的安装及拆卸必须经有资质的第三方单位检验合格后方投入使用。2.特种设备管理情况，包括特种设备维护、使用及定期检验情况、、特种设备操作人员资质情况等。1.检查高空作业车、应急发电车、应急发电机等特种设备是否建立台帐，记录其名称、厂家、生产日期、出厂编号、自编号、试验记录及日常的检查记录等；2.检查特种设备操作人员是否具备相应资质，证件是否过期；3.检查特种设备、特种车辆的定期维护、检验和使用记录，抽查检验报告，确保良好状态；《广东电网有限责任公司生产项目实施过程管理业务指导书》《广东电网有限责任公司生产项目承包商管理业务指导书》1.特种设备台账、试验记录及日常检查记录2.特种设备操作人员清单和资质3.检查特种设备、特种车辆的定期维护/检验/使用记录和检验报告（二）生产项目承包商管理1.本年度进网的生产项目承包商的诚信资质管理符合要求。1.检查本年度进网的生产项目承包商是否在正式发文的合格承包商名录中；2.检查承包商资质是否符合要求；3.检查是否按规定开展承包商资信建档、资信评价和资信奖惩工作。《广东电网有限责任公司生产项目承包商管理业务指导书》1.生产项目承包商资信档案情况表2.生产项目承包商资信评价结论表3.生产项目合格承包商名录2.按