证券交易模拟试卷一

证券交易模拟试卷1总分:100分时间:60分钟姓名：一二三总分得分一.判断题【本大题共30小题，对的在（）内打“√”，错的在（）内打“×”,共30分】1.(1分)（）在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。标准答案：对2.(1分)（）经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。标准答案：对3.(1分)（）对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。.标准答案：对4.(1分)（）深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）.标准答案：对5.(1分)（）2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交全家人委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交晚委托代理协议（范本）》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。标准答案：对6.(1分)（）目前，我国只有卖出证券时才有零数委托。标准答案：对7.(1分)（）我国现行规定的委托期为当月有效。标准答案：错8.(1分)（）证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。标准答案：对9.(1分)（）办理证券柜台委托时，委托柜台应严格按照价格优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。标准答案：错10.(1分)（）证券公司在经纪业务营销活分理处中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动，属于其管理风险。标准答案：错11.(1分)（）分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。标准答案：错12.(1分)（）深圳证券交易所对上市开一言堂式基金交易价格涨幅比例为10%，自上市首日起执行。标准答案：对13.(1分)（）配股发行不向投资者收取手续费。标准答案：对14.(1分)（）主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。标准答案：错15.(1分)（）权证行使采用现金方式结算的，持证持有人行权时，按行权价格与行权目标的证券日标的证券结算及行权费用之差价，收取现金。标准答案：对16.(1分)（）可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后期证券账户内的可转债持有数为限。标准答案：错17.(1分)（）可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。标准答案：对18.(1分)（）如果结算参与人发行透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购。标准答案：对19.(1分)（）证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。标准答案：错20.(1分)（）询价交易中，交易商可以匿名方式申报。标准答案：错21.(1分)（）客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。标准答案：对22.(1分)（）证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。标准答案：对23.(1分)（）单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。标准答案：对24.(1分)（）证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。标准答案：对25.(1分)（）以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人（或授权人）签字也是必备条款。标准答案：错26.(1分)（）同一个客户只能开立一个交易所专用证券账户。标准答案：错27.(1分)（）证券公司应对集合投资管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。标准答案：对28.(1分)（）在实行会计日交收的情况下，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，在不同清算期发生的价款不能合并计算。标准答案：错29.(1分)（）标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。标准答案：对30.(1分)（）对于权证的二级市场交易，只有中国结算上海分公司充当共同对手方提供交收担保。标准答案：错二.单选题【本大题共60小题,共30分】1.(0.5分)（）以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有。A.证券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券标准答案：B2.(0.5分)结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A.5日B.10日C.15日D.20日标准答案：D3.(0.5分)（）上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。A.交易的券种B.证券账户C.回购期限D.价格标准答案：B4.(0.5分)（）首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A.2004年12月7日B.2005年1月1日C.2006年5月19日D.2006年5月20日标准答案：B5.(0.5分)合格境外机构投资者（）作为中国结算公司的结算参与人。A.可直接B.应由代理人C.应由托管人D.通过交易所标准答案：C6.(0.5分)买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A.交易席位B.证券账户C.清算编号D.资金账户标准答案：C7.(0.5分)通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。A.N+1B.N+2C.N+3D.N+4标准答案：D8.(0.5分)（）目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A.企业活期存款利率和实际冻结天数B.企业一年定期存款利率和实际冻结天数C.企业活期存款利率和实际交易天数D.企业一年定期存款利率和实际交易天数标准答案：A9.(0.5分)（）深证证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A.1万张B.10万张C.50万张D.100万张标准答案：B10.(0.5分)（）上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含），以上，可采用大宗交易方式进行。A.1000B.5000C.10000D.50000标准答案：C11.(0.5分)（）参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.证券登记结算公司D.证券交易所标准答案：B12.(0.5分)（）以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券标准答案：A13.(0.5分)（）证券公司自营买卖业务的首要特点为（）A.决策的自主性B.交易的风险性C.收益的不稳定性D.买卖的随意性标准答案：A14.(0.5分)（）证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）A.5%B.30%C.100%D.500%标准答案：D15.(0.5分)（）限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券已经股票型投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案：C16.(0.5分)（）单个集体资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）A.1%B.2%C.3%D.5%标准答案：C17.(0.5分)（）代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。A.客户自己B.证券交易所C.证券公司D.代理人标准答案：C18.(0.5分)（）证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A.5B.10C.15D.30标准答案：C19.(0.5分)（）证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（）。A.集合资产管理计划名称---证券公司名称---各方托管机构名称B.证券公司名称---资产托管机构名称---集合资产管理计划名称C.证券公司名称--集合资产托管计划名称----资产托管机构名称D.各方托管机构名称---证券公司名称---集合资产管理计划名称标准答案：B20.(0.5分)（）证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20标准答案：D21.(0.5分)（）集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.托管银行B.证券公司C.推广机构D.结算托管部门标准答案：A22.(0.5分)（）证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A.托管银行B.证券公司自己C.推广机构D.结算托管部门标准答案：A23.(0.5分)（）上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A.上月资产市值B.上月资产净值C.上月资产总值D.上月资产平均值标准答案：B24.(0.5分)（）以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额标准答案：A25.(0.5分)（）以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊标准答案：D26.(0.5分)（）集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A.30B.60C.90D.120标准答案：B27.(0.5分)（）证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上15倍以下标准答案：B28.(0.5分)（）（）实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证标准答案：B29.(0.5分)（）在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A.2B.3C.5D.10标准答案：C30.(0.5分)（）深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易晶（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。A.前1分钟B.前5分钟C.前10分钟D.前15分钟标准答案：A31.(0.5分)（）标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）A.新行权价格=行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日的标的证券收盘价）B.新行权价